湖北省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题Word文档格式.docx
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B.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同,即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
C.债务融资的税前成本比股票融资成本低
D.投资者预期EBIT固定不变,即企业的增长率为零,所有现金流量都是固定年金
5.已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值应不低于_____。
A.5000万人民币
B.1亿人民币
C.1.5亿人民币
D.2亿人民币
6.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。
A.1个
B.2个
C.10个
D.5个
7.对于社会公众股的投资者来说,目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A.看上市公司情况而定
B.一样
C.不一样
D.根据投资者的情况而定
8.公司改组为上市公司时,如果原公司已经缴纳出让金,取得了土地使用权,国家可以将土地作价,以()的方式投入上市公司。
A.国有法人股
B.出租
C.国家股
D.社会公众股
9.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。
A.资金融通
B.调节头寸
C.套期保值
D.信用规范
10.转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。
__
A.202
B.201
C.152
D.151
11.关于上市公司历次募集资金的运用,发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A.基金管理公司与其托管人保持独立
B.基金管理人独立于基金托管人
C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
13.《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A.更换高级管理人员
B.转换基金运作方式
C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D.基金扩募或者延长基金合同期限
14.证券公司的主要业务内容有__。
A.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.股票、债券和基金管理
15.一般来说,__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A.股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小
B.股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度
C.支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短
D.支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低
16.借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A.龙债券
B.亚洲债券
C.欧洲债券
D.外国债券
17.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A.1.7568
B.1.8182
C.1.8926
D.1.9866
18.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A.境外投资顾问和境外托管人信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.基金利润分配信息
19.19世纪英国的证券投资基金主要投资对象为__。
A.公司股票
B.实业资产
C.外国政府债券
D.公债
20.在国债折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个
B.中间一个
C.倒数第二个
D.最后一个
21.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为__元。
A.5
B.25
C.50
D.100
22.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。
A.全部网上定价发行
B.配售
C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行
23.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的__为止。
A.法人
B.实际控制人的上一级单位
C.关联人
D.国有控股主体或自然人
24.我国《可转换公司债券管理办法》规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。
A.前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并下浮一定幅度
B.前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度
C.前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并下浮一定幅度
D.前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度
25.一般来说,__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
26.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报,中国证监会收到申请文件后,在__个工作日内作出是否受理的决定。
A.2
B.3
C.5
D.10
27.ETF最大的特色是__。
A.场内外转换
B.实物申购赎回机制
D.跟踪指数
28.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。
A.互换
B.期货
C.期权
D.远期
29.证券专营机构以包销方式承销股票,非经豁免,单项包销金额不得超过净资本的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
30.认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是()。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.传统理论
D.传统折中理论
31.中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展__。
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
32.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__特征。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
33.公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__;
扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
34.自律性组织包括证券交易所和__。
A.证券公司
B.证券业协会
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
35.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是__。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D.制定、修改证券交易所的业务规则
36.证券登记结算公司的业务原则是__。
A.安全、快速、低成本
B.安全、高效、低成本
C.准确、快速、低成本
D.准确、便利、低成本
37.发行涉及国有股的,应在国有股股东之后标注__,在国有法人股股东之后标注__,并披露前述标识的依据及标识的含义。
A.“SS”;
“SLS”
B.“SL”;
C.“SS”;
“SL”
D.“SS”;
“LSL”
38.某公司经批准平价发行优先股股票,筹资费率和股息年率分别为5%和9%,则优先股成本为()。
A.5.26%
B.9.47%
C.5.71%
D.5.49%
39.在股份有限公司中,签署公司股票是__的职权。
A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.董事长
40.在股份制改组的会计报表审计的完成阶段,被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为__。
A.期中事项
B.期前事项
C.期后事项
D.后续事项
41.一般来说,当中央银行将基准利率调高时,股票价格将__。
A.上升
B.下跌
C.不变
D.大幅波动
42.根据现行证券公司代办股份转让的规则,对于不能满足每周5次股份转让条件的公司,股份转让的转让日为每周__。
A.星期一、星期三、星期五
B.星期五
C.星期二、星期四
D.星期一至星期四
43.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应__。
A.不少于公司债券半年的利息
B.不少于公司债券1年的利息
C.不少于公司债券2年的利息
D.不少于公司债券发行额
44.在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是__
A.MACD
B.BIAS
C.RSI
D.PSY
45.我国在50年代发行的国债有__。
A.国库券
B.国家重点建设债券
C.财政证券
D.国家经济建设公债
46.2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
A.香港特别行政区
B.澳门特别行政区
C.天津滨海新区
D.上海浦东新区
47.混合基金是指__。
A.同时以股票、债券为投资对象的基金
B.既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
C.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金
D.以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金
48.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。
A.发售QDII基金的基金管理人,必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B.QDII基金份额可以用人民币进行认购
C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小
D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
49.为了对基金绩效作出有效的衡量,必须考虑的因素不包括__。
A.统计干扰
B.投资目标
C.风险水平
D.比较基准
50.关于法人财产权的说法,下列表述错误的是__。
A.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B.在企业改组为股份公司后,公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题,但是,无法从经济意义上回答资产的经营问题
D.公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件,是公司作为独立民事主体存在的基础,也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件
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