四川省基金从业资格可转换债券考试试题Word文档下载推荐.docx
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4、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
5、关于理财经理,下列说法正确的有__。
A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C.了解客户的风险属性和投资偏好D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解
6、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况
7、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A.流转税B.消费税C.增值税D.营业税
8、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金
9、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称
10、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性
11、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。
A.清偿能力B.盈利能力C.资本调节能力D.融资能力
12、基金的存款利息收入计提方式为__。
A.按日计提B.按周计提C.按月计提D.按季计提
13、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
基金监管人
14、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下,对其余赎回申请延期办理。
5%B:
10%C:
15%D:
20%
15、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向__分配基金收益。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门
16、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A.审计费B.律师费C.上市年费D.信息披露费
17、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A:
投资者开立证券账户的规定B:
交易所的组织架构及从业人员的规定C:
设立风险基金的规定D:
证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
18、在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A:
两者相等B:
前者小于后者C:
前者大于后者D:
没有直接的关系
19、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,__是比较有效的积累投资的方式。
A.基金定期定投B.以固定收益工具为主C.以偏进取的平衡资产配置为主D.以偏保守的平衡资产配置为主
20、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。
A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户
21、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。
A.平衡型基金B.基金中的基金C.保本基金D.分级基金
22、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先B.价格优先,时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先
23、在公告的____日前,基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。
15B:
30C:
45D:
60
24、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险
25、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
26、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
27、《证券法》规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负责;
由此变化引致的投资风险,由__负责。
A.保荐人B.发行人C.投资者D.承销商
28、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A.公司营销体系情况B.公司人员情况C.公司营销理念和策略D.公司代销渠道情况
29、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
30、基金管理公司内部控制的基础是__。
A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的__,保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A.安全性B.及时性C.高效性D.合理性
32、决定股票市场价格的是股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
33、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____A:
T+0B:
T+1C:
T+2D:
T+3
34、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
交易所交易资金清算B:
全国银行间市场交易资金清算C:
场外资金清算D:
场内资金清算
35、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
36、以追求资本增值为基本目标,投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____A:
收入型基金B:
平衡型基金C:
开放式基金D:
成长型基金
37、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级
38、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起__个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A.3B.5C.10D.15
39、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
40、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。
A.保守型B.稳健型C.积极型D.成长型
41、普通股票股东的权利不包括__。
A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产
42、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则,具体包括__。
A.基金销售基本业务规范B.基金销售资金清算业务规范C.基金销售客户服务规范D.异常情况报告
43、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础
44、封闭式基金募集失败后,基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。
A.10日内B.10个工作日内C.30日内D.30个工作日内
45、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____A:
基金份额本期净收益B:
期末可供分配基金份额收益C:
资产负债D:
基金份额累计净值增长率
46、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
47、基金市场营销的特殊性表现在__。
A.规范性B.持续性C.灵活性D.适用性
48、债券代表债券投资者的权利,这种权利称为__。
A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权
49、有价证券的特征包括__。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性
50、下列关于货币市场基金的说法,正确的有__。
A.货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款的作用B.货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C.日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D.货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
51、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股,每股的收盘价分别为20元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。
A.1.25B.1.45C.1.50D.1.65
53、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所
54、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
55、____年,中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市,标志着我国全国性基金市场的诞生。
1992B:
1993C:
1994D:
1995
56、基金营销实务中,采用__,营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
57、债券不能收回投资的情况有__。
A.债务人清算后没有剩余余额B.流通市场风险C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
58、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
59、1879年,英国公布____,使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。
《股份有限公司法》B:
《投资基金管理办法》C:
《投资顾问法》D:
《投资公司法》
60、一般来讲,政府债券与公司债券相比__。
A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定
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