第5章要素禀赋与赫克歇尔Word文档下载推荐.docx

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即各国的总进口额等于总出口额。

5.3要素密集度、要素充裕度和生产可能性曲线的形状

A要素密集度（FactorIntensity）

在一个只有两种商品和两种要素的世界中，如果生产Y时的资本/劳动比率大于生产X时的这个比率，就可以说商品Y是资本密集型的。

注意，在衡量两种商品的劳动密集度和资本密集度时，重要的是每单位劳动所需资本（即K/L），而不是生产X和Y所需要的劳动和资本的绝对数量。

如果把资本（K）放在坐标系的纵轴，把劳动（L）放在横轴，生产沿着一条从原点出发的射线进行，则该射线的斜率就是生产该种商品的资本/劳动比率，如图5.1。

图5.1两国两种商品的要素密集度

（A国）（B国）

KY的K/Y=4

Y的K/Y=182Y

K

6

X的K/Y=1

42Y41Y2X

X的K/Y=1/4

21Y2X21X

1X

024681012L012345L

在图中，A国可以用2K和2L生产1Y，如果规模报酬不变，它可以用4X和4Y生产2Y。

K/Y=2/2=4/4=1，这也是从原点出发的表示Y的射线的斜率。

A国还可以用1K和4L生产1X，用2K和8L生产2X。

这样，A国生产X的K/Y=1/4，也是从原点出发的表示X的射线的斜率。

Y的K/Y比率大于X的这个比率，因此可以说Y是资本密集型商品，而X是劳动密集型商品。

在B国，K/Y比率对于Y是4，对于X是1。

因此在B国，Y也是资本密集型，X也是劳动密集型。

在图中，两国表示Y的射线要比表示X的射线更陡峭（斜率更大）。

为什么B国在生产两种商品时都使用了比A国资本密集程度更高的生产技术呢？

答案是，B国的资本相对于A国来说比较便宜，B国的生产者为了减少生产成本而增加了资本的使用。

那么为什么B国的资本相对便宜呢？

要回答这个问题，就必须给出要素丰裕度的定义，并研究其与要素价格之间的关系。

B要素丰裕度（FactorAbundance）

有两种定义要素丰裕度的方法。

一种是以实物单位定义（用各国所有可以利用的资本和劳动的总量衡量），另一种是使用相对要素价格定义（用各国的资本的租用价值和劳动时间价格衡量）。

用第一种方法时，如果B国可利用的总资本和总劳动的比率大于A国的这个比率，就可以说B国是资本丰裕的。

注意，用这种方法时，使用的是总资本和总劳动的比率，而不是绝对数量。

用第二种方法时，如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率小于A国的这个比率，就可以说B国是资本丰裕的。

