HSB新一代项目核心系统软件需求规格说明书公共交易分册v10Word文件下载.docx

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1系统概述

1.1术语定义

术语

术语说明

以往其他叫法

非金融交易历史

业务人员关注的数据变更历史，这部分数据主要来源于前端画面输入，即柜台人员通过前端看到的相关业务数据。

非金融业务数据历史需记录修改前和修改后的明细信息，且需提供统一的非金融历史信息查询交易，主要用于业务人员查询操作历史明细。

从技术的角度考虑，基于数据库表层面出发，记录某个表的每个字段的变更历史。

非金融数据库历史需要记录修改前和修改后的明细信息。

金融交易历史

业务人员关注的账务类交易金额和传票信息。

金融交易历史需记录账务发生传票明细，且需提供统一的金融历史信息查询交易，主要用于业务人员查询账务明细。

从业务的角度考虑，主要用于记录账户余额变化。

1.2业务范围

公共交易功能包括：

业务名称

业务简述

交易历史查询

用于查询交易历史的功能，包括金融历史和非金融历史统一查询。

统一冲正

为应用交易提供统一的冲正入口，即原交易的反向冲正

1.3功能框架

对于公共交易管理，核心业务系统应提供统一的管理功能。

功能框架图如下：

1.3.1核心功能概述

统一冲正管理：

支持对柜面前端发起的核心交易进行统一的冲正管理。

交易历史查询管理：

支持查询金融交易历史明细与非金融交易历史明细。

1.3.2与核心其他子系统的关系

1、其他业务子系统（例如：

存款、贷款等）；

Ø

核心各业务子系统需要登记非金融业务历史时，只需要在系统的交易配置表中进行设置即可。

如果各业务子系统需要通过客户号、卡号、账号等个性信息查找非金融历史的话，可以通过本模块统一查询入口，输入项为“参考编号”。

核心各业务子系统需要登记非金融数据库历史时，需调用本模块提供的<

非金融数据库历史登记组件>

。

核心各业务子系统需要登记金融数据库历史时，需调用本模块提供的<

金融数据库历史登记组件>

2、技术平台子系统。

当交易需要登记非金融业务历史时，技术平台需调用本模块提供的<

非金融业务历史登记组件>

1.3.3与外围系统的关系

1、柜面终端

核心应提供柜面终端以下接口功能：

统一冲正、交易历史查询（多笔）、非金融交易历史明细查询（单笔）、金融交易历史明细查询（单笔）。

1.4总体业务流程

1.5基本定义

无

1.6总体业务规则

1.6.1核心业务规则

1.6.1.1统一冲正：

（GAP-AI-BP-0002）

1.对各应用中原交易设置了冲正功能的交易，才能通过该交易统一冲正。

2.在凭证使用组件中，对于冲正处理增加控制，若为当日冲正，且凭证参数设置为允许冲正，则支持冲正，若为隔日冲正，则不管凭证参数中冲正控制，交易拒绝。

3.关于现金冲账，当天可以冲现金账，冲账计入现金科目。

现金科目隔日冲账不能计入现金科目，只能通过现金冲账过渡科目（非现金科目），补账时将过渡科目冲销。

4.系统对冲账时限采用参数控制（开放周期参数）。

5.统一冲正时，通过增值税模块获取开票信息和红冲信息。

根据查询结果，确认核心收费错账是否可以冲账。

（详细业务控制规则请见《增值税处理第一分册》中处理规则）

6.统一冲正仅支持金融交易冲正，对于非金融交易冲正，由于场景少，目前仅有冻结冲正，由存款模块处理，并登记非金融历史。

（GAP-DD-006-0008）

1.6.1.2交易历史管理

1.具体交易明细可联动至统一冲正、（仅限金融交易且核心支持冲正）。

