基金押题卷六Word文件下载.docx
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69
B解析内容根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
(6)中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。
A9
B6
C3
D1
60
B解析内容中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
(7)某投资组合的平均报酬率为16%,报酬率的标准差为24%,贝塔值为1.1若无风险利率为6%,其特雷诺指数为()。
A0.09
B0.1
C0.41
D0.44
385
中
A解析内容特雷诺指数=(组合的平均回报率-无风险利率)/组合的贝塔系数=(16%-6%)/1.1=0.09
(8)朱某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务。
一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。
以下说法正确的是()。
A不应聘任
B以过了一年,可以继续聘任
C由基金公司自行决定是否聘任
D由证监会决定是否聘任
259
A解析内容因擅离职守等情况被免职未满2年,基金管理公司以及托管银行不得聘用其担任高级经理。
(9)基金管理公司的督察长直接对()负责。
A中国证监会及相关派出机构
B董事会
C股东大会
D董事长
235
B解析内容基金管理公司的督察长直接对董事会负责。
(10)ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用()的交易网络系统进行的认购。
A基金管理人
B基金代销机构
C证券交易所
D基金托管人
63
C解析内容ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,以现金的方式参与证券交易所上网定价发售。
(11)契约型基金份额持有人享有()。
A基金资产管理权
B基金份额所有权
C基金投资决策权
D基金资产保管权
8
B解析内容常识题,此题根据排除法,其他三项都是管理人或托管人的权力。
(12)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是().
A特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率,用的是全部风险。
B特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度。
C夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量。
D詹森指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标。
385-388
B解析内容特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险;
夏普指数以标准差作为基金风险的度量;
特雷诺和夏普指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标,詹森指数给出的是差异收益率.
(13)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。
A编制年度报告
B更换基金管理人
C转换基金运作方式
D延长基金合同期限
218,219
A解析内容基金的重大事件包括:
基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务诉讼,基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。
(14)信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露()。
A违反了信息披露真实性原则
B违反了信息披露准确性原则
C违反了信息披露完整性原则
D违反了信息披露及时性原则
198
A解析内容信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露违反了信息披露真实性原则。
(15)收益率曲线反映了债券市场的()。
A预期理论
B市场分割理论
C优先置产理论
D利率期限结构
355
D解析内容收益率曲线反映了债券市场的利率期限结构。
(16)运用债券的应急免疫策略时,当组合资产规模降到()时,积极的债券组合管理就会停止。
A临界点
B触发点
C平衡点
D0
368
B解析内容运用债券的应急免疫策略时,当组合资产规模降到触发点时,积极的债券组合管理就会停止。
(17)周转率较高的基金,所付出的交易佣金与印花税也比较(),会()投资者的负担。
A高,加重
B高,减轻
C低,加重
D低,减轻
36
A解析内容周转率较高的基金,所付出的交易佣金与印花税也比较高,会加重投资者的负担。
(18)从事开放式基金代销业务的商业银行接受()的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
A基金管理公司
B基金托管人
C机构客户
D基金份额持有人
6
A解析内容从事开放式基金代销业务的商业银行接受基金管理公司的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
(19)计算投资组合收益率最通用的方法是()。
A加权平均投资组合收益率
B投资组合内部收益率
C投资组合到期收益率
D平均收益率
353
A解析内容计算投资组合收益率最通用的方法是加权平均投资组合收益率。
(20)基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A4
B3
C2
82
难
B解析内容按照我国《开放式证券投资基金试点办法》中的有关条款规定,基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该交易的有效性进行确认。
(21)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内,更新招募说明书并登载在网站上。
A45日
B30日
C60日
D15日
204
A解析内容基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上。
(22)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是()。
A有利于投资者获得盈利
B有利于防止利益冲突与利益输送
C有利于管理人管理基金
D有利于托管人进行账户管理
197
B解析内容基金信息披露的作用主要表现在以下方面:
有利于投资者的价值判断;
有利于防止利益冲突与利益输送;
有利于提高证券市场的效率;
有效防止信息滥用。
(23)关于ETF的申购,下列说法正确的是()
A申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
