内部审核程序Word格式文档下载.docx
- 文档编号:16354544
- 上传时间:2022-11-23
- 格式:DOCX
- 页数:9
- 大小:20.93KB
内部审核程序Word格式文档下载.docx
《内部审核程序Word格式文档下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《内部审核程序Word格式文档下载.docx(9页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
更改审批单号
更改人
版本
批准
审核
编制
文件名称
文件编号
QP-009
制订部门
行政部
制订日期
2010/04/01
修订日期
页次
2/3
1目的
验证质量管理体系是否符合标准要求,是否得到有效地保持、实施和改进。
2范围
适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3职责
3.1总经理批准公司年度内审计划和审核实施计划;
批准内部审核报告;
3.2管理者代表负责内部质量管理体系审核工作;
选定审核组长及审核员,并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部审核报告。
3.3行政部编写内部质量审核计划,并负责组织实施;
组织、协调内审活动的展开。
3.4内审组长编制、实施本次内审计划;
编写内审总结报告。
4工作程序
4.1年度内审计划
4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度,及以往审核的结果,由行政部经理负责策划各部门全年审核方案,编制“年度内审计划”,确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表审核,总经理批准。
每年内审至少一次,并要求覆盖本公司质量/环境管理体系的所有要求,另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核:
a)组织机构、管理体系发生重大变化;
b)出现重大质量事故,相关方或用户对某一环节连续投诉;
c)法律、法规及其他外部要求的变更;
d)在接受第二、第三方审核之前。
4.1.2年度内审计划内容
a)受审部门和审核时间。
4.1.3根据需要,可审核质量体系覆盖的全部要求和部门,也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;
但全年的内审必须覆盖质量/环境管理体系全部要求。
4.2审核前的准备
4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。
内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
4.2.2由内审组长策划审核并编制本次“审核时间表”,交管理者代表审核并批准。
计划的编制要具有严肃性和灵活性,其内容主要包括:
a)审核目的、范围、方法、依据;
b)内部审核的工作安排;
c)审核组成员;
d)审核时间、地点;
e)受审部门及审核要点;
f)预定时间,开会时间。
4.2.3在了解受审部门的具体情况后,内审组长组织编写“内部审核检查表”,内部审核检查表要详细列出审核项目、依据,确保无遗漏,审核能顺利进行。
4.2.4内审组长于内审前五天将内审时间通知受审部门,受审部门对内审时间如有异议,应在内审前三天通知内审组长。
4.2.5内部质量体系审核员应经认证/咨询机构培训、考核合格后方能担任。
4.3内审的实施
4.3.1首次会议
a)参加会议人员:
公司领导、内审组成员及各部门负责人,与会者填写“首末次会议签到表”,并由行政部保留会议记录。
审核组长主持会议;
b)会议内容:
由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.3.2现场审核
a)内审组根据“内部审核检查表”对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核,将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中,并将不符合项开出“不符合项报告”;
b)内审组长需每日召开内审会议,全面了解该日内审情况,对“不符合项报告”进行核对;
c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。
4.3.3审核报告
a)现场审核后,审核组长召开审核组会议,综合分析、检查结果,依据标准、体系文件及有关法律法规要求,必要时还要依据与顾客签订的合同要求,确认不合格项。
b)审核组长完成“内审报告”,交管理者代表审核,总经理批准。
审核报告内容:
1)审核目的、范围、方法和依据;
2)审核组成员、受审核方代表名单;
3)审核计划实施情况总结;
4)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度;
5)存在的主要问题分析;
3/3
6)对质量/环境管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
4.3.4末次会议
a)参加人员:
领导层、内审组成员及各部门领导,与会者签到,并由行政部保留会议记录。
内审组长重申审核目的,宣读不符合报告;
宣读“内审报告”;
提出完成纠正措施的要求及日期;
由公司领导讲话。
c)由行政部发放“内审报告”到各相关部门。
内审结果要提交管理评审。
4.4纠正和纠正措施
发出“不符合项报告”给相关部门领导确认后,由相关部门分析原因,制定纠正措施,经审核员确认后实施纠正,审核员负责对实施结果跟踪验证,并报告验证结果。
5相关文件
5.1《纠正和预防控制程序》
5.2《管理评审程序》
6记录
6.1《年度内审计划》R-QP-009-01
6.2《审核时间表》R-QP-009-02
6.3《首末次会议签到表》R-QP-009-03
6.4《内部审核检查表》R-QP-009-04
6.5《内审报告》R-QP-009-05
6.6《不符合项报告》R-QP-009-06
年度内审计划
被审核部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
备注
编写:
审核:
核准:
R-QP-009-01VER1.0
审核时间表
审核目的
审核范围
审核依据
审核组长
审核员
日期
审核安排
时间
受审核部门
审核要素
依据上述审核安排,请受审核部门,认真做好内审准备工作。
编制
核准
R-QP-009-02VER1.0
首次末次会议签到表
会议地点
会议时间
姓名
部门
职务
签到
R-QP-009-03VER1.0
内部审核检查表
审核提示
O涉及的质量管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求 O现场文件审查
O过程模式/流程 O.完整性、充分性、适宜性、有效性及控制
O职责和权限 O质量记录
O质量目标分解及实施 O.表式、填写、控制
O资源配置、人力、设备设施、工作环境 O监视和测量
O信息、数据及内部沟通 O质量分析和持续改进
评估:
1符合/基本符合要求 2口头通知的不合格 3不符合要求
检查内容
审 核 记 录
条款号
评估
R-QP-009-04VER1.0
内审总结报告
审核组成员
组长:
组员:
审核计划实施情况:
存在的主要问题:
不符合项要素
不符合项部门
体系运行情况总结:
注:
R-QP-009-05VER1.0
不符合项报告
受审单位
审核日期
报告编号
部门主管
不符合事实描述
证据与问题:
结论:
违反ISO9001条款:
审核员签名:
原因分析
不符合原因:
纠正与预防措施
完成日期:
责任者签名:
日期:
纠正和预防措施的验证
改善情况:
验证结论:
□改善有效□重提对策□进一步跟踪(下次验证日期:
)
审核组长签名:
日期:
年月日
第二次验证结论:
R-QP-009-06VER1.0
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 内部 审核 程序