证券从业资格考试《证券交易》模拟试题3Word格式文档下载.docx
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凭证式债券是债权人认购债券的()。
流通凭证
会计凭证
收款凭证
付款凭证
09:
()是证券经纪商的主要业务。
交易
证券代理买卖
委托交易
委托买卖
10:
上海证券交易所A股送股日程安排中,下列说法错误的有()。
公告刊登日为T日
申请材料送交日为T-5日前
股权登记日为T+5日
向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
11:
中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了(),对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。
《证券公司管理暂行办法》
《证券登记规则》
《证券登记结算管理办法》
《结算参与人管理规则》
12:
专用证券账户注销后,证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。
2
3
5
7
13:
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的()关系。
信托
委托
从属
依附
14:
根据各结算参与人的(),中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例,并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确定其最低结算备付金限额。
风险程度
资金实力
收益能力
风险偏好
15:
客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
第三方存管
抵押
质押
托管
16:
证券公司自营业务面临的主要风险是()。
合规风险
市场风险
经营风险
政策风险
17:
在我国,合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者"
)境内证券投资制度启动于()年底。
2001年
2002年
2003年
2004年
18:
关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交易日()交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理。
9:
15~9:
20
25
25~9:
30
57~15:
00
19:
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
10%,1%
10%,2%
15%,3%
16%,2%
20:
网上竞价发行方式的缺陷是()。
广泛的市场性
一、二级市场的联动性
经济高效性
股价易被机构大资金操纵证券交易
21:
接第47题,国债现货交易清算应收资金为()万元。
5000
5040
1200
1380
22:
有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入X股票,申报价格和时间如下:
甲的买入价10.75元,时间为13:
40;
乙的买入价10.40元,时间为13:
25;
丙的买入价10.70元,时间为13:
丁的买入价10.75元,时间为13:
38。
那么他们交易的优先顺序应为()。
丁、甲、丙、乙
丁、丙、乙、甲
丙、丁、乙、甲
丙、乙、丁、甲
23:
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。
给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
1倍以上5倍以下
3万元以上30万元以下
3万元以上10万元以下
1万元以上10万元以下
24:
清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()。
清算发生财产实际转移
交收发生财产实际转移
清算、交收均不发生财产实际转移
清算、交收均发生财产实际转移
25:
()要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
意向申报
定价申报
成交申报
双边报价
26:
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。
申报
开户
成交
27:
某证券公司持有国债余额为A券面值l200万元,B券面值4000万元,两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。
当日该公司上午买入GC007品种④5000万元,成交价格为3.50元②;
下午卖出B券面值4000万元,成交价格126元/百元。
则回购交易资金清算金额为()元。
28:
A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为()。
50%
40%
20%
10%
29:
上海证券交易所规定,首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其()。
开盘价
收盘价
资产净值
发行价
AC以下
31:
下列不属于证券经纪业务特点的是()。
业务对象的广泛性
客户资料的保密性
客户指令的随意性
证券经纪商的中介性
32:
上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。
证券交易所交易系统
交易清算系统
证券公司
互联网
33:
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
1
4
34:
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。
挪用客户交易结算资金
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
在批准的营业场所之外接受客户委托
降低证券交易收费标准
35:
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
基金资产总价值
基金份额市值
基金资产净值
双方协商
36:
在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是()。
建立专用自营账户
将自营账户借给他人使用
使用他人名义和非自营席位变相自营
账外自营
37:
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
38:
深圳证券交易所规定,债券回购交易最小报价变动为()。
0.005元或其整数倍
0.0l元或其整数倍
0.05元或其整数倍
0.1元或其整数倍
39:
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()。
15%
25%
40:
2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
《公司法》
《证券法》
《企业所得税法》
《企业破产法》
41:
记账式国债通过()发行的,中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果,建立证券持有人名册,完成初始登记。
招投标
债券回购
场外合同分销
证券交易所挂牌分销
42:
公开原则的核心要求是()。
参与交易的各方应当获得平等的机会
交易各方要及时公布有关信息
实现市场信息的公开化
上市公司对重大事项及时向社会公布
43:
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
100
200
300
500
44:
附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者()。
可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
45:
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下()是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。
B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
46:
对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立()个。
47:
从积极的意义上看,证券市场()为证券市场有效配置资源奠定了基础。
稳定性
流动性
有效性
风险性
48:
()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
客户信用资金账户
客户信用证券账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
49:
客户作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括()。
了解交易风险,明确买卖方式
根据自身承受能力接受交易结果
采用正确的委托手段
按规定缴存交易结算资金
50:
在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
2‰
3‰
3.5%
5‰
51:
证券投资基金按照其(),可以分为封闭式基金和开放式基金。
设立后规模是否允许变动
申购和赎回的方式不同
是否上市交易
发行规模不同
52:
客户只能与()家证券公司签订融资融券合同,向()家证券公司融入资金和证券。
1,2
2,2
2,1
1,1
53:
某债券面值为100元,票面利率为5%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是l2月18日,则已计息天数是()天,交易日挂牌显示的应计利息额是()元。
134,1.86
136,1.86
135,1.84
136,1.84
54:
深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为()。
0.001元人民币
0.01元人民币
0.01港元
0.001美元
55:
网下发行结束后,发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记,中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。
56:
根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。
中国证监会
证券交易所
证券业协会
国家外汇管理局
57:
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的是()。
证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作
58:
深圳证券交易所配股认购于()开始,认购期为()个工作日。
R日,10
R+1日,5
R+1日,10
R-1日,15
59:
买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()天。
10
60
91
60:
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中,说法不正确的是()。
不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物
不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
二.多选题
下列关于期货交易保证金的说法中,正确的有()。
期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损,所以双方都要缴纳保证金
双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
保证金账户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金
当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。
制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
建立客户信用评估制度
明确客户征信的内容、程序和方式
记录和分析客户持仓品种及其交易情况
全国银行间市场质押式回购中,非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展()。
现券买卖
逆回购业务
正回购业务
国券买卖
证券账户用来记载投资者所持有的证券()。
相应的变动情况
种类
价格
数量
计算保证金可用余额时需考虑的因素有()。
用于充抵保证金的现金
证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
客户未了结融资融券交易已占用保证金
相关利息、费用的余额
转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有()。
高于该价位的买入申报全部成交
低于该价位的卖出申报半数成交
与该价位相同的买方申报全部成交
与该价位相同的卖方申报全部成交
中小企业板上市公司出现下列()情形的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
连续15(20)B:
30:
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()罚款。
30万元以上60万元以下
1万元以上10万元
个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
连续100(120)个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
债券回购交易是()以持有的证券为抵押品,获得一定期限内的资金使用权。
融资者
债券持有者
资金需求者
资金贷出方
证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。
可承受
可测
可控
可分散
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。
协助办理开户手续
提供期货行情信息、交易设施
代理客户进行期货交易
代期货公司、客户收付期货保证金
比照一般产品的层次,证券公司经纪业务的服务也可以分为()几个层次。
有形服务
核心服务
特别服务
附加服务
自营业务运作应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
投资品种的选择
投资规模的控制
投资时机的把握
资产配置的控制
在国内外证券市场上,权证的分类有()。
认股权证和备兑权证
认购权证和认沽权证
看涨权证和看跌权证
美式权证、欧式权证和百慕大式权证
投资者教育具体应重点突出的内容有()。
要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,人市须谨慎”的警示
证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认
证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
在以下()情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。
客户资产的种类和数额
客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
以下关于封闭式基金的说法,不正确的有()。
封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回
对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取如下()措施进行控制。
调整担保品范围及品种
调整可充抵保证金有价证券的折算率
调整保证金比例
调整维持担保比例
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,其日换手率达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)的,证券交易所分别公布()。
当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称
当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称
当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的金额
当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的金额
下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有()。
追踪的是实际的股价指数
可以在证券交易所挂牌上市交易
代表的是一揽子股票的投资组合
可以进行基金份额的申购和赎回
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。
商业银行
保险公司
中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
以下关于证券投资基金的说法,正确的有()。
由基金托管人托管
由基金管理人管理和运用资金
通过公开发售基金份额募集资金
以资产组合方式进行证券投资活动
市场细分的直接依据包括()。
地理因素
人口因素
投资者行为因素
心理因素
以下关于股票的说法,正确的有()。
股东可以据以获取股息和红利
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
股票可以表明投资者的股东身份和权益
股票是一种有价证券
目前,金融期货主要类型有()。
国债期货
外汇期货
利率期货
股权类期货
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。
受托从事的介绍业务范围
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
客户开户和交易流程
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()。
经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
资产管理业务人员具有证券业从业资格,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有()。
融资融券业务客户的开户数量
对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
客户交存的担保物种类和数量
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