一般来说，资本的租用价格就是利率（r），而劳动时间价格就是工资率（w）。

同样，这里也要看比值的大小，而不是绝对水平。

这两种定义方法之间的关系是很明确的。

用实物单位定义仅仅考虑了供给方面的因素，而用相对要素价格定义则同时考虑了供给和需求两方面的因素。

从经济学原理中知道，对于一种生产要素的需求是派生需求，即从最终产品的需求中派生来的。

C要素丰裕度和生产可能性曲线的形状

既然B国是资本丰裕的，而且商品Y是资本密集型的，B国就可以比A国生产相对更多的Y。

而A国是劳动丰裕的，而且商品X是劳动密集型的，A国就可以比B国生产相对更多的X。

这样，A国的生产可能性曲线与B国的相比就比较平坦，在横轴上也扩展的较宽。

图5.2绘出了A国和B国的生产可能性曲线。

由于A国是劳动丰裕的国家，而且X是劳动密集型的商品，A国的生产可能性曲线偏向度量X的横轴。

同样，由于B国是资本丰裕的国家，而且Y是资本密集型的商品，B国的生产可能性曲线偏向于度量Y的纵轴。

图5.2两国的生产可能性曲线

Y

B国

A国

X

案例研究5.1不同国家或地区的相对资源禀赋情况

表5.1不同国家或地区资源禀赋的占有率（1993年，%）

国家或地区

资本

熟练工人

非熟练工人

总资源

美国

欧盟

日本

加拿大

经合组织其他成员国

墨西哥

拉丁美洲其他地区

中国内陆

印度

香港、韩国、台湾、新加坡

亚洲其他地区

东欧、俄罗斯

石油输出国组织

世界其他地区

总计

20.8

20.7

10.5

2.0

5.0

2.3

6.4

8.3

3.0

2.8

3.4

6.2

2.5

100.0

19.4

13.3

8.2

1.7

2.6

1.2

3.7

21.7

7.1

5.3

3.8

4.4

4.0

1.6

0.4

1.4

30.4

15.3

0.9

9.5

8.4

10.0

5.6

6.9

2.9

0.6

2.2

5.1

28.4

13.7

8.7

7.6

6.7

8.9

案例研究5.2一些国家的资本/劳动比率

表5.21997年一些国家的人均资本存量（1990年价格，美元）

发达国家

人均资本存量

发展中国家

德国

法国

意大利

西班牙

英国

77429

61673

61274

59602

50233

48943

38897

30226

韩国

智利

土耳其

泰国

菲律宾

肯尼亚

26635

17699

14030

10780

8106

6095

3094

1412

5.4要素禀赋和赫克歇尔-俄林理论

1919年，瑞典经济学家埃利·

赫克歇尔（EliHeckscher）发表了“国际贸易对收入分配的影响”的论文，对现代国际贸易理论作了概括性的解释。

十年后，他的学生伯尔蒂尔·

俄林（BertilOhlin）在这篇文章的基础上进一步研究，1933年出版了《区际贸易与国际贸易》一书。

由于这一贡献，俄林与詹姆斯·

米德（JamesMead）分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。

赫克歇尔-俄林理论有两种形式：

一种是所谓的H-O理论，研究和预测贸易模式；

另一种是要素价格均等化理论，研究国际贸易对要素价格的影响。

AH-O定理

从前面的假设出发，可以将H-O定理表述如下：

一国应该出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。

简单地说，劳动相对丰裕的国家应该出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。

在所有可能造成国家之间相对商品价格差异和比较优势的原因当中，H-O定理认为各国的相对要素丰富程度或要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。

