完整word版00318《公共政策学》宁骚高等教育出版社版Word格式.docx

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（2）.现代国家和政府制度的基本理念是：

主权在民；

（3）.公共政策领域向社会管理方面的大规模扩展，越来越注重于执行社会管理的智能；

（4）.以政策过程的民主化和科学化来保证政策质量。

我国的司法机关是政策执行和政策监控的重要主体，而作为政策制定的主体，其作用不大显著的原因？

（P139）

（1）.现行宪法规定人民法院、人民检察院“独立行使”司法权，“不受行政机关、社会团体和个人的干涉。

”它在国家机关中由人大产生的机构，受人大的监督，并对人大负责。

司法部门同样要在党的统一领导下进行检查和审判工作。

（2）.我国司法机关参与立法过程的情况是，司法机关在立法过程的基础阶段所起的作用是一般性的，当立法过程进入实质性阶段之后，司法机关就不再具有主体地位。

（3）.我过司法机关在法律实施过程中作出的适用法律的决定，不具有普遍的约束力，不能作为以后适用法律的基础，是一种非规范性的法律文件。

（4）.法律解释是在法律实施过程中具体揭示法律内容的一种特殊的活动。

司法工作中涉及对宪法和法律本身的解释，或者最高人民法院和最高人民检察院对法律应用的解释出现原则性分歧，则须报请全国人大常委会解释或决定。

公共政策的基本功能：

P150-154公共政策的四种功能：

2011-04論

（1）.管制功能；

（2）.引导功能；

（3）.调控功能；

（4）.分配功能

如何理解公共政策的公共性和偏好性？

P161

公共政策的公共性：

①这种公共性产生于公共权力机关的公共性；

②以民众问题为取向；

③公共政策须以谋求公共利益为目的。

公共政策的偏好性：

政策过程对政策主体来说始终是一个选择的过程，每个选择都体现着政策主体的偏好。

由于资源总是有限的，因而必须确定一个价值的优先次序。

公共权力机关在政策过程中所做的选择，也会发生政府的偏好受政府自利性影响的问题。

公共政策的基本特征：

P166-169

（1）.政治性、权威性与强制性：

公共政策是由政治性组织制定的，是国家、政府、政党为实现其政治目的而制定的行动方案和行为准则，因此，公共政策具有鲜明的政治性。

公共政策是社会关系的调节器，它的运行和有效性有依赖于它的权威性。

公共政策的权威性是和它的政治性紧密联系在一起的，公共政策的权威性是由它的强制性决定的。

（2）.公共性与偏好性的对立统一

国家权力是社会公共利益的正式代表，而这种资格的获得则是社会事务分裂为公共领域（公域）和私人领域（私域）、社会公共职能独立化、共同体内部分裂成治理者和被治理者的结果。