2.在统一冲正中控制，对于状态是冲正且交易日期与冲正日期为同一天的不做输出，对于隔日冲正正常输出。

1.6.2柜面业务规则

1.7业务模型

1.7.1业务模型关系图

1.7.2业务实体说明

序号

实体名称

实体说明

备注

1

金融历史档

该档记录金融历史交易信息，包含产品、交易、渠道、传票、责任中心等信息

2

账户余额历史档

该档存放分户账的历史余额数据，保留三年数据，包括已销户的账户数据。

3

非金融历史档

该档案存放非金融历史主档，一个交易一条记录

2功能概述

2.1功能模块概述

2.1.1统一冲正功能（GAP-AI-BP-0002）

2.1.1.1概述

该功能主要用于交易统一冲正入口。

根据原交易流水号、原交易日期确定一笔已完成的交易，对其进行冲正。

2.1.1.2业务规则

2.已冲正交易不可再次冲正。

3.具体支持冲正的交易范围以各核心应用子系统中定义的为准，统一冲正只作为冲正业务的发起端，实际应用数据的冲正处理是在各核心应用子系统中完成。

4.原交易的交易流水号，可以通过交易历史查询交易获得。

5.当日冲正必须由原业务交易柜员发起冲正，否则交易拒绝。

6.在凭证使用组件中，对于冲正处理增加控制，若为当日冲正，且凭证参数设置为允许冲正，则支持冲正，若为隔日冲正，则不管凭证参数中冲正控制，交易拒绝。

7.关于现金冲账，当天可以冲现金账，冲账计入现金科目。

8.系统对冲账时限采用参数控制（开放周期参数）。

9.统一冲正时，通过增值税模块获取开票信息和红冲信息。

2.1.1.3业务流程图

见总体业务流程图

1.柜员输入原交易流水号、原交易日期查询原有交易的信息。

2.柜员通过回显的交易信息确定原交易内容，选择、输入相关信息后冲正。

3.冲正完成后打印凭证并退出交易。

2.1.1.4功能列表

功能分类

功能编号

功能名称

类型

功能说明

9993304

统一冲正交易入口

联机

2.1.2交易历史管理功能

2.1.2.1概述

统一查询管理金融交易历史和非金融交易历史，支持按一定的条件组合查询历史交易的信息、明细信息。

2.1.2.2业务规则

应用交易发生时需要调用本模块功能进行历史登记，才能通过该模块统一管理。

具体交易明细可联动至统一冲正、（仅限金融交易且核心支持冲正）。

在统一冲正中控制，对于状态是冲正且交易日期与冲正日期为同一天的不做输出，对于隔日冲正正常输出。

2.1.2.3业务流程图

流程补充说明：

1.柜员输入部分交易信息查询历史交易列表。

2.对符合条件筛选出来的交易历史记录可查询明细信息或进行其他操作（冲正、补打印）。

2.1.2.4功能列表

交易历史管理

9991010

9991020

金融交易历史查询

9991030

非金融交易历史查询

3功能详细描述

3.1统一冲正功能模块（GAP-AI-BP-0002）

该功能用于原交易发生后，通过原交易日期及交易流水号对原交易进行反向冲正。

3.1.1999005－统一冲正入口交易（联机－普通交易）

3.1.1.1交易说明

该联机交易主要是对通过该入口,由日志或日志历史提取交易数据并带出交易画面

3.1.1.2交易流程

见总体业务流程。

3.1.1.3交易画面

3.1.1.4交易输入

输入项中文名称

输入项英文名称

数据字典

属性

取值范围及备注

UCP界面控制

UCP备注

交易录入日期

InputDate

DT

必输

交易流水号

JournalNo.

JRNNO

传票号

VoucherNo.