正因为此，有时也将这个定理称为“要素比例或要素禀赋理论”。

这样，H-O定理解释了比较优势产生的原因，而古典经济学家只假设其成立。

H-O定理认为，相对要素丰裕程度和相对要素价格之间的差异是导致两国贸易前相对商品价格不同的原因。

这种相对要素价格和相对商品价格之间的差异可以转化为两国间绝对价格差异，而这种绝对价格差异是两国之间发生贸易的直接原因。

BH-O理论的一般均衡框架

H-O理论的一般均衡特性可以用图5.3形象地概括出来。

①从图的右下角出发，可以看到需求偏好和生产中要素所有权的分配（收入分配）共同决定了对商品的需求。

②对商品的需求决定了生产该商品所需要素的派生需求。

③生产中对要素的需求和要素供给共同决定了完全竞争条件下的要素价格。

④要素价格和生产技术水平共同决定了最终的产品价格。

⑤不同国家之间相对商品价格的差异决定了比较优势和贸易模式（出口什么，进口什么）。

俄林假设各国需求偏好（以及收入分配）相同，这使得各国对最终产品和生产要素的需求相等。

于是，各国对各种生产要素的不同供给就成了导致各国相对要素价格不同的唯一原因。

那么，相同的生产技术（假设）和不同的要素价格导致了不同的相对商品价格，从而引起贸易。

在图中，要素相对供给量的差异导致要素价格差异和商品价格差异的过程用双线表示。

图5.3H-O理论的一般均衡框架

商品价格

要素价格

对要素的派生需求

对最终商品的需求

技术（相同）要素供给（不同）偏好（相同）生产要素所有权的分配

C对H-O理论的说明

图5.4可以说明H-O模型。

根据假设，两国使用相同技术，并且拥有相同的需求偏好，因此它们的无差异曲线是一样的。

无差异曲线Ⅰ是A国和B国在没有贸易条件下所能达到的最高水平。

它与A国和B国的生产可能性曲线相切的两个点反映了在没有贸易条件下各国的生产和消费的均衡点。

这两个切点同时也决定了在没有贸易条件下两国的相对商品价格，A国为PA，B国为PA`。

由于PA<

PA`，A国在商品X上具有比较优势，B国在商品Y上具有比较优势。

右图表示，在开展贸易时，A国分工生产X，B国分工生产Y。

两国的分工将进行到B点和B`点，这时两国的转化曲线与共同的相对价格线PB相切。

A国出口X交换Y，最终消费在E点。

B国出口Y，交换X，最后消费在E点。

这里，A国X的出口等于Y的进口，B国Y的出口也等于X的进口。

在E点，虽然两国分别减少了本国出口商品的消费，但是却在一个更高的无差异曲线上。

注意：

H-O模型并不要求两国需求偏好相同，它只要求如果需求偏好不同，它不足以完全抵消两国具有相对商品价格和比较优势差异的要素禀赋的差异和生产可能性曲线的差异。

图5.4H-O模型

Y（A）封闭条件下的均衡（B）开放条件下的均衡

PA`PB

B国B`

A`A`

E

Ⅱ

AⅠA

PAB

0X

案例研究5.3不同国家或地区的显示比较优势

显示性比较优势（revealedcomparativeadvantage）或显示比较劣势（revealedcomparativedisadvantage）是由每一类商品的出口减去进口后占该国或地区商品总出口的百分比得出的。

判断系数从+1到-1，正的系数表示显示比较优势，负的系数表示显示比较劣势，系数的绝对值表示比较优势或比较劣势的程度。

表5.3不同国家或地区的比较优势（1993年）

资本（capital）

密集型

技能（skill）

非技能（unskilled）

0.11

0.03

0.07

0.19

0.00

-0.05

-0.16

-0.24

-0.04

-0.11

-0.33

-0.08

-0.09

-0.17

0.06

0.01

0.15

-0.25

-0.01

0.02

-0.23

-0.64

-0.03

-0.31

-0.29

-0.18

-0.30

-0.06

-0.50

0.47

0.44

0.37

0.14

0.40

0.36

0.45

补充：

比较优势的计算

计算比较优势时，通常使用巴拉萨（B.Balassa）提出的显示性比较优势（revealedcomparativeadvantage,RCA）指数的计算方法。

RCAij表示i国j产品的显示比较优势指数，Xij表示i国j产品对世界市场的出口额，Xi表示i国对世界市场的总出口额，Wj表示世界市场j产品的出口总额，W表示世界市场产品的出口总额。

RCA指数表示的是，某种产品在某国总出口中所占比例，与该产品在世界市场商品总出口中的比例之比，以说明该产品的出口专业化程度。

RCA大于1，表示该国该商品在世界市场上具有明显的比较优势；

如果小于1，表明不具有比较优势。

5.5要素价格均等化（Equalization）与收入分配

这里讨论要素价格均等化定理。

它实际上是H-O定理的推论。

由于保罗·

萨缪尔森（PaulA.Samuelson）证明了这个定理，因此通常被称为H-O-S定理。

保罗·

A.萨缪尔森（PaulA.Samuelson,1915年）

萨缪尔森是美国最负盛名的经济学家之一，这不仅归因于他在上半个世纪所获得的巨大的研究成果，而且还在于他的代表作《经济学》一书的成功。

有人说：

他通过《经济分析基础》获得了名声，而通过《经济学》获得了财富。

17岁进入芝加哥大学，后来又在哈佛大学学习5年。

自从21岁发表第一篇文章后，平均每年发表5篇以上的论文。

它的研究涉及以下领域：

微观经济理论，消费者理论和福利经济学，资本理论，动态经济学和一般均衡分析，公共财政，宏观经济学，国际贸易。

A要素价格均等化定理

根据假定，要素价格均等化定理（factor-priceequalizationtheorem）为：

国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对和绝对收入。

这就使得国际贸易成为了国际要素流动的替代品。

补充定理：

在特定条件和假设前提下，自由贸易不仅将使两国间的商品价格均等化，而且会使两国间的各种要素价格均等化，以至于即使在要素不能在各国间流动的情况下，两国工人也将享受同样的工资水平，两国中单位面积的土地也将获得同样的地租收益。

