金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金.docx
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金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金
金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金
年第季度报告
年月日
基金管理人:
金元顺安基金管理有限公司
基金托管人:
中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:
年月日
§重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自年月日起至年月日止。
§基金产品简况
基金基本情况
基金简称
金元顺安成长动力混合
基金主代码
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
年月日
报告期末基金份额总额
份
投资目标
在“可持续成长投资”指导下,本基金深度剖析与把握上市公司的成长动力,以“已投入资本回报率( ,)”为核心财务分析指标,主要投资于资本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司;力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的证券精选,在精细化风险管理的基础上构建优化组合,谋求基金资产长期持续稳定的合理回报。
投资策略
本基金系稳健增长型的混合型基金,其风险收益特征从长期平均及预期来看,低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场型基金,属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。
业绩比较基准
标普中国股指数×中证综合债指数×
风险收益特征
本基金是系主动投资的灵活配置混合型基金,其风险收益特征从长期平均及预期来看,低于股票型基金,高于债券型基金、保本型基金与货币市场基金,属于中高风险的证券投资基金品种。
基金管理人
金元顺安基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
§主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位:
人民币元
主要财务指标
报告期(年月日年月日)
.本期已实现收益
.本期利润
.加权平均基金份额本期利润
.期末基金资产净值
.期末基金份额净值
注:
、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数);
、表中的“期末”均指报告期最后一日,即月日;
、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①③
②④
过去三个月
注:
、本基金合同生效日为年月日,业绩基准累计增长率以年月日指数为基准;
、本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的—,其中投资于资本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的,债券投资比例为基金资产的—,现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的;
、本基金在年月日将业绩比较基准由“中信标普指数收益率×中信标普国债指数收益率×”变更为“标普中国股指数×中证综合债指数×”。
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:
、本基金合同生效日为年月日,业绩基准累计增长率以年月日指数为基准;
、本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的—,其中投资于资本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的,债券投资比例为基金资产的—,现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的。
§管理人报告
基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
孔祥鹏
本基金基金经理
年
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理,北京大学理学硕士。
曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员,中山证券有限责任公司研究所研究员,德邦证券有限责任公司研究所研究员。
年月加入金元顺安基金管理有限公司,历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。
贾丽杰
本基金基金经理
年
金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,清华大学理学硕士。
曾任渤海证券股份有限公司研究员,中国长城资产管理公司投资经理,东兴证券投资有限公司投资经理,渤海人寿保险股份有限公司投资经理。
年月加入金元顺安基金管理有限公司。
年证券、基金等金融行业从业经历,具有基金从业资格。
注:
、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日;
、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。
基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。
本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。
公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督,确保公平交易制度的执行和实现。
本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
异常交易行为的专项说明
本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。
本报告期内,未发现异常交易行为。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内,本基金重点投资于盈利良好、分红率高的价值股。
股票仓位保持在左右,行业集中度较低,市值分布较为均匀。
由于月中下旬市场反弹时组合仓位较低,导致基金业绩低于沪深基准。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安成长动力混合基金份额净值为元;
本报告期内,基金份额净值增长率为,同期业绩比较基准收益率为。
报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形:
截止到年月日,本基金连续八百零六个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例()
权益投资
其中:
股票
基金投资
固定收益投资
其中:
债券
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中:
买断式回购的买入返售金融资产
银行存款和结算备付金合计
其他资产
合计
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值的比例()
农、林、牧、渔业
采矿业
制造业
电力、热力、燃气及水生产和供应业
建筑业
批发和零售业
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
金融业
房地产业
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
教育
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
综合
合计
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例()
珠海港
中国平安
北方华创
广州港
粤高速
紫光国微
海正药业
东山精密
三安光电
长沙银行
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例()
国家债券
央行票据
金融债券
其中:
政策性金融债
企业债券
企业短期融资券
中期票据
可转债(可交换债)
同业存单
其他
合计
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例()
国开
蓝标转债
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末
- 配套讲稿:
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- 特殊限制:
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