股权投资员工持股平台普通合伙人有受托持股嫌疑科创板仍过会Word格式.docx
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6月3日,上交所科创板上市委审核北京键凯科技、广州安必平医药科技、成都盟升电子技术、江苏固德威电源科技等4家公司科创板上市申请,审核结果是全获通过。
单位:
亿元
注:
净利润指扣非归母净利润
今天过会的北京键凯科技,主要从事医用药用聚乙二醇及其活性衍生物的研发、生产和销售。
实际控制人为美籍华人。
公司过半收入来自对美国的销售。
公司唯一的员工持股平台共12名合伙人,普通合伙人为公司监事兼行政经理杨丽洁,其他11名有限合伙人包括1名董事副总、1名董秘、1名董事、8名中层管理人员/核心技术人员,蹊跷的是,杨监事在员工持股平台的份额超过58%,超过了其他11名有限合伙人的总和。
难免让人怀疑,这中间是否有委托持股,是否存在某些利益输送。
今天过会的广州安必平医药科技,是一家从事体外诊断试剂和仪器的研发、生产和销售的国家高新技术企业。
公司的主要产品为病理诊断试剂和仪器,涵盖细胞学诊断、分子诊断和免疫诊断三大技术平台,主要应用于肿瘤的病理诊断。
公司建立了“爱病理”网络学院,开发的“爱病理”APP已上线。
今天过会的成都盟升电子技术,是一家卫星导航和卫星通信终端设备研发、制造、销售和技术服务的高新技术企业。
实际控制人向荣先生2005年至2013年任电子科技大学电子工程学院教师。
公司主要客户为中国航天科技集团、中国航天科工集团、中国电子科技集团、中国航空工业集团等主要军工集团的下属科研院所。
公司境外销售客户集中在沙特阿拉伯。
今天过会的江苏固德威电源科技,主业为太阳能、储能等新能源电力电源设备的研发、生产和销售,并致力于为家庭、工商业用户及地面电站提供智慧能源管理等整体解决方案。
实控人曾入选科技部2017年科技创新创业人才。
公司股票2015年12月挂牌新三板,证券代码835209,2018年7月终止挂牌。
一、北京键凯科技股份有限公司
(一)基本信息
公司主要从事医用药用聚乙二醇及其活性衍生物的研发、生产和销售。
同时,基于其拥有自主知识产权的聚乙二醇合成及聚乙二醇化技术,向下游客户提供聚乙二醇医药应用创新技术服务,并自主开发创新的聚乙二醇化药物和第三类医疗器械。
公司前身有限公司成立于2001年10月,2016年12月15日整体变更为股份公司。
目前总股本4500万股。
公司拥有2家境内全资子公司、1家境外全资子公司。
截至2019年末,员工总数139人。
(二)实际控制人为美国国籍
公司控股股东暨实际控制人XUANZHAO,中文名赵宣,男,出生于1965年5月,美国国籍,拥有中国永久居留权。
先后就读于清华大学、美国阿拉巴马大学亨茨维尔分校,获得化学硕士学位、材料学博士学位。
现任公司董事长、总经理。
控股股东暨实际控制人之一致行动人吴凯庭
,男,出生于1969年12月,中国香港籍,现任公司董事。
(三)报告期业绩
2017年、2018年、2019年,公司实现营业收入分别为7709万元、10127万元、13432万元,扣非归母净利润分别为2106万元、3559万元、5460万元。
公司预计2020年1-6月营业收入约为6540万元至7190万元,同比增长约25.73%至38.22%;
预计实现归母净利润约为2580万元至3030万元,同比增长约32.83%至56.00%;
预计实现扣非归母净利润约为2510万元至2960万元,同比增长约30.90%至54.35%。
(四)事项
1、公司系新材料研制企业,医药应用创新技术服务收入占比较低,且主要来自特宝生物,仅有一款新药进入一期临床试验。
2、来自美国的销售收入占比超过50%
2017年、2018年、2019年,公司美国销售收入占主营业务收入的比重依次为50.51%、47.03%和50.11%。
根据公司与海外客户签订的协议约定,公司境外销售的关税一般由客户承担。
招股书提示了美国贸易保护的风险。
3、报告期内,公司专利授权使用收入仅来自特宝生物一家,在专利到期后将存在大幅下滑甚至为零的风险。
4、公司自主开发的创新下游医药产品合作对象仅三生制药一家,后续能否新增客户存在不确定性。
5、一名监事所持员工持股平台份额超过11名高管及中层管理人员之和
北京键业腾飞企业管理咨询中心(有限合伙)系公司员工持股平台,共有12名合伙人。
该持股平台成立于2016年12月。
北京键业腾飞总出资额600万元,持有公司5%的股份。
这个持股平台的普通合伙人杨丽洁,现任公司监事、行政经理。
这人持有出资额349.71万元,占该持股平台出资比例的58.29%。
而其他11名合伙人中1人为董事副总经理、1名董事会秘书、1名董事,其他8名为中层管理干部或研究员。
从公司股权结构图来看,公司只有一个员工持股平台,且这个员工持股平台里的合伙人也没有对公司直接持股。
这就不合惯例了!