因此，公共政策作为国家意志的体现，它所表达和实现的利益，从应然层面来看具有公共性，从实然层面来看则具有偏好性。

（3）.应然与实然的统一

公共政策的公共性与偏好性的统一，是公共政策在社会属性的层面体现出来的应然性和必然性的统一；

而这里所说的应然性与实然性的统一，指的是在认识论上公共政策所具有的基本特征。

从现在出发，公共政策在这个维度上具有实然性；

对未来做安排，公共政策在这个维度上具有应然性。

（4）.回应性与普遍性的统一

公共政策须对特定的社会现实问题具有回应性，同时它必须具有适用于同一类别的所有社会现实问题的普遍性。

公共政策的普遍性使它具有相对的稳定性，而公共政策的回应性则使它具有变动性。

如何进一步推动政策工具类型学的研究：

（1）.重视政策工具箱的建设；

（2）.坚持从个别到一般的认识路线；

（3）.使政策工具与政策目标之间的因果关系明确化、明朗化，为政策工具的选择和配置奠定基础。

第三章政策系统与公共决策体制

政策制定系统的基本功能：

2011-04

（1）.确认政策问题；

（2）.确认政策目标；

（3）.组织政策方案的设计；

（4）.主持审议备选方案并最终进行政策抉择；

（5）.完成政策合法化程序并正式发布政策。

政策执行子系统的基本功能；

（1）.为政策方案的实施做好准备

（2）.有效实施政策方案；

（3）.分析和总结执行情况。

民间主体系统的基本功能：

（1）.利益表达与利益结合综合；

（2）.提出公共问题；

（3）.影响公共政策制定；

（4）.影响并改变政策环境；

（5）.填补政策主体所无法到达的空间。

政策网络形成的原因主要有以下几个方面：

（1）.交流信息和意见的需要；

（2）.交换资源的需要；

（3）.结盟的需要；

（4）.追逐权力的需要；

（5）.协调的需要；

作为客观存在的政策网络的主要特征有：

（1）.政策网络是现代民主社会里，由公共部门、私人部门和第三部门、异质的参与组成的；

（2）.政策网络的多元主体之间在资源等方面相互依赖，在特定的政策领域进行合作，以协调利益，实现共赢。

（3）.政策网络的规模和边界并不是由正式的制度决定的，而是政策行为者对功能和结构认识的结果。

政策支持系统P189

1）信息传播系统

信息传播系统是政策系统的“神经”系统。

它是一个有组织、有规程、相互协调的有机协作系统，包括情报部门、统计部门、档案部门、系统数据部门、图书资料部门以及政策信息的咨询、监督、反馈部门。

信息传播系统的任务是根据政策主体系统的需要，向其提供准确、全面、快速、可靠的政策信息。

其基本功能是：

①信息的收集与整理；

②信息的加工与储存；

③信息的传递。

2）政策咨询系统

政策咨询系统也称“思想库”、“智囊”或“外脑”，通过有政策研究机构、政府与这些机构的关系、咨询活动构成。

它以改进政策制定为目标，综合运用现代科学理论和先进的技术手段，相对独立地进行政策研究、政策规划和政策咨询，并向政策主体系统提供新思想、诊断新问题、提供备选政策方案、评估政策实施结果。

