证券从业资格考试大纲Word下载.docx
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熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
第三章债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;
熟悉债券与股票的异同点;
熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;
熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征;
掌握中央政府债券的分类;
熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;
了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;
熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;
熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;
掌握我国公司债的管理规定;
熟悉我国金融债券的品种和发行概况;
熟悉中央银行票据的作用和发行情况;
熟悉各种公司债券的含义;
熟悉我国企业债的管理规定;
熟悉我国公司债券和企业债券的区别;
熟悉可交换债券与可转换债券的不同;
熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握国际债券的定义和特征;
掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;
了解我国国际债券的发行概况;
了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;
了解国际开发机构人民币债券的管理;
了解龙债券和龙债券市场;
了解亚洲债券市场。
第四章证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;
掌握基金与股票、债券的区别;
熟悉基金的作用;
熟悉我国证券投资基金业的发展概况;
熟悉证券投资基金的分类方法;
掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;
掌握货币市场基金管理内容;
熟悉各类基金的含义;
掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;
了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务;
掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;
掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;
熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
掌握基金资产净值的含义;
熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;
掌握基金的投资风险;
了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
第五章金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;
了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;
掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;
了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
掌握金融期货、金融期货合约的定义;
熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;
掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;
掌握金融期货合约的主要类别;
了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。
了解中国金融期货交易所;
掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;
掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。
了解互换交易的主要类别和交易特征;
了解人民币利率互换的业务内容;
了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。
掌握金融期权的定义和特征;
掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;
熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类;
了解金融期权的主要功能。
掌握权证的定义、分类、要素;
熟悉权证的发行、上市与交易。
掌握可转换债券的定义和特征;
掌握可转换债券的主要要素。
掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握存托凭证的定义;
了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;
了解存托凭证的优点;
了解我国发行的存托凭证。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类;
掌握资产证券化的有关当事人;
了解资产证券化的结构和流程;
了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;
了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。
第六章证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;
掌握发行市场的含义、作用、构成;
熟悉证券发行分类;
掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;
熟悉证券承销制度。
掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;
掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。
掌握我国公司债的发行管理、发行条件;
熟悉债券发行方式和发行定价方式。
掌握证券交易所的定义、特征、职能;
熟悉证券交易所的组织形式;
掌握我国证券交易所市场的层次结构;
熟悉我国证券市场的上市制度;
熟悉证券交易所的运作系统;
掌握证券交易原则和交易规则。
熟悉场外交易市场的定义、特征和功能;
熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度;
熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能,了解编制步骤和方法;
掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;
了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念;
熟悉股票和债券投资收益的来源和形式;
掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
第七章证券中介机构
掌握证券公司的定义;
了解我国证券公司的发展历程;
掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;
熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;
掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;
掌握我国证券公司的监管制度。
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
掌握证券公司治理结构的主要内容;
掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券服务机构的类别;
熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;
熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理;
熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;
熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;
熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;
熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第八章证券市场法律制度与监督管理
掌握证券市场法律法规的层次;
掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容;
熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容,熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定;
熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;
掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定;
掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定;
掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定;
掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
熟悉证券市场监管的意义和原则,市场监管的目标和手段。
掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系;
掌握国务院证券监督管理机构及其组成;
熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;
熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
熟悉证券市场的自律性管理机构;
掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;
掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理;
熟悉证券从业人员资格管理的有关规定;
熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容;
熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理;
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
2012年证券从业资格考试大纲证券交易
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;
交易机制、交易程序特别交易事项;
证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;
证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容,清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述
掌握证券交易的定义、特征和原则;
熟悉证券交易的种类;
熟悉证券交易的方式;
熟悉证券投资者的种类;
掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;
熟悉证券交易场所的含义;
掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;
熟悉证券交易所会员的日常管理;
熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;
熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序
熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;
掌握开立证券账户的基本原则和要求;
熟悉证券托管和证券存管的概念;
掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;
熟悉证券委托的形式;
掌握委托受理的手续和过程;
掌握委托执行的申报原则和申报方式;
熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;
掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;
熟悉回转交易制度;
熟悉股票交易特别处理规定;
熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;
熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;
掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;
熟悉证券交易异常情况的处理规定;
熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;
掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;
熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
第四章证券经纪业务
熟悉证券经纪业务的含义和特点;
掌握证券经纪关系的确立过程;
熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;
掌握开立交易结算资金账户的要求;
掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范;
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;
熟悉证券经纪业务的风险种类;
熟悉经纪业务的风险防范措施;
熟悉经纪业务监管的一般要求;
熟悉经纪业务中的禁止行为;
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第五章经纪业务相关实务
掌握股票网上发行的含义、类型;
掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
掌握分红派息的操作流程;
掌握配股缴款的操作流程;
熟悉股东大会网络投票的操作规定。
熟悉上市开放式基金业务的有关规定;
熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定;
熟悉权证业务的有关规定;
熟悉可转换债券转股的操作流程。
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围;
熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件;
掌握代办股份转让的基本规则;
熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
熟悉证券公司中间介绍业务的含义;
熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围;
掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第六章证券自营业务
掌握证券自营业务的含义、特点;
掌握证券自营业务管理的基本要求;
熟悉证券自营业务禁止行为的内容;
熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
第七章资产管理业务
掌握资产管理业务的含义及种类;
熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件;
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定;
熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
熟悉定向资产管理业务的基本原则;
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范;
熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容;
熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求;
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范;
熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序;
熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容;
熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定;
熟悉资产管理业务的风险及防范措施;
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
第八章融资融券业务
掌握融资融券业务的含义,熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
掌握融资融券业务管理的基本原则;
掌握融资融券业务的账户体系;
熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;
熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;
熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
掌握融资融券交易的一般规则;
掌握标的证券的范围;
熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控;
熟悉融资融券期间证券权益的处理;
融资融券业务信息披露与报告。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制;
熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
第九章债券回购交易
掌握债券质押式回购交易的概念;
掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;
熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
熟悉债券买断式回购交易的含义;
熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;
熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
掌握我国债券回购交易的清算与交收。
第十章证券交易的结算
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
掌握清算、交收的概念;
熟悉清算和交收的联系与区别;
掌握清算与交收的原则;
掌握结算账户管理的有关规定和要求。
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
2012年证券从业资格考试大纲证券投资分析
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析;
宏观经济分析的基本指标,宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;
股票市场的供求决定因素以及变动特点;
行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;
公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;
证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;
证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;
金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理VAR方法等。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。
第一章证券投资分析概述
掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
熟悉证券投资分析理论发展史。
熟悉证券投资分析的基本要素;
熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略;
掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容;
熟悉证券投资分析应注意的问题。
掌握证券投资分析的信息来源。
第二章有价证券的投资价值分析与估值方法
熟悉证券估值的含义;
熟悉虚拟资本及其价格运动形式;
掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系;
熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其例证;
掌握现金流贴现和净现值的计算;
掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性;
熟悉资产价值;
熟悉衍生产品常用估值方法。
掌握债券估值的原理;
掌握债券现金流的确定因素;
掌握债券贴现率概念及其计算公式;
熟悉债券报价;
掌握不同类别债券累计利息的惯例计算和实际支付价格的计算;
熟悉债券估值模型;
掌握零息债券、附息债券、累息债券的订价计算;
掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算;
熟悉利率的风险结构、收益率差、信用利差等概念;
熟悉利率的期限结构;
掌握收益率曲线的概念及其基本类型;
熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。
熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制;
熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型
掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用;
熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷;
熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。
熟悉金融期货合约的定义及其标的;
掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。
熟悉金融期权的定义;
掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。
掌握可转换证券的定义;
熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法;
掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算;
熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。
掌握权证的概念及分类;
熟悉权证的理论价值的含义、各变量变动对权证价值的影响以及权证理论价值的计算方法;
掌握认股权证溢价计算公式;
熟悉认股权证的杠杆作用。
第三章宏观经济分析
熟悉宏观经济分析的意义;
熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系;
熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。
熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容,熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。
掌握国内生产总值的概念及计算方法,熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系;
掌握失业率与通货膨胀的概念,熟悉CPI的计算方法以及PPI与CPI的传导特征,熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式;
掌握零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数的概念;
熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容;
掌握货币供应量的三个层次;
熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成;
熟悉外汇储备及外汇储备变动情况;
掌握利率及基准利率的概念;
熟悉再贴现率、熟悉同业拆借利率、回购利率和各项存贷款利率的变动影响;
熟悉汇率的概念、汇率制度及汇率变动的影响;
熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念。
掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系;
熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响;
熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。
掌握财政政策和主要财政政策手段;
熟悉积极财政政策及紧缩财政政策对证券市场的影响掌握货币政策和货币政策工具;
熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响;
掌握收入政策含义;
熟悉收入政策的目标及其传导机制;
熟悉我国收入政策的变化及其对证券市场的影响;
熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响途径。
熟悉证券市场供求关系的决定原理;
熟悉我国证券市场供需方的发展及现状;
掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。
第四章行业分析
掌握行业和行业分析的定义;
熟悉行业与产业的差别;
熟悉行业分析的任务、地位及意义;
熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系;
掌握行业分类方法。
掌握行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成;
熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念;
掌握行业集中度概念;
熟悉以行业集中度为划分标准的产业市场结构分类。
熟悉行业竞争结构的五因素及其静动态影响,熟悉产业价值链概念,掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好;
掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准;
熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好;
熟悉行业衰退的种类;
熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程;
熟悉产出增长率的经验数据界限。
掌握行业兴衰的实质及影响因素;
熟悉技术进步的行业特征及影响;
掌握技术产业群的划分标准;
熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念;
熟悉产业政策的概念、内容;
熟悉我国目前的主要产业政策。
熟悉产业组织创新的内容。
熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义;
熟悉经济全球化的主要表现及原因;
熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容;
熟悉贸易与投资一体化理论。
熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点;
熟悉历史资料的来源;
熟悉调查研究的具体方式、优缺点、适用性;
掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义;
熟悉横向比较的指标选取与判断方法;
熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。
掌握相关关系、时间数列的概念和分类;
熟悉因果关系与共变关系;
熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算;
掌握一元线性回归方程的应用;
掌握时间数列的判别准则;
熟悉常用的时间数列预测方法。
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