BETF的申购分为场内申购和场外申购两种
C在基金份额折算日之前可以办理申购
D申购赎回申请提交后可以撤销
74
A解析内容申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。
(24)根据利率期限结构的完全预期理论,水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将()。
A下降
B不变
C无法确定
D上升
356
B解析内容根据利率期限结构的完全预期理论,水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将不变
(25)关于债券指数化投资策略的叙述,正确的是()。
A债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略
B指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
C指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格
D指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础
369,370
B解析内容债券指数化投资策略是一种消极的债券组合管理策略;
指数策略假定市场价格是公平的均衡交易价格;
指数化投资策略以市场充分有效的假设为基础。
(26)在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场趋势往往表现出一些特定的规律,这被称为()。
A小公司效应
B低市盈率效应
C短期趋势
D日历效应
345
D解析内容考察市场异常策略中的日历效应。
(27)将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上做适当调整,这种股票投资策略被称为()。
A消极投资策略
B积极投资策略
C加强指数法
D免疫策略
349
C解析内容加强指数法的定义。
(28)在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中,为了达到现金流与债务的配比,必须投入()必要资金量的资金。
A等于
B低于或等于
C低于
D高于
373
D解析内容在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中,为了达到现金流与债务的配比,必须投入高于必要资金量的资金。
(29)当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时,该基金的折价率()。
A-10%
B10%
C90%
D-90%
66
A解析内容折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值*100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%
(30)影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括()。
A国际经济形势
B国内经济状况与发展动向
C通货膨胀
D税收情况
312
D解析内容税收情况是资产配置主要考虑的因素。
(31)以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。
A基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管
C中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
D基金托管人资格由中国证监会核准
237-238
B解析内容基金托管业务的监管主要由中国证监会负责.中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管.基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准。
(32)基金的主会计责任方是()。
A证券投资基金
B基金管理公司
C基金托管人
D证监会
181
B解析内容基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人,其中前者承担主会计责任。
(33)基金管理公司督察长履行职责的范围为()。
A涵盖基金及公司运作的所有业务环节
B基金公司的投资业务
C基金公司的内部控制
D基金公司的投资业务及内部控制
256
A解析内容基金管理公司督察长履行职责的范围为涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
(34)基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。
A基本管理制度
B部门业务规章
C业务操作手册
D内部控制大纲
104
D解析内容基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。
(35)()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A特雷诺指数
B夏普指数
C詹森指数
D风险指数
390
C解析内容詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
(36)基金绩效衡量的分组比较法的好处在于()。
A适当的,即与被评价基金具有相同风格的风险特征
B比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果
C明确的组成成分,即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的
D可衡量的,即指基准组合的收益率具有可计算性
383
B解析内容其余是基准比较法内容。
(37)基金评价结果应当以()的名义发布。
A基金评价机构
B基金评价人员
C基金管理人
55
A解析内容基金评价结果应当以基金评价机构的名义而非基金评价人员的个人名义发布。
(38)根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指()基金。
A以债券为主要投资对象
B以股票为主要投资对象
C以货币市场工具为主要投资对象
D以股票、债券、货币市场工具为投资对象
24
D解析内容根据中国证监会对基金类别的分类标准,投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。
(39)某投资人认购1,000,000份基金份额,认购价格为1.00元/份,认购费率为1%,投资人需要准备()资金。
A1000000元
B1010000元
C1020000元
D1030000元
B解析内容1*1000000*(1+1%)=1010000(元)
(40)就债券研究而言,它主要侧重于()。
A债券久期的判断和券种的选择
B债券的预期收益率
C债券的风险规避能力
D债券的流动性
96
A解析内容就债券研究而言,它主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。