这11名合伙人合计持有出资比例只有41.72%。
1名监事、行政经理的出资额不仅高于董事、副总经理,也高于董秘,还高于包含这3名董事/高管在内的11名合伙人的持股份额,挺异常。
对此,人们难免会怀疑是否存在委托持股,是否存在利益输送。
这个问题也成了上交所上市委会议中询问的重点问题。
(五)审核意见、上市委会议问询的主要问题
1、审核意见
2、上市委会议问询的主要问题
二、广州安必平医药科技股份有限公司
公司主要从事体外诊断试剂和仪器的研发、生产和销售,是一家具有自主研发和创新能力的高新技术企业。
公司前身有限公司成立于2005年7月,2014年3月24日整体变更为股份公司,目前总股本7000万股。
现拥有控股子公司9家。
截至2019年末,员工总数486人。
(二)控股股东、实际控制人
蔡向挺先生直接持有公司28.31%股权,并通过凯多投资控制公司18.50%股权,蔡向挺合计控制公司46.81%股权,为公司的控股股东、实际控制人。
蔡向挺,1964年出生,本科学历,预防医学学士,现任公司董事长、总经理。
2017年、2018年、2019年,公司实现营业收入分别为2.60亿、3.06亿、3.55亿元,扣非归母净利润分别为4440万元、5682万元、7065万元,持续增长。
(四)审核意见、上市委会议问询的主要问题
无
三、成都盟升电子技术股份有限公司
公司是一家卫星导航和卫星通信终端设备研发、制造、销售和技术服务的高新技术企业,主要产品包括卫星导航、卫星通信等系列产品。
公司成立于2013年9月6日,一设立就是股份公司,目前总股本8600万股。
现拥有4家全资子/孙公司。
截至2019年末,公司员工总数275人。
(二)实际控制人曾为大学教师
公司实际控制人为向荣先生,直接和间接方式控制公司总股本的55.28%。
向荣先生1980年出生,毕业于电子科技大学,硕士学历。
2005年至2013年任电子科技大学电子工程学院教师。
现任公司董事长。
(三)报告期业绩持续增长
2017年、2018年、2019年,公司实现营业收入分别为1.61亿元、2.02亿元、2.83亿元,扣非归母净利润分别为1316万元、3055万元、6980万元。
四、江苏固德威电源科技股份有限公司
公司主业为太阳能、储能等新能源电力电源设备的研发、生产和销售,并致力于为家庭、工商业用户及地面电站提供智慧能源管理等整体解决方案。
公司前身有限公司成立于2010年11月,2015年10月10日整体变更为股份公司。
2015年12月25日公司股票挂牌新三板,证券代码835209,2018年7月31日起终止挂牌。
目前总股本6600万股。
目前公司有8家全资子公司、4家参股公司。
截至2019年末,员工总数971人,其中境内931人,境外40人。
黄敏先生直接和间接方式持有公司总股份的45.96%,为公司控股股东、实际控制人。
黄敏,1973年7月出生,研究生学历,曾入选科技部2017年科技创新创业人才。
2018年获中共江苏省委组织部等四部门颁发的“江苏省科技企业家”证书,现任公司董事长、总经理。
2017年、2018年、2019年,公司实现营业收入分别为10.5亿元、8.35亿元、9.45亿元,扣非归母净利润分别为1.53亿元、0.50亿元、0.96亿元。
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