证券投资学试题3金融学综合汇总Word文档下载推荐.docx
- 文档编号:16412264
- 上传时间:2022-11-23
- 格式:DOCX
- 页数:9
- 大小:22.23KB
证券投资学试题3金融学综合汇总Word文档下载推荐.docx
《证券投资学试题3金融学综合汇总Word文档下载推荐.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券投资学试题3金融学综合汇总Word文档下载推荐.docx(9页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。
13、股份公叠?
的上市资格不是永久的,当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,它的上市资格将被取消。
14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
15、场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
16、证券交易的统计数据中,成交量的统计单位,股票以成交股数计,债券以成交面额数计。
17、由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。
18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
19、证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。
22、保护投资者的利益,关键是要建立公平合理的市场环境,为投资者提供平等的交易机会,使投资者能在理性的基础上,自主地决定交易行为。
23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
24、我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。
答案;
是
26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。
27、证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。
二、单项选择题
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
C
2、发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
B
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
A
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
5、以下关于绿鞋(greenshoe表述不正确的是_____。
A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120%的股份发售
C平衡市场供求D稳定市价
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金
7、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A核准制B注册制C登记制D审批制
8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大
D
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。
A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行
11、规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还
12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制
筠?
案:
13、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
15、我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市证券外,每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5%B10%C15%D20%
16、在证券行情表中,成交量采用______计算方法,成交额采用_______计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向
17、一般情况下,股价循环______商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于
18、参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商
19、场外交易市场的交易对象以_______为主,证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂
21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段
23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。
A美国B日本C英国D荷兰
24、我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A法制B监管C自律D规范
25、我国的股票发行实行______。
A核准制B注冠?
制C审批制D登记制
26、我国对证券经营机构的管理实行________。
A特许制B注册制C登记制D审批制
27、以下关于自律组织的表述不正确的是______。
A一般实行会员制
B对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管
D一般实行注册制
三、多项选择题
1、证券发行市场的特征是_______。
A无固定场所B无统一时间
ABC
2、证券发行按有无发行中介可分为______。
CD
3、股票发行的目的主要有______。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模
C调整财务结构D巩固公司经营权
ABCD
4、股票增资发行可分为______。
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搠?
配发行
5、股票发行全额预缴款方式分为______阶段。
A申购B冻结C验资配售D余额即退
6、按发行价格与股票面值的关系分类,股票发行可分为______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行
7、股票首次公募发行的程序包括______。
A准备阶段B申请阶段C促销阶段D发售阶段
8、公司发行债券的主要目的有______。
A筹集长期稳定资金B减低筹资成本
C降低筹资风险D维持对公司的控制
9、影响债券发行总额的因素主要有______等。
A发行者的资金需要B发行者的资信状况
C发行者还本付息能力D市场的承受能力
10、债券的发行方式主要有______。
11、债券偿还方式主要有______。
A到期偿还B期中偿还C分期偿还D展期偿还
ABD12、会员堠?
?
证券交易所的特征有______。
凯程考研,为学员服务,为学生引路!
A有固定的交易场所B交易者是会员证券公司C交易对象是合乎一定标准的上市证券D交易量集中、效率高E管理严格、市场秩序化答案:
ABCDE13、证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A推动发行公司建立、规范治理结构B提高发行公司的声誉和影响C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D行情公布迅速、规范答案:
ABCD14、证券交易所的运行系统包括______。
A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统答案:
ABCD15、证券交易所的主要交易规则有______等。
A交易时间B交易单位C价位D报价方式答案:
ABCD16、以下关于市价总额的表述正确的是______。
A按当市价格计算B综合反映证券市场各类相关信息C是描述证券市场规模大小的重要标准D按面额计算答案:
ABC17、证券交易所的功能有_______。
A提供证券交易的圠?