3）政策监控系统

政策监控系统是政策系统的以个特殊子系统，有直接决策者和执行者以外从事政策监督和控制的个人、团体或组织构成。

政策监控系统的任务是保证政策系统的良性欲行和政策目标的实现，减少决策失误，避免政策执行过程中发生变形。

①建立政策监控标准；

②监测政策绩效；

③发现和纠正政策执行偏差。

4）政策评估系统

政策评估系统是政策系统的一个基础子系统，由政策评估主体、评估对象、评估目的、评估标准和评估方法五大要素构成。

该系统的基本功能是为政策的优劣、存废以及政策资源的合理配置提供事实和价值依据。

如何理解公民是公共政策的基石

（1）.整个政策运行过程都以公民为基础；

（2）.公民参与政治的过程，可以加深其对政策意义的理解，提高政策的效力，制定出最符合社会需要、最能为公众所接受的政策；

（3）.政策过程的民主化、法制化要求公民参与；

（4）.随着信息网络技术和大众传媒的发展，以及公共政策学知识的普及，政策信息的获取将变得十分便捷。

社会团体、公民社会对公共政策的作用2011-07

（1）.政策信息沟通；

（2）.影响并制约公共政策；

（3）.稳定公共政策秩序；

（4）.角色替代

大众传播对公共政策的作用

I.提出公共问题并推动问题认定

①监测环境变化，及时发现和提出公共问题；

②促进信息交流，释放社会多元诉求；

③制造“焦点效应”，催生热点公共问题。

II.有效影响政策议程的设置

①推动公众议程尽快转化为政策议程；

②价值取向和利益导向的引领者；

③构建“第二现实”。

“第二现实”指大众传播利用自己“敏锐的嗅觉”，通过频频报道和讨论某个问题，影响受众对该问题的内容及其性质的认知和态度，进而影响政策议程的建立。

III.影响公共政策的抉择

大众传播对政策执行和监控的重要作用

（1）.为政策执行提供良好的舆论支持；

（2）.监督和控制政策执行过程。

大众传播对政策评估和调整

（1）.及时收集和反馈公众对政策的意见；

（2）.以自己特有的方式进行政策评估；

（3）.推动公共政策的及时调整。

第四章政策过程及其理论模型

政策过程模型的必备条件

（1）.必须明确把握社会发展方向；

（2）.必须与宏观政策密切相关，即具备包括各项微观、具体政策的宏观特性；

（3）.必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上；

（4）.必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度；

（5）.必须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时观察的功能。

理性人的理性主义决策过程：

（1）.决策者面临的是一个既定的问题；

（2）.引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的，而且可以按照其重要性不同而依次排列；

（3）.决策问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡；

（4）.决策者对可供选择的方案可能出现的结果（代价与收益）都进行了调查研究。

（5）.每一个选择方案及其可能出现的结果都与其他选择方案具有可比性；

（6）.决策者最后采用的那个方案，是所有可供选择的方案中能够最大限度地达到既定的目标。

理性主义模型的缺陷：

（1）.理性人缺乏经验支持；

（2）.理性人的公正，客观和理智是有限的；

（3）.过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具所起的作用，而对社会性，政治性，文化公共政策问题却往往束手无策；

（4）.理性人在决策中拥有的知识，信息都是有限的；

戴伊：

认为公共权力机关赋予公共政策三个显著特征：

合法性、普遍性、强制性；

决策过程专业化的含义

政策过程专业化也是公共政策科学化的重要内容，

（1）.一是政策议程的确立需考虑专业技术人员的研究意见；

（2）.二是提供政策建议，充当参谋，

（3）.三是专业人员的价值观、素质和利益等因素经常影响到政策实施效果；

（4）.四是政策效果需专业人员来评估。

他们的判断和诊断能够对政策的命运产生巨大影响；

第五章政策问题与议程设定

公共问题的基本内涵：

2012-07

（1）.客观的事实或问题情境；

（2）.问题的察觉；

（3）.现实与利益期望等的冲突性；

（4）.团体或组织活动；

（5）.政府或社会公共组织的必要政策行动；

政策问题的基本属性（基本特征）：

P251

（1）.关联性与公共性；

（2）.客观性和主观性；

（3）.历史性与动态性

问题认定的方法：

P262

（1）.边界分析法的定义：

是一种对政策问题的本质属性和实际范围进行分析和界定的方法；

三个步骤：

饱和抽样、诱导性提问、边界估计。

（2）.多角度分析的定义：

即一种通过系统地运用个人，组织，技术等多重认识来获得对公共政策问题的全面了解和解决办法的分析方法；

多角度分析的三个角度：

个人、组织、技术三角度

（3）.类别分析法的定义：

是科学研究的常规方法之一，同样也是政策问题的分析方法之一.通常要经过逻辑区分和逻辑归类两个过程；

（4）.层次分析法的定义：

将政策问题的原因划分成可能原因，合理原因和可行原因三个层次的一种分析方法。

其实属一种分类分析方法；

（5）.头脑风暴法的定义：

又称脑力激荡术，激智术，脑力激发术等，是指由一定数目的人员，尤其是一些专家学者或利益当事人，从各个角度共同讨论有关的公共政策问题，并因而激发大量新构想的一种分析过程和方法；

