天津中级经济法试题1254Word文档下载推荐.docx
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C.《格拉斯・斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
单选题
3、证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度、监察和自律管理
B.足额交易结算资金制度,风险准备金制度和坏账准备
C.事先预警,实时监控和事后监察
D.制度建设,内部自查和行业检查
4、营业地在我国的甲公司向营业地在英国的乙公司订购电脑2000台。
5、【真题试题】
(2007年案例分析第61~65题) 甲有限责任公司因经营不善而长期亏损,现金流严重不足。
经查甲公司现有资产2100万元,负债3800万元,其中欠乙商业银行2000万元贷款已经到期不能清偿。
乙商业银行将甲公司诉至人民法院,并申请对甲公司财产采取保全措施。
甲公司现拟申请破产,股东会专门向公司法律顾问咨询有关破产事宜。
【真题试题】
(2007年案例分析第61题) 若甲公司股东会决议申请破产清算,应向人民法院提交的申请材料有( )。
A.破产申请书和有关证据
B.公司财产状况说明、债权债务清册和有关财务会计报告
C.职工安置预案以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况
D.公司财产的清理、变价和分配方案
6、下列有关一人有限责任公司说法正确的是()
A.一人有限责任公司可以由自然人设立,也可以由法人设立
B.一人有限责任公司注册资本最低限额为人民币10万元,并且允许分期缴付出资
C.一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司,禁止其设立多个一人有限责任公司
D.一人有限责任公司编制的财务会计报告可以不经会计师事务所的审计
7、下列哪些单位的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金()
A.期货业协会
B.期货公司
C.证券业协会
D.证券期货监督管理部门
8、根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列事项时,证券交易所可以决定终止其股票上市的有()。
A.最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
B.收购人通过收购行为,持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70%
C.公司解散或者被宣告破产
D.上市公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正
简答题
9、简述引进外资,必须坚持的重要原则。
10、企业债券上市推荐人应当符合的条件有()。
A.具备股票主承销商资格且信誉良好
B.具有交易所会员资格
C.最近3年内无重大违法、违规行为
D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
11、(每小题有A、B、C、D四个备选项,其中至少有一个符合题意)
根据《物权法》,下列关于M商业银行要求W房地产开发股份有限公司提供担保公司担保,表述正确的是()。
A.M商业银行为保障实现其债权,需要担保的,可以依照《物权法》和其他法律的规定设立担保物权
B.债务人向债权人提供担保的,可以要求债务人提供反担保
C.该担保合同是主债权债务合同的从合同。
主债权债务合同无效,不影响该担保合同的效力
D.当事人如无约定,该担保物权的担保范围包括主债权及其利息、违约金、损害赔偿金、保管担保财产和实现担保物权的费用
12、根据《公司法》的规定,下列关于一人有限责任公司的表述中,正确的是()。
A.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
B.一人有限责任公司的股东可以分期缴付公司章程规定的出资
C.一个自然人投资设立的一人有限责任公司,不能投资设立新的一人有限责任公司
D.债权人不能证明一人有限责任公司的财产与其股东自己的财产相混同的,一人有限责任公司的股东以其出资额为限对公司债务承担责任
13、下列关于一人公司的说法中不符合我国法律规定的有:
()。
A.一人公司既包括一人有限责任公司,也包括一人股份有限公司
B.一人公司的注册资本最低限额为10万元,可以一次足额缴纳,也可以分期缴纳
C.不论是一个自然人还是一个法人,只能投资设立一个一人公司
D.股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的,应对公司债务承担连带责任
14、证券公司要成为会员应具备一定的条件。
一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。
上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有()。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
15、根据证券法律制度的规定,下列情形中,国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的()。
A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务
D.公司董事会成员组成发生重大变化
16、除贷款外,商业银行的资金一般主要用于()。
A.结算业务
B.代理业务
C.存款业务
D.资金业务
17、商业银行贷款利率以人民银行的基准利率为中心,可以有一定幅度的上下浮动,目前规定为()。
A.下浮10%至上浮10%
B.下浮5%至上浮5%
C.下浮10%至上浮30%
D.下浮30%至上浮30%
18、根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当存该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,并履行一定的法定义务。
下列选项中,属于该法定义务的有()。
A.向中国证监会提交书面报告
B.向证券交易所提交书面报告
C.向证券登记结算机构提交书而报告
D.通知上市公司并予以公告
19、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应()编制库存证券报表。