所B形成较为合理的价格C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态答案:
ABCD18、场外交易市场的特征是______。
A分散、无固定场所B投资者可直接参与C以交易商报价为驱动的市场D管理比较宽松答案:
ABCD19、场外交易市场的参与者包括_______。
A自营商B店头证券商C会员证券商D证券承销商E机构投资者和个人投资者答案:
ABCDE20、场外交易市场的功能主要有______。
A债券发行的重要场所B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会C是二级市场的重要组成部分D是证券交易所的必要补充答案:
ABCD21、NASDAQ市场的特征是_______。
第6页共6页
A报价驱动型市场B采用多个做市商制度C是电子化的市场D上市费用低、上市标准也低答案:
ABCD22、证券市场监管的目标在于________。
A保护投资者利益B保障合法的证券交易活动C监督证券中介机构依法经营D维持证券市场的正常秩序答案:
ABCD23、各国的证券市场发育程度不同,故监管模式也不尽相同,大致可分为______。
A法定机构监管模式B政府监管模式C自律模式D行业协会监管模式答案:
ABC24、我国证券市场的发展必须坚持_______。
A法制B监管C自律D规范答案:
ABCD25、世界各国对证券发行审核的方式主要有_______。
A注册制B核准制C审核制D保荐人制度答案:
AB26、对证券经营机构的设立监管主要有______。
A特许制B注册制C登记制D承认制答案:
AB27、证券交易所对证券市场的监管包括______。
A对证券交易活动的监管B对会员的监管C对上市公司的监管D对在交易所内进行交易的投资者的监管答案:
ABC凯程教育:
凯程考研成立于2005年,国内首家全日制集训机构考研,一直从事高端全日制辅导,由李海洋教授、张鑫教授、卢营教授、王洋教授、杨武金教授、张释然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高级考研教研队伍组成,为学员全程高质量授课、答疑、测试、督导、报考指导、方法指导、联系导师、复试等全方位的考研服务。
凯程考研的宗旨:
让学习成为一种习惯;
凯程考研的价值观口号:
凯旋归来,前程万里;
信念:
让每个学员都有好最好的归宿;
使命:
完善全新的教育模式,做中国最专业的考研辅导机构;
激情:
永不言弃,乐观向上;
敬业:
以专业的态度做非凡的事业;
服务:
以学员的前途为已任,为学员提供高效、专业的服务,团队合作,为学员服务,为学员引路。
如何选择考研辅导班:
在考研准备的过程中,会遇到不少困难,尤其对于跨专业考生的专业课来说,通过报辅导班来弥补自己复习的不足,可以大大提高复习效率,节省复习时间,大家可以通过以下几个方第7页共7页
面来考察辅导班,或许能帮你找到适合你的辅导班。
师资力量:
师资力量是考察辅导班的首要因素,考生可以针对辅导名师的辅导年限、辅导经验、历年辅导效果、学员评价等因素进行综合评价,询问往届学长然后选择。
判断师资力量关键在于综合实力,因为任何一门课程,都不是由一、两个教师包到底的,是一批教师配合的结果。
还要深入了解教师的学术背景、资料著述成就、辅导成就等。
凯程考研名师云集,李海洋、张鑫教授、方浩教授、卢营教授、孙浩教授等一大批名师在凯程授课。
而有的机构只是很普通的老师授课,对知识点把握和命题方向,欠缺火候。
对该专业有辅导历史:
必须对该专业深刻理解,才能深入辅导学员考取该校。
在考研辅导班中,从来见过如此辉煌的成绩:
凯程教育拿下2017五道口金融学院状元,考取五道口15人,清华经管金融专硕10人,人大金融专硕15个,中财和贸大金融专硕合计20人,北师大教育学7人,会计硕士保录班考取30人,翻译硕士接近20人,中传状元王园璐、郑家威都是来自凯程,法学方面,凯程在人大、北大、贸大、政法、武汉大学、公安大学等院校斩获多个法学和法硕状元,更多专业成绩请查看凯程网站。
在凯程官方网站的光荣榜,成功学员经验谈视频特别多,都是凯程战绩的最好证明。
对于如此高的成绩,凯程集训营班主任邢老师说,凯程如此优异的成绩,是与我们凯程严格的管理,全方位的辅导是分不开的,很多学生本科都不是名校,某些学生来自二本三本甚至不知名的院校,还有很多是工作了多年才回来考的,大多数是跨专业考研,他们的难度大,竞争激烈,没有严格的训练和同学们的刻苦学习,是很难达到优异的成绩。
最好的办法是直接和凯程老师详细沟通一下就清楚了。
建校历史:
机构成立的历史也是一个参考因素,历史越久,积累的人脉资源更多。
例如,凯程教育已经成立10年(2005年),一直以来专注于考研,成功率一直遥遥领先,同学们有兴趣可以联系一下他们在线老师或者电话。
有没有实体学校校区:
有些机构比较小,就是一个在写字楼里上课,自习,这种环境是不太好的,一个优秀的机构必须是在教学环境,大学校园这样环境。
凯程有自己的学习校区,有吃住学一体化教学环境,独立卫浴、空调、暖气齐全,这也是一个考研机构实力的体现。
此外,最好还要看一下他们的营业执照。
第8页共8页
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 投资 试题 金融学 综合 汇总