VCHNO

显示

回显

根据日志号左补"

0"

至12位

原交易码

OriginalTransactionCode

TX_CD

Remarks

INPD_CHA

可输

3.1.1.5交易检查

1、输入数据的合法性及相关性检查

当日交易冲正只能由原交易柜员来发起冲正，否则交易拒绝。

对于非当日冲正每个柜员只能冲正本网点内的金融交易。

3.1.1.6交易处理

根据输入交易流水号查询出原交易数据：

输入交易流水号系统自动显示原交易会计日期、原交易码和传票号。

根据原交易码启动相应的冲正交易。

将冲正原因备注记入冲正交易的交易日志。

若回单打印为’N’,则根据冲正交易输入的‘原交易日期’和‘原交易流水号’，从历史档案中取得原交易的历史记录，将其‘打印结单标志’改为不打印，并且把冲正交易历史记录也设为不打印。

在凭证使用组件中，对于冲正处理增加控制，若为当日冲正，且凭证参数设置为允许冲正，则支持冲正，若为隔日冲正，则不管凭证参数中冲正控制，交易拒绝。

根据交易流水号查询原交易是否涉及增值税，若涉及，是否已经开出增值税发票，若已开票则拒绝冲销。

系统对冲账时限采用参数控制（开放周期参数）。

3.1.1.7收费处理

3.1.1.8交易输出

由日志或日志历史提取原交易数据并进入各应用原始交易画面，冲正完成后可显示冲正交易的会计分录。

3.1.1.9特殊处理

3.1.1.10交易打印

1、个人/对公活期/定期现金/转账存取等金融交易隔日/当日冲正需打印的凭证各子业务系统考虑。

2、凭证管理相关交易的冲正由凭证管理业务系统考虑。

3.2交易历史管理功能模块

该部分联机交易主要是对交易历史进行管理。

3.2.19991010－交易历史查询（联机－普通交易）（GAP-AI-BP-0003/GAP-BP-DD-0001）

3.2.1.1交易说明

该交易用于对交易历史进行查询。

3.2.1.2交易流程

见总体业务流程

3.2.1.3交易画面

3.2.1.4交易输入

SETNO

如输入交易流水号，起止日期为1天

卡号/一本通/非标账号

CARDNO

TTOOL_NO

账号

AccountNo./ContractNo.

AC

金融交易标志

FinancialTransactionFlag

FLG

借贷标志

DR/CRFlag

DRCRFLG

D:

贷C借空则查全部

币种

TransactionCurrency

CCY

交易柜员

TransactionTeller

TLR_NO

机构号

BR

起始交易录入日

StartInputDate

起止日期默认当前会计日，范围3个月以内

结束交易录入日

EndInputDate

3.2.1.5交易检查

1、输入数据的合法性及相关性检查；

国内交易历史输入场景限制：

1.账号+柜员号+机构号+货币+借贷标志+日期（3个月）

2.账号+柜员号+机构号+借贷标志+日期（3个月）

3.账号+柜员号+机构号+货币+日期（3个月）

4.账号+货币+借贷标志+日期（3个月）

5.账号+借贷标志+日期（3个月）

6.账号+货币+日期（3个月）

7.账号+日期（3个月）

8.卡号+柜员号+机构号+货币+借贷标志+日期（3个月）

9.卡号+柜员号+机构号+借贷标志+日期（3个月）

10.卡号+柜员号+机构号+货币+日期（3个月）

11.卡号+货币+借贷标志+日期（3个月）

12.卡号+借贷标志+日期（3个月）

13.卡号+货币+日期（3个月）

14.卡号+日期（3个月）

15.柜员号+机构号+借贷标志+日期（3个月）

16.柜员号+机构号+货币+日期（3个月）

17.柜员号+机构号+日期（3个月）

18.交易流水号+日期（1天）

19.交易码+日期（3个月）

2、交易前提条件检查；

输入了账号的同时如果还输入卡号、交易码或者交易流水号将提示查询条件太多，无法查询；

3、业务逻辑权限检查；

如果查询主要是根据机构和柜员，检查机构是否跨法人，跨法人则拒绝查询，其他以账户或流水查询不作控制。

（GAP-AI-BP-0003）

如果查询的是金融历史明细时，判断贷方账号是否为子账号（根据位数，比正常账号多4位子账号序号），检查是否为招投标的虚拟子账户，若是，检查开标日期是否大于当前日期，如果大于则屏蔽该笔明细。

