交通部监理工程师资格考试监理理论小抄Word下载.docx

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第二，工程要有明确的建设任务量，既要有确定的建设范围、具体内容及质量目标；

第三，投资条件要明确，即总的投资量及其资金来源，各年度的投资量等要明确；

第四，进度目标明确，既要有确定的项目实施阶段的总进度目标、奋进度目标和项目动用时间；

第五，工程各组成部分之间要有明确的组织联系，应是一个系统；

第六，项目的实施具有一次性的特征。

建设项目的特征：

（1）投资额巨大，建设周期长；

（2）建设项目是按照一个总体设计建设的，是可以形成生产能力或使用价值的若干单项工程的总体；

（3）建设项目一般在行政上实行统一管理，在经济上实行统一核算，因此，有权统一管理总体设计所规定的各项工程。

建设项目一般可以进一步划分为单项工程、单项工程、分布工程和分项工程。

建设项目管理的定义：

建设项目管理是以建设项目为对象，以实现建设项目投资目标、工期目标和质量目标为目的，对建设项目进行高效率的计划、组织、协调、控制和系统的、有限的循环管理过程。

建设项目管理的特征：

（1）目标明确

（2）系统管理（3）项目经理负责制和权责统一原则（4）应用现代化的管理方法和技术手段（5）在管理过程中实施动态控制。

建设项目管理体制的基本格局？

（1）项目法人责任制

（2）招标投资制（3）工程监理制（4）合同管理制。

建设程序定义：

建设程序也称为基本建设程序，是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。

公路工程建设程序包括那些阶段？

（1）规划和项目建议书阶段

（2）工程可行性研究阶段。

（3）设计阶段（4）开工准备阶段（5）组织施工阶段（6）竣工验收阶段（7）后评价阶段。

项目建议书的内容，一般应包括：

项目建设的必要性和依据；

拟建项目规模、建设地点和建设方案的初步设想；

资源情况、建设条件和协作关系等的初步分析；

投资估算和资金筹措的设想；

建设进度设想；

经济效果和社会效益的初步估计。

公路建设项目工程可行性研究报告的主要内容包括：

（1）建设项目的依据、历史背景；

（2）建设地区综合运输现状和建设项目在交通运输网中的地位和作用，原有公路的技术状况及适应程度;

（3）论述建设项目所在地区的经济特征，研究建设项目与经济发展的内在联系，预测交通量、运输量的发展水平；

（4）建设项目的地理位置、地形、地质、地震、气候、水文等自然特征；

（5）筑路材料来源及运输条件；

（6）论证不同建设方案的路线起讫点和主要控制点、建设规模、标准，提出推荐性意见；

（7）评价建设项目对环境的影响；

（8）测算主要工程数量、征地拆迁数量，估算投资，提出资金筹措方案，提出勘查、设计、施工计划安排；

（9）确定运输成本及相关经济参数，进行国民经济评价、敏感性分析、财务分析；

（10）提出存在的问题及建议。

工程竣工验收程序？

工程竣工验收前，业主要组织设计、监理、施工等单位进行交工验收。

交工验收合格后，业主应按交通部规定的要求及时完成项目交工验收报告，并向交通主管部门备案。

交通主管部门在15天内未对备案的项目交工报告提出异议，业主可开放交通进入试运营期。

通车试运营2年后，符合竣工验收条件时，业主应按照项目管理权限及时向交通主管部门申请竣工验收。

对于符合验收条件的，应自收到申请文件之日起3个月内组织竣工验收。

竣工验收通过的工程，由业主按国家规定向公路管理机构、接管养护单位办理资产移交手续后，正式投入通车运营。

项目后评价的主要内容包括：

影响评价――项目投产后对各方面的影响进行评价；

经济效益评价――对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；

过程评价――对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产运营等全过程进行评价；

持续运营评价――对项目持续运营的预期效果评价。

项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。

工程监理的概念：

就是监理的执行者依据有关工程建设的法律法规和技术标准，综合运用法律、经济、技术等手段，对工程建设合同有关各方的行为及其职责权利，进行必要的协调与约束，对工程质量、安全、环保、费用、进度等实施有效的监督管理，避免建设行为的随意性和盲目性，使工程建设目标得以最优实现。

