陕西省基金从业资格互换合约之利率互换考试试题文档格式.docx
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A:
本期利润B:
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C:
期末可供分配利润D:
未分配利润
5、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2B.T+3C.T+1D.T+7
6、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
7、____原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
规范性原则
8、基金销售监管的公平原则是指__。
A.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化B.基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C.对监管对象给予公正的待遇D.依法履行监管职权
9、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性
10、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A.对客户财务状况更了解,对客户控制较强B.客户可得到多样化的客户服务C.易于建立双向持久的联系,提高忠诚度D.只销售一家基金公司的产品
11、以下情况中,开放式基金____能提前终止基金运行。
存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B:
存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C:
基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过D:
基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
12、根据定量分析指标,得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
13、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止__的行为。
A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权委托C.违规向他人提供基金未公开的信息D.账外暗中给予他人财物或利益
14、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
15、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
16、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。
A.3%B.5%C.10%D.12%
17、中国证监会发布的____,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B:
《基金管理公司内部控制指导意见》C:
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:
《基金管理公司公平交易制度指导意见》
18、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。
A.行业集中度B.持股集中度C.基金持股的平均时间D.股票周转率
19、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市价B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市净率
20、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A:
更低B:
一样C:
更高D:
二者回报率没有关系
21、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具
22、通常情况下,交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
平均价B:
收盘价C:
开盘价D:
预期收益的现值
23、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人
24、一般来说,基金投资管理工作的起点是__。
A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.研究部门提供研究报告C.基金经理制订投资组合具体方案D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易
25、金融期货一般不包括__。
A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货
26、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况
27、下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
28、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场
29、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同
30、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于基金销售宣传内容,说法不正确的是__。
A.引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C.引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料,必须含有风险提示和警示性文字
32、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。
A.LOF基金份额是分系统登记的B.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出,不能申请赎回C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出,不能直接申请赎回D.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回,或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易,必须先办理跨系统转托管
33、与半年度报告不同,基金年度报告应提供最近()个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
A.1&
nbsp;
B.2&
C.3&
D.4
34、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票
35、广义的有价证券包括__。
A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券
36、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
期望收益B:
实现的收益C:
组合风险D:
投资成本
37、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
38、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;
2B.3;
3C.6;
2D.6;
3
39、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A.基金合同B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金上市交易公告书
40、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性
41、下列基金中,属于混合型基金的是__。
A.平衡配置基金B.ETFC.指数基金D.成长股票基金
42、下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会
43、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A:
5%B:
8%C:
10%D:
20%
44、深圳证券交易所于__开业。
A.1990年7月B.1990年12月C.1991年7月D.1991年12月
45、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于____万元人民币。
1000B:
2000C:
3000D:
5000
46、基金管理人应当在每年结束之日起__日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载在__上,将年度报告摘要登载在__上。
A.30;
基金管理人和基金托管人的互联网网站;
中国证监会指定的全国性报刊B.60;
中国证监会指定的全国性报刊;
基金管理人和基金托管人的互联网网站C.90;
中国证监会指定的全国性报刊D.120;
基金管理人和基金托管人的互联网网站
47、与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是____A:
所有权关系B:
债权债务关系C:
信托关系D:
合伙投资关系
48、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
49、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券
50、普通股股东一般不享有__。
A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产分配权
51、以下关于基金择时能力的各衡量方法,说法正确的有__。
A.主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B.现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C.二次项法是一个二次回归模型,较为直观D.成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
52、下列对我国证券交易所的描述,正确的有__。
A.依法设立B.不以营利为目的C.为证券集中和有组织交易提供场所、设施D.实行行政管理
53、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
54、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。
日B:
3日C:
5日D:
周
55、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括__。
A.深市证券账户及资金账户B.沪市证券账户及资金账户C.深市基金账户及资金账户D.沪市基金账户及资金账户
56、____认为,只要任何一个投资者不能通过套利获得收益,那么期望收益率一定与风险相联系。
资本资产定价模型B:
套利定价理论C:
多因素模型D:
证券组合选择
57、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丧失民事行为能力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天
58、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况
59、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
60、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响,是一个较好的利率风险衡量指标。
A.到期时间B.债券发行主体C.债券现金流D.市场利率
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- 陕西省 基金 从业 资格 互换 合约 利率 考试 试题