（GAP-BP-DD-0001）

如果查询会计日区间未输入，则默认为当天交易日期；

3.2.1.6交易处理

根据画面上输入的数据，浏览历史档案输出显示。

3.2.1.7收费处理

3.2.1.8交易输出

交易采用列表格式化输出，输出数据如下：

输出项中文名称

输出项英文名称

总页数

SEQ_4

总条数

N06

翻页时需要上送上次核心返回值

当前页号

某个条件首次查询送0，翻页按页码送

末页标志

Y-末页N（或空）-非末页

隐藏

当前页行数

当前会计日符合条件记录数

翻页时需上送上次核心返回值

开户机构号

开户机构名称

BK_CNM

账号名

CI_NM

预留字段

X（180）

循环体输出记录

交易日期

DT

会计日期

JRNNO

交易流水序号

JRN_SEQ

账号

AC

业务编号

REF_NO

卡/折号

TTOOL_NO

应用符

EXT_APP

交易码

TX_CD

交易机构

BR

交易部门

DP

TLR_NO

授权主管1

授权主管2

交易渠道

CHNL_NO

金融标志

FLG

VCHNO

客户号

CI_NO

借贷方向

DRCRFLG

D-贷C-借

交易币种

CCY

交易金额

AMT_S,E

账户余额

TBAL_S,E

起息日

产品代码

PROD_CD

交易状态

STS

N：

正常交易；

C：

已冲销/抹账；

R:

正常的冲销/抹账交易；

记录该交易是否已经被冲/抹账交易，具体标志来自于GWA‘抹账标志’；

交易时间

TM

RMK_120

交易类型

TYP

业务代码

PBCD_NO

附言

RMK_60

交易摘要码

MMO_4

对手账号

LOC_OAC

员工户标识

对手户名

CI_CNM

凭证代码

BV_CD

冠字号

BVHO_NO

凭证号

BV_NO

组合产品

PROD_CD

3.2.1.9特殊处理

由于输入接口各种组合项比较多，可常用的只有上面列出的场景，（输入不符合逻辑的核心会返回错误码）；

3.2.1.10业务事件

1）选中表格中一条记录点击“查询明细按钮”，根据“金融交易标志”判断：

a）如果是“F–金融交易”联动“金融交易历史查询”子交易；

b）如果是“N–非金融”联动“非金融交易历史查询”子交易；

3.2.1.10.19991020－金融交易历史查询（联机－普通交易）

3.2.1.10.1.1交易说明

该交易用于对金融交易历史明细进行查询。

3.2.1.10.1.2交易流程

由9991010进入，点击列表中“明细（Detail）”按钮。

3.2.1.10.1.3交易画面

3.2.1.10.1.4交易输入

该交易从9991010浏览输出列表中进入，由“金融标志”栏位判断，为“F–金融交易”时，数据从列表中栏位获取。

输入数据如下：

会计日

顺序号

3.2.1.10.1.5交易检查

当前登录柜员必须具备该交易操作权限。

3.2.1.10.1.6交易处理

根据列表选中数据检索“金融历史档”，将满足条件的记录输出。

3.2.1.10.1.7收费处理

3.2.1.10.1.8交易输出

1、金融交易历史查询输出数据如下：

交易介质

关联业务编号

柜面根据数据库查询如果有信息，回显交易码-交易名，查无信息则回显交易码

MMO

交易生效日期

交易冲销日期

交易是否打印标志

AMT_S

汇总标识

账面余额

AMT_S

钞汇标志

交易机构号

RMK_120

账户开户行号

账户开户行中文名

账户名称

对手账户开户行号

对手账户开户行中文名

对手账户名称

交易摘要

3.2.1.10.1.9特殊处理

3.2.1.10.29991030－非金融交易历史查询（联机－普通交易）

3.2.1.10.2.1交易说明

该交易用于对非金融交易历史明细