国际贸易会使贸易各国的同质劳动（具有相同水平的训练、技能和生产力的劳动力）获得等量工资。

同样，国际贸易会使各国同质资本（具有同等风险和生产力的资本）获得均等收益。

从前一节知道，在没有贸易条件下，A国X的相对价格低于B国，因为A国的劳动价格=工资较低。

当A国分工生产X（劳动密集型）并减少Y（资本密集型）的生产时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率。

同时对资本的相对需求下降，引起利率的下降。

在B国发生的情况正好与A国相反。

即B国分工生产Y并降低X的产量时，对劳动的需求下降，从而引起工资率下降，对资本的需求增加，进而提高了利率。

概括起来，国际贸易使A国（低工资国家）的工资率上升，使B国（高工资国家）的工资率下降。

这就使得两国的工资率的差距缩小了。

同样，国际贸易降低了A国（高利率国家）的利率，提高了B国（低利率国家）的利率，这也使得两国的利率的差距缩小了。

从以上讨论看，只要相对要素价格不同，相对商品价格就会不同，这会使贸易进一步发展。

而这又会进一步缩小两国要素价格的差异。

国际贸易将继续发展，直到相对商品价格完全相同，即两国相对要素价格完全相等。

B相对要素价格均等化和绝对要素价格均等化

可以用曲线表示贸易使两国要素价格均等化的过程。

图5.5中，横轴表示劳动的相对价格（w/r），纵轴表示商品X的相对价格（Px/Py）。

由于各国都处于完全竞争条件下，且使用相同的生产技术，在w/r和Px/Py之间存在一一对应的关系，即对于每个w/r都有一个唯一的Px/Py与之对应。

在贸易前，A国位于A点，w/r=（w/r）1，Px/Py=PA。

B国位于A`点，w/r=（w/r）2，Px/Py=PA`。

在没有贸易条件下，A国的w/r低于B国，PA<

PA`，因此A国在商品X上具有比较优势。

当A国（劳动丰裕国家）分工生产X（劳动密集型商品）并同时减少Y的生产时，对劳动的需求相对于资本将提高，从而使得A国的w/r上升。

这也使得A国的Px/Py上升。

B国（资本丰裕型国家）分工生产Y（资本密集型商品）并同时减少X的生产时，对资本的相对需求将上升，从而使得r/w上升（即w/r下降）。

这也使得B国的Py/Px上升（Px/Py下降）。

这个过程将持续进行到B点，这时PB=PB`。

两国的w/r相同。

简而言之，贸易会使两国的Px/Py相等，这只有在两国w/r相等的前提下才可能发生。

附录给出了更为复杂的和严格的证明。

图5.5相对要素价格均衡

Px/Py

PA`A`

PBB

A

PA

0（w/r）1（w/r）*（w/r）2w/r

以上证明的是相对要素价格均等化，而不是绝对要素价格均等化的过程。

绝对要素价格均等意味着，自由贸易会使两国同类型劳动的实际工资率相等，使两国同类资本的实际利率相等。

在前面的假设基础上还需要追加以下假设：

各国使用相同的生产技术，而且在所有的商品生产过程中均保持规模报酬不变。

附录中有一个复杂的证明。

贸易在对要素价格的影响方面，实际上替代了生产要素的国际间流动。

在完全流动的情况下（信息充分、没有法律限制、没有运输成本），劳动将会从低工资国家流动到高工资国家（注：

移民），直到两国工资率相等为止。

同样，只要两国利率不同，资本就会从低利率国家流向高利率国家。

贸易影响到对要素的需求，而要素流动影响到要素的供给。

这两种作用都会使同质要素的绝对收入完全相同。

C贸易对收入分配的影响：

斯托尔珀-萨缪尔森定理

在前面的讨论中得知，国际贸易倾向于使两国的工资率和利率分别相等。

那么在国际贸易中，一国的真实工资和劳动的实际收入的升降是否会影响真实利率和资本所有者的真实收入呢？

在前面的讨论中得知，贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的价格，降低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。