包含如下阶段：

组建团体；

意见产出；

意见评估；

意见排序。

（6）.假设分析法的定义：

是一种旨在将相互冲突的政策问题立论假设创造性地综合为一体的分析技术.它比所有分析方法都更具有综合性，更适合于处理结构不良的问题

问题认定的步骤：

2011-07論

（1）.对拟认定的问题进行初步观察

（2）.勾勒出该问题的边界的轮廓

（3）.搜寻事实依据

（4）.列举目的和目标

（5）.明确政策封套

（6）.匡算政策相关者潜在的成本和收益

（7）.在此审视对该问题的表述

进入政策议程的条件与障碍：

进入政策议程的条件：

（1）.事件或问题必须明朗而严重；

（2）.要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动；

（3）.要有正常，民主和开放的察觉机制与过程。

进入政策议程的障碍：

（1）.一是事件和问题并没有明显的严重化，政策问题仍处于潜在的状态和轻微的程度上；

（2）.二是领导人和有关学者并没有察觉其严重性；

（3）.三是社会缺乏正常的、民主和开放的察觉机制，过程（以上四点是于进入政策议程条件相对应的相反条件均可造成障碍）；

（4）.四是不符合社会既得利益者价值规范的要求，不合乎社会制度和程序要求的问题；

（5）.五是表达方式不当；

第六章政策方案的规划与抉择

政策目标的特征：

P279

（1）.问题的针对性；

（2）.未来的预测性；

（3）.目的的多元性。

确定政策目标的意义：

能为制定政策方案提供方向性指导；

能为政策方案的规划和实施提供核心的评估标准

确定政策目标的原则：

2012-04

（1）.实事求是；

（2）.面向未来；

（3）.系统协调；

（4）.明确具体；

（5）.伦理考量

政策规划与政策设计的联系与区别：

（1）.政策规划指的是公共政策形成的一个重要过程，带有明显的“阶段论”的特点。

（2）.政策规划重点考虑解决方案的形成和研判，偏重理性和技术层面的分析，政策设计在很大程度上打破阶段论的新概念。

（3）.政策设计从范围来看更为广阔，它“不仅着重解决方案的研拟，也非常重视政策方案的执行问题；

不仅是重视技术分析，也重视政治分析。

（4）.从政策设计的结构逻辑来看，它将政策问题、政策方案、政策制定和政策执行都联系起来，贯穿于整个制定过程，而不强调政策阶段划分。

它将个阶段融合起来，用更加系统的方法来探讨政策方案的形成及其执行问题。

政策方案设计的原则：

（1）.紧扣政策目标；

（2）.规划多重方案；

（3）.方案彼此独立；

（4）.方案要有创新；

（5）.方案切实可行。

公共政策抉择的原则：

（1）.一是尊重科学分析的价值；

（2）.二是考量各方利益的平衡；

（3）.三是发挥个人决断的作用；

（4）.四是遵照有关程序的规定。

危机决策的构成需要具备桑要素：

（1）.决策问题的发生、发展具有突然性、急剧性，需要决策者当机立断；

（2）.可供决策者利用的时间和信息等资源非常有限；

（3）.事态的发展及决策单位、决策者的根本利益，并且决策的后果很难预料。

危机决策和常规决策之间的互动关系主要表现在以下两个方面：

（1）.危机决策这种非例行活动的根源在于日常程序化的常规决策的具体运作的效果。

（2）.危机决策可以完善常规决策，常规决策中的制度构建也必须从危机时间已经危机决策过程中吸取有益的经验与教训。

第七章公共政策执行

公共政策执行的特点：

（1）.目标的导向性；

（2）.内容的务实性；

（3）.行为的能动性；

（4）.手段的权威性

公共政策执行的作用：

（1）.政策执行是实现政策目标的重要途径；

（2）.政策执行是检验政策质量的唯一环节；

（3）.政策执行是制定后续政策的基本依据

政策执行机关的特性：

执行性；

服务性；

权威性；

法制性

下级执行人员执行行为的地位及作用：

（1）.下级行政人员的执行行为是政策执行的主体行为；

（2）.下级行政人员的执行行为是实现政策目标的重要保证；

（3）.下级行政人员的执行行为是塑造政府形象的重要途径

公共政策执行力的影响因素P335：

（1）.执行者因素；

（2）.资源因素；

（3）.工具因素；

（4）.环境因素

创新提升公共政策执行力的方法P335-P336

（1）.优化公共决策机制；

