期货从业资格考试法律法规真题答案汇编4Word文档下载推荐.docx

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10．期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．3倍以上5倍以下

D．3倍以上10倍以下

11．期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A．1万元以上5万元以下

B．1万元以上10万元以下

C．5万元以上10万元以下

D．5万元以上20万元以下

12．对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A．3日

B．5

C．7日

D．15日

13．期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每季

14．中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。

A．分散监督管理

B．集中统一监督管理

C．主要由地方证监会进行管理

D．授权期货业协会进行管理

15．期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A．人民法院

B．期货业协会

C．中国证监会

D．清算组

16．关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A．主持会员大会、理事会会议

B．组织协调专门委员会的工作

C．检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D．主持理事会日常工作

17．关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A．期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B．总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C．总经理任期为三年，可以连选连任

D．未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

18．有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A．股东大会

B．董事会

C．总经理

D．理事会

19．关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A．监事会每届任期2年

B．监事会成员不得少于3人

C．监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D．监事会设主席1人，副主席若干

20．实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

B．5日

C．10日

D．1个月

21．期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A．3％

B．5％

C．7％

D．10％

22．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A．30％以上

B．50％以上

C．70％以上

D．100％

23．期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。

A．1

B．2

C．3

D．4

24．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

25．中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

A．2

B．3

C．5

D．7

26．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。

对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A．3万

B．5万

C．10万

D．20万

27．全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．3日内

B．5日内

C．当日结算前

D．当日结算后

28．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3

C．7

D．10

29．推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

D．5

30．期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职费隋况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

31．取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

C．4

32．自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

33．期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

34．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A．介绍业务资格申请书

B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C．净资本等指标的计算表及相关说明

D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

35．证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

A．合规、审慎经营

B．公平、合规

C．审慎、公开

D．平等、合法经营

36．控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

37．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A．1000万

B．2000万

C．3000万

D．5000万

38．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

39．全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。

结算协议的内容不包括（）。

A．保证金标准

B．非结算会员结算准备金最高余额

C．风险管理措施

D．交易指令下达方式及审查或者验证措施

40．申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

41．期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A．资产减值准备

C．保证金

D．负债总额

42．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。

A．净资本

B．总资本

C．风险准备金

D．注册资本

43．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

A．3000万

B．4500万

C．5000万

D．9000万

44．对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的"

不得低于"

一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A．80％

B．120％

C．150％

D．180％

45．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A．法定代表人

B．财务负责人

C．全体董事

D．会计师事务所

46．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A．3个月至6个月

B．6个月至12个月

C．1年

D．2年

47．期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A．独立客观

B．诚实守信

C．大胆预测

D．尊重投资者意见

48．期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。

A．行业背景

B．执业能力

C．人脉关系

D．经济状况

49．期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，（）。

A．处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

B．处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

C．处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

D．处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

50．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

51．证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A．中国证监会及其派出机构

C．证券交易所

D．期货交易所

52．为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

C．10

D．15

53．关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是（）。

A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

54．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A．5％

B．10％

C．30％

D．70％

55．证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

56．期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

A．国务院

C．期货业协会

D．中国证券监督管理委员会

57．期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

58．期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

59．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少＿＿＿＿人的期货或者证券从业时间在＿＿＿＿年以上。

（）

A．3；

3

B．3；

5

C．5；

D．5；

60．期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A．期货公司内部发生重大人事调整

B．期货公司发生亏损

C．由于市场原因延误

D．期货公司发生合并重组

二、多项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内）

61．我国期货交易所的职责包括（）。

B．设计合约，安排合约上市

C．组织并监督交易、结算和交割

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

62．期货公司可以申请的期货业务包括（）。

A．经营境内期货经纪业务

B．经营境外期货经纪业务

C．期货投资咨询业务

D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

63．期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A．成交量

C．持仓量

B．成交价

D．最高价与最低价

64．境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。

A．国务院商务主管部门

B．国有资产监督管理机构

C．银行业监督管理机构

D．外汇管理部门

65．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。

A．经营条件

B．风险管理

C．内部控制

D．保证金存管

66．期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A．违反规定收取手续费的

B．违反规定使用、分配收益的

C．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

67．下列关于期货交易所的说法正确的是（）。

A．期货交易所不具有法人资格

B．期货交易所不以营利为目的

C．期货交易所是实行自律管理的法人

D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

68．与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列（）事项。

A．会员资格及其管理办法

B．会员的权利和义务

C．对会员的纪律处分

D．交易纠纷的处理办法

69．会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是（）。

A．审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B．选举和更换会员理事

C．审议批准理事会和总经理的工作报告

D．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

70．关于交易所结算制度，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

B．实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

C．实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

D．实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；

非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

71．下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构

C．期货交易所

D．期货业协会

72．期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）0

A．变更法定代表人申请书

B．拟任法定代表人任职资格证明

C．股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定

D．中国证监会规定的其他材料

73．期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

A．明晰职责

B．审慎监督

C．强化制衡

D．加强风险管理

74．客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。

A．指定受托人及明确其受托权限

B．约定联络方式

C．约定指令下达方式

D．预留受托人签字

75．中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（）。

A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

D．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

76．中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。

A．从业资格的认定

B．从业资格的管理

C．从业资格的撤销

D．组织从业资格考试

77．对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A．责令改正

B．监管谈话

C．出具警示函

D．罚款

78．甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。

A．坚决予以抵制

B．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C．机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D．直接向中国证监会或者协会报告

79．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A．金融期货结算业务资格申请书

B．从事金融期货结算业务的计划书

C．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

80．全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。

A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D．中国证监会规定的其他事项

81．申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。

A．通过中国证监会认可的资质测试

B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C．有履行职责所必需的时间和精力

D．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

82．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．2名推荐人的书面推荐意见

D．身份、学历、学位证明

83．制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（）。

A．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

B．防范和隔离风险

C．维护期货市场的秩序

D．促进期货市场积极稳妥发展

84．证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列（）信息。

A．受托从事的介绍业务范围

B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D．客户开户和交易流程、出入金流程

85．证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

A．责令其限期整改

B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C．处以罚款

D．对直接责任人员给予纪律处分

86．期货公司持有的金融资产，按照（）采取不同比例进行风险调整。

A．分类

B．账龄

C．流动性

D．可回收性

87．风险监管报表编制完成后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。

A．期货公司法定代表人

B．经营管理主要负责人

C．财务负责人、结算负责人

D．制表人

88．期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。

A．认定风险监管指标不符合规定标准

B．直接对公司进行现场检查

C．要求期货公司补充更正

D．要求期货公司限期报送

89．下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（）。

A．操纵期货交易价格

B．欺诈投资者

C．内幕交易

D．协助或协同他人进行违法违规活动

90．期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A．谨慎

B．诚实

C．客观

D．毫无保留

91．非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

D．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

92．有下列（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A．单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C．以自己为交易对象，白买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的

D．以其他方法操纵期货交易价格的

93．（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

A．社会保障基金管理机构

B．住房公积金管理机构

C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

94．银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。

A．票据

B．存单

C．资信证明

D．信用证

95．交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（）承担责任。

A．期货公司

B．交割仓库

C．期货交易所承担连带责任

D．期货交易所不承担责任

96．期货公司的下列（）无效。

A．私下对冲行为

B．透支交易行为

C．超量平仓行为

D．与客户对赌行为

97．人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（）措施。

A．依法裁定不得转让该会员资格

B．强令被保全人提供相应担保

C．依法停止该会员交易席位的使用

D．在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

98．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

99．当符合下列（）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所