在我们的例子里，A国的工资率上升而利率下降，B国的工资率下降而利率上升。

我们假设各国贸易前后劳动和资本都是充分利用的，劳动的真实收入和资本所有者的真实收入将与要素价格同样变动。

因此，贸易使A国的劳动的真实收入上升，资本所有者的真实收入下降。

同时使B国的劳动的真实收入下降，资本所有者的真实收入上升。

这就是所谓斯托尔珀-萨缪尔森定理（Stolper-SamuelsonTheorem）。

定理：

在特定条件和假设前提下，从长期看，一国产品价格的改变无疑地将提高大量用于产品价格上升产业的要素的实际收益，降低大量用于产品价格下降产业的要素收益。

在发达国家，资本是相对丰裕的要素，国际贸易会降低这些国家的劳动的真实收入，提高资本所有者的真实收入。

因此，发达国家的工会一般都会赞成和主张贸易保护。

在不发达国家，劳动是相对丰裕的要素，国际贸易会提高劳动者的真实收入，降低资本所有者的真实收入。

然而，这些结论都是基于要素可以在各国和各产业之间自由流动的假设之上的。

在长期这是可能的，而在短期一些要素（如资本）可能是不流动的，因此这些结论就不能成立。

至少要作一些修改，附录中讨论了特定要素模型。

根据H-O-S定理，在美国这样的资本丰裕、劳动稀缺的国家，贸易会降低劳动的真实收入。

那么美国政府是否应该限制贸易呢？

答案是否定的。

因为贸易引起的劳动者收入的损失小于资本所有者的收入增加。

正确的做法是，用合适的税收政策使收入在资本所有者和劳动者之间重新分配，使两种要素的所有者都能从贸易中获利。

斯托尔珀-萨缪尔森定理的说明

从无贸易向自由贸易的转变，会改变产品的价格。

如在美国，贸易开放提高了美国小麦的相对价格。

根据斯托尔珀－萨缪尔森定理，土地所有者的实际收入会上升，而劳动力的实际收入则会下降。

在其它国家则相反。

斯托尔珀－萨缪尔森定理表明，这一结果不完全取决于土地所有者和工人的家庭消费何种产品。

这一结果与很多人的直觉相矛盾。

例如，看上去似乎如果工人将其收入的很大一部分用于购买布匹，他们将可能因从自由贸易中得到更便宜的布匹而获益。

根据这个定理，开放贸易必然使两种要素中的一种能够购买更多的两种商品，而使另一种要素购买两种商品的能力下降。

在竞争条件下，每种商品的价格必然等于其边际成本。

P小麦＝小麦的边际成本＝ar+bw

P布匹＝布匹的边际成本＝cr+dw

r是土地地租，w是向工人支付的工资，系数a，b，c，d为实物投入－产出比率。

这些等式表明了生产一个单位的产品需要多少土地（a和c）或劳动（b和d）。

最为简单的案例是这些系数均为常数。

假设小麦价格上升10％，而布匹价格不变，小麦价格的上升（以及相应的小麦生产的扩大）将使至少一种要素的收入上升。

实际上，它很可能提高土地的租金价格，因为生产小麦更密集地使用土地，于是r上升。

再看布匹产业的公式，如果r上升而布匹价格不变，工资w必将下降，布匹生产的收缩将压低工人的工资。

再将下降的w带回到小麦生产部门的公式中，如果w下降，而且P小麦上升10％，则r的上升必将高于10％，以保持等式的成立。

所以如果小麦是土地密集型生产部门，则有，

P小麦↑10％而且P布匹