（2）.创新政策执行的动力机制；

（3）.构建政策执行的功能共享机制；

（4）.完善政策执行的利益均衡机制。

政策本身对于政策执行的影响因素：

P337

（1）.政策的合理性；

（2）.政策的具体性；

（3）.政策的稳定性

政策执行偏差的表现形式：

P344

（1）.象征性政策执行（不务实或阳奉阴违，前紧后送，敷衍塞责）；

（2）.附加式政策执行（土政策）。

（3）.残缺式政策执行（断章取义，为我所用）。

（4）.替代性政策执行（挂羊头，卖狗肉；

上有政策下有对策；

）。

（5）.观望式政策执行（软拖）。

（6）.照搬式政策执行（原原本本传达，不折不扣执行，呆板执行）

（7）.规避式政策执行（扯皮推诿）

执行偏差产生的主观原因：

2012-07論

（1）.政策执行者自身利益和需求。

（2）.执行者的素质缺陷。

（3）.执行机构的管理缺陷。

（4）.政策执行的宣传缺陷。

执行偏差产生的客观原因：

（1）.政策本身的复杂性。

（2）.政策环境的变化。

（3）.目标群体的压力（利益集团的压力；

目标群体的文化障碍）。

（4）.缺乏健全的监督机制。

政策执行偏差的矫正：

（1）.加强公共政策执行的成本—收益分析；

（2）.加强公共政策的认知力度；

（3）.努力提高公共政策执行者的素质；

（4）.加强公共政策执行的控制与监督；

（5）.加强公共政策执行的制度创新；

领会政策无效执行的具体表现：

2011-07

（1）.执行机制与执行者的缺陷；

（2）.利益群体或压力集团的影响；

（3）.政策执行原则把握不好；

（4）.政策执行环境的影响；

（5）.目标群体的不配合或抵触

识记公共政策有效执行的原则：

（1）.忠实原则；

（2）.民主原则；

（3）.法治原则；

（4）.创新原则

公共政策有效执行的机制：

（1）.公共政策信息沟通机制

（2）.公共政策的公民参与机制——公民参与执行计划；

公民参与执行监督；

公民参与执行评估

（3）.公共政策的激励、责任与监督机制——激励机制；

责任追究机制；

监督机制

第八章公共政策的评估与监控

识记公共政策评估的目的：

分为积极目的与消极目的P356

I.积极目的：

①发现政策制定过程中的偏差，为备选方案确定优先顺序提供依据；

②通过政策评估活动明确政策的可行程度，得出继续执行政策或停止执行政策的判断；

③依据评估结果，改善政策执行程序与技术；

④不同的政策会议不同的经济效果、社会效果与政治效果，者就需要通过评估活动，分清多项政策的轻重缓急，对政策资源进行重新配置，为下次政策制定、执行和调整过程准备一定的有利条件。

II.消极目的

①炫耀工作业绩，为本级政府或相关政府部门歌功颂德，追求个人职位的升迁。

②夸大工作难度，要求追加政策活动预算，增加工作机构人员。

③规避责任。

政府官员利用政策评估的结果，指出其不实施某项政策或实施某项政策的理由，规避应付的责任。

④批评政策以达到改变政策的目的。

领会公共政策评估的作用：

（1）.政策评估是获取政策运行可靠和有效信息的重要手段；

（2）.是进行政策调整、提出政策建议的重要依据；

（3）.是检验政策结果的必要途径；

（4）.是重新配置政策工具和政策资源的基本前提；

（5）.是构建良好公共关系的有效策略；

（6）.是管理科学化和民主化的必要保证。

领会公共政策评估的类型：

（1）.正式评估和非正式评估

（2）.内部评估和外部评估

（3）.预评估、过程评估和结果评估

（4）.单一政策评估与复合政策评估

领会公共政策评估的内容：

（1）.政策成本评估、

（2）.政策需求评估、

（3）.政策效益评估、

（4）.政策过程评估、

（5）.政策影响评估、

（6）.政策价值评估。

领会公共政策评估事实标准的内容：

（1）.政策效率，即政策的投入与产出或成本与收益之间的比例关系；

（2）.政策效益，即政策目标得以实现的程度；

（3）.政策影响，指政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化。

（4）.回应性，即既定政策目标实现后，政策结果满足人们需求、价值与机会的有效程度。

识记影响公共政策评估的重要因素：

（1）.政策信息、资料；

（2）.政策制