下半年安徽省基金从业资格期权合约组成要素模拟试题Word文件下载.docx
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A.T+2B.T+3C.T+1D.T+7
4、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时,所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A:
百分之十B:
百分之二十C:
百分之二十五D:
C百分之五十
5、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元人民币。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
6、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
7、基金面临的外部风险包括__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.经营风险
8、基金投资面临的外部风险包括__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.合规风险
9、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性
10、申购赎回ETF采用__方式。
A.金额申购B.份额申购C.金额赎回D.份额赎回
11、基金会计核算的内容主要包括__。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算
12、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度
13、营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A.监管机构对基金营销的监管B.影响投资者决策的因素C.基金销售机构本身的情况D.产品、费率、渠道和促销
14、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是__。
A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.ETF赎回时一般可以得到现金D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
15、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的__增大。
A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性
16、当基金份额净值计价出现错误时,____应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A:
基金管理人B:
基金托管人C:
基金登记机构D:
监管部门
17、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2B.3C.4D.5
18、关于基金宣传推介材料登载过往业绩,下列说法正确的是__。
A.基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的,只需登载最近1个完整会计年度的业绩C.基金合同生效5年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的,只需登载最近5个完整会计年度的业绩
19、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同,也要求更高的预测技能,由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
历史数据法B:
情景综合分析法C:
截面分析法D:
情景局布综合分析法
20、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A.基金托管人的资金运作能力B.基金管理人的投资管理能力C.基金代销机构的宣传能力D.基金管理人的风险控制能力
21、基金账户能够用于__的认购及交易。
A.股票B.基金C.国债D.权证
22、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A.不通过集中的交易所B.实行分散的、一对一交易C.通过各种通讯方式交易D.实行集中的、一对一交易
23、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素
24、资产配置的过程中,____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率,确定投资的指导性目标。
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
25、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.15%B.10%C.9%D.5%
26、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
A.投资者的目标B.风险承受能力C.预期收益率D.投资偏好
27、下列费用中,__不需要基金资产承担。
A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金认购费
28、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,__应当报中国证监会备案。
A.系统投入使用B.系统重大升级C.年度技术风险评估的报告D.用户密码修改
29、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况
30、基金合同的主要披露事项不包括____A:
基金运作方式B:
基金收益分配原则C:
基金资产净值的计算方法和公告方式D:
风险警示内容
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
32、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金B.纯指数型基金C.增强型指数基金D.部分型基金
33、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____A:
刻制基金业务用章、财务用章B:
开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册C:
在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D:
托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
34、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性
35、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每季
36、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
37、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A.基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
38、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
基金份额净值B:
基金资产净值C:
基金资产总值D:
基金资产的估值
39、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
股东B:
董事C:
监事D:
高级管理人员
40、衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法
41、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法,正确的有__。
A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票,并以其发行量为权数D.上证综合指数的基期指数为1000点
42、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。
A.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金,使我国的基金运作水平实现历史性跨越B.基金公司业务开始止阳多元化,出现了一批规模较大的基金管理公司C.基金投资者队伍迅速壮大,个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D.基金品种日益丰富,开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流
43、对于持续持有期少于__日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。
A.5B.7C.14D.30
44、关于基金的转换业务,以下描述正确的是__。
A.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B.同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D.登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
45、董事会每年应至少召开____定期会议。
1次B:
3次C:
2次D:
无限制
46、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用,下列论述错误的是__。
A.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪,让大众更理性、更深刻地了解市场,可以减少非理性行为的发生C.在新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D.基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
47、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《公司法》D.《证券投资基金销售管理办法》
48、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
49、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32B.40C.50D.80
50、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
51、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.受托资产管理
52、《证券投资基金销售管理办法》规定,基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A.1%B.2%C.3%D.5%
53、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A.5B.3C.8D.10
54、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日
55、下列选项中,__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。
A.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B.依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
56、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导B.内幕交易C.不公平交易D.投资损失
57、发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有__。
A.资金使用方向B.市场利率变化C.筹资者的资信D.债券变现能力
58、下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是__。
A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念,这里所称的基础产品是一个相对的概念,不仅包括现货金融产品,也包括金融衍生工具C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系,也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D.金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
59、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金
60、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性B.杠杆性C.稳定性D.高风险陛
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