(41)一般投资者都是风险厌恶者,他们的无差异曲线簇表现为()的曲线。
A从左至右向下弯曲
B从左至右向上弯曲
C从右至左向下弯曲
D从右至左向上弯曲
284
B解析内容对于厌恶风险的投资者而言,他们的无差异曲线簇都是从左至右向上弯曲的曲线。
(42)如果某债券基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券基金的资产净值约()。
A上升4%
B上升6%
C下降4%
D下降5%
360
C解析内容市场利率上升,导致债券价格下降,因此会使债券基金的资产净值下降。
(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D,D为久期,所以dp/p=[-1/(1+1%)]*4*dy,约等于4%。
(43)赎回金额1000万元,符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。
A不超过10万元
B不超过20万元
C不超过30万元
D不超过50万元
158
D解析内容根据基金销售费用规范:
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,因此赎回金额为1000万元,赎回费应不超过1000*5%=50(万元)。
(44)基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。
A10%
B20%
C30%
D40%
206
C解析内容基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。
(45)关于证券组合可行集的叙述,正确的有()。
A证券组合可行集的左边界是最小标准差边界
B证券组合可行集的右边界是最小标准差边界
C多个证券组合可行域的特点是,其右边界必然是向右凸的曲线或直线
D多个证券组合可行域的特点是,其左边界必然是向左凸的曲线或直线
282
D解析内容证券组合可行集的上边界和下边界的交汇点是最小方差组合。
(46)在证券投资基金营销过程管理的内容中,对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为()。
A营销实施
B营销计划
C营销控制
D营销分析
138
C解析内容在证券投资基金营销过程管理的内容中,对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。
(48)QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会,而且由于国际证券市场常常与国内证券市场(),也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
A具有较低的相关性
B联系紧密
C品种相差悬殊
D发展程度不同
52
A解析内容由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性,也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
(49)一般来说,ETF的特点不包括()。
A招募说明书中明确规定了相关的担保条款
B被动操作的指数基金
C实物申购、赎回机制
D一级市场与二级市场并存的交易制度
48
A解析内容保本基金的招募说明书中明确规定了相关的担保条款。
(50)对基金产品的未来收益进行预测属于()。
A基金管理公司可自主决策的事项
B需要事先向监管部门申请的事项
C基金信息披露的禁止行为
D法规许可的行为
199
C解析内容对基金产品的未来收益进行预测属于基金信息披露的禁止行为。
(51)()证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A20世纪60年代以后
B20世纪70年代以后
C20世纪80年代以后
D20世纪90年代以后
12
C解析内容考察基金的发展历史。
(52)假设A证券的贝塔系数为1.2,B证券的贝塔系数为0.9,以下说法正确的是()。
AA证券对市场指数的敏感性较强
BB证券对市场指数的敏感性较强
CA所获得的收益较高
DB所获得的收益较高
297
A解析内容贝塔系数越大,表明对市场指数的敏感性越强。
(53)从基金管理人的角度看,股票投资风格分类的标准通常不包括()。
A按公司规模
B按股票价格行为
C按公司成长性
D按公司净资产
335-337
D解析内容股票投资风格划分的依据有:
按公司规模、按股票价格行为、按公司成长性。
(54)目前,封闭式基金交易报价的最小变动单位为()元人民币。
A0.1
B0.01
C0.001
D0.0001
65
C解析内容封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
(55)假设某基金第一年的收益率为5%,第二年的收益率也是5%,其年几何平均收益率()。
A5%
B4%
C2.5%
D3%
381
A解析内容{[(1+5%)^2]^1/2-1}*100%=5%
(56)股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡,比例大约在()左右。
A40%~60%
B30%~40%
C20%~30%
D10%~20%
44
A解析内容股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡,比例大约在40%~60%左右。
(57)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。
A随着到期日的临近,所承担的利率风险会下降
B随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
C可以通过分散投资有效避免较高的信用风险
D可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险
37
C解析内容债券基金的平均到期日常常会相对固定,债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。
(58)当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时,投资组合保险策略的风险资产的投资比例将()。
A随之降低
B随之提高
C保持不变
D不确定
324
B解析内容当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时,投资组合保险策略的风险资产的投资比例将随之提高。
(59)在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场趋势往往表现出一些特定的规律。
这被称为()。
C日历效应
D短期趋势
C解析内容这被称为日历效应。
(60)为安全保管基金资产,基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款
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