A.按天
B.按月
C.按季
D.每半年
20、银行可以进行的代理业务包括()。
A.代理国债买卖
B.代理保险
C.委托贷款
D.银行保函
E.代理证券业务
-----------------------------------------
1-答案:
B,D
根据《海商法》第243条的规定,除合同另有约定外,因货物包装不当造成货物损失的,保险人不负赔偿责任。
如保险合同中无特别约定,保险公司依据《海商法》第243条的规定不赔。
如有特别约定,保险公司应在承保范围内向甲公司赔偿,并代位取得向船公司索赔的权利。
2-答案:
A,C
[解析]以《格拉斯・斯蒂格尔法》为标志,美国通过了一系列法案。
其中,1933年通过的《证券法》和《格拉斯・斯蒂格尔‘法》对一级市场产生了重大的影响,严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务,以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任,并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择,从法律上规定了分业经营;
1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范,而且对交易商也产生了影响。
这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离,逐步形成了分割金融市场的金融分业经营制度框架,奠定了美国投资银行业的基础,并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。
3-答案:
-1
暂无解析
4-答案:
5-答案:
A,B,C
【真题解析】 本题所考查的考点是破产申请所提交的材料。
根据《企业破产法》第8条规定:
向人民法院提出破产申请,应当提交破产申请书和有关证据。
破产申请书应当载明下列事项:
(一)申请人、被申请人的基本情况;
(二)申请目的;
(三)申请的事实和理由;
(四)人民法院认为应当载明的其他事项。
债务人提出申请的,还应当向人民法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告、职工安置预案以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。
本题正确答案为ABC.
6-答案:
本题考核一人有限责任公司的有关规定。
根据规定,一人有限责任公司注册资本最低限额为人民币10万元,不允许分期缴付出资,因此选项B是错误的;
一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告并经会计师事务所审计,因此选项D是错误的。
7-答案:
A,C,D
《刑法修正案》第五条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;
情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。
8-答案:
A,C,D
[解析]选项D未达到75%的法定界限。
9-答案:
(1)必须维护国家主权和民族利益,拒绝一切不平等和奴役性的条件。
10-答案:
A,B,D
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。
企业债券发行人向两个交易所申请上市,必须由交易所认可的1~2个机构推荐,并出具上市推荐书。
上市推荐人应当符合的条件包括:
①具有交易所会员资格;
②具备股票主承销商资格,且信誉良好;
③最近1年内无重大违法、违规行为;
④负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则;
⑤交易所认为应当具备的其他条件。
具备条件的会员在推荐企业债券上市时,应当向交易所提出申请,经交易所审查确认后,具有上市推荐人资格。
11-答案:
A,B,D
12-答案:
C
[解析]
(1)选项AC:
一个自然人只能投资设立一个一人有限公司,该一人有限公司不能投资设立新的一人有限责任公司,但该规定不适用于“法人”;
(2)选项B:
一人有限责任公司的股东应当一次足额缴纳出资,不允许分期缴付;
(3)选项D:
一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的,应当对公司债务承担连带责任。
13-答案:
[解析]一人有限责任公司制度
14-答案:
A,B,C,D
15-答案:
[解析]本题考核公司债券暂停上市的情形。
公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易:
(1)公司有重大违法行为;
(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
(3)公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用;
(4)未按照公司债券募集办法履行义务;
(5)公司最近2年连续亏损。
16-答案:
D
[解析]存款业务是银行资金的主要来源。
结算和代理业务显然不需要过多的资金参与。
吸取存款之后,商业银行主要把资金用于贷款业务,除此之外,就是资金业务。
资金业务同时也是银行重要的资金来源渠道。
银行通过吸收存款,发行债券以及吸取股东投资等方法获得资金后,除了用于发放贷款,其余一部分用于投资交易以获得投资回报。
银行需要资金时,也可通过货币市场获得资金,或发放债券等来融资。
结算业务是银行的中间业务。
代理业务分为代收代付业务,代理银行业务,代理证券业务,代理保险业务和其他代理业务。
17-答案:
[解题要点]P135~P136商业银行贷款。
18-答案:
[解析]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
19-答案:
B
[解析]常识内容。
故选B。
20-答案:
A,B,C,E
[解析]商业银行代理业务包括代收代付业务;
代理银行业务其中又包括代理政策性银行业务、代理中央银行业务、代理商业银行业务;
代理证券业务,包括一级清算业务和二级清算业务;
代理保险业务;
其他代理业务主要有委托贷款业务和代销开放式基金业务。
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- 天津 中级 经济法 试题 1254