工程监理的内涵：

（1）工程监理是针对项目建设实施的监督管理

（2）工程监理的行为主体是监理单位（3）工程监理的实施需要业主委托和授权（4）工程监理是有明确依据的工程建设行为（5）工程监理在现阶段主要发生在施工阶段（6）工程监理是微观管理活动。

现阶段工程监理的特点：

（1）工程监理的服务对象具有单一性

（2）工程监理属于强制推行的制度（3）工程监理具有监督功能（4）工程监理实行市场准入的双重控制。

公路工程施工监理制度的优点：

（1）工程建设参与各方的权利、义务和罪责人更为合理、明确，有利于建设各方克服随意性，增强合同意识，有利于规范各方的建设行为；

（2）突破了传统的大小产管理方式的局限，有利于积累经验，促进建设项目管理向专业化、社会化方式转变，大大提高了管理水平；

（3）突破了监理单位的监督管理和组织协调作用，有利于减少和解决施工合同双方的纠纷，促使工程建设活动顺畅进行；

（4）赋予监理工程师工程财务支付的签认和否决权，利用经济手段控制工程施工活动，有利于确保工程质量、安全、进度、费用等目标的实现，从而实现工程投资效益最大化。

（5）促使工程建设参与各方观念、职能、行为机制发生根本性的变化，在制度上建立起一种比较科学的约束机制，工程管理由单独依靠行政手段向依法依合同管理转变，从而保护了各方的合法利益。

实行工程监理制度的必要性：

（1）实行工程监理制度是工程建设管理体制改革的需要

（2）实行工程监理制度是深化工程建设领域改革的需要（3）实行工程监理制度是提高工程建设项目管理水平的需要（4）实行工程监理制度是规范建设市场、发展社会主义市场经济的需要（5）实行工程监理制度是扩大对外开放和与国际接轨的需要（6）实行工程监理制度，有利于我国建设领域中介服务业的发展

社会监理的性质：

（1）服务型

（2）科学性（3）委托性（4）公正性。

社会监理的依据和任务？

依据：

（1）国家和地方法律、法规及规章。

主要是指国家制定的与公路工程建设及工程监理有关的法律；

国务院制定的有关行政法规；

省级人大及常委会制定的有关地方性法规；

国家及交通部等制定的有关法规、规章及办法等。

（2）国家和行业、地方有关标准、规范、规程。

主要是指国家和交通部及省级交通主管部门制定的与公路工程建设及工程监理有关的技术标准、技术规范、操作规程等。

（3）监理合同（4）施工合同（5）工程前期有关文件（6）工程设计文件和图纸（7）工程实施过程中有关的函件。

任务：

施工阶段监理的任务是监理工程师利用业主授予的权力，从组织、技术、合同和经济的角度采取措施，对工程质量、安全、环境保护、进度、费用实施全面监理，并严格地进行合同管理，高校有序地进行信息管理，及时进行组织协调，以使工程建设的目标最合理地实现。

施工监理的阶段划分及各阶段监理工作的主要内容：

1施工准备阶段监理，监理合同签订之日至合同工程开工令确定的开工之日为施工准备阶段。

该阶段监理工作的主要内容为：

参加设计交底；

审批施工组织设计；

检查承包人的质量、安全、环保等保证体系；

审核承包人工地试验室；

审批承包人提交的对原始基准点、基准线和基准高程的复测结果；

验收地面线；

审批工程划分；

确认场地占用计划；

核算工程量清单；

签发开工预付款支付证书；

召开监理交底会；

召开第一次工地会议；

签发合同工程开工令等。

2施工阶段监理，合同工程开工之日至合同工程交工验收申请受理之日为施工阶段。

该阶段监理工作的内容是集中力量做好工程质量监理、安全监理、环保监理、进度监理、费用监理，做好合同其他事项管理工作和信息管理工作，并及时地组织协调，确保工程顺利进行。

3交工验收与缺陷责任期阶段监理，合同工程交工验收申请受理之日至缺陷责任终止证书签发之日为交工验收与缺陷责任期阶段。

审查交工验收申请；

评定工程质量与编制监理工作报告；

参加交工验收；

签认交工结帐证书；

检查承包人剩余工程的实施；

巡视检查已完工程；

指示承包人进行工程缺陷修复；

督促承包人按合同规定完成竣工资料；

签发缺陷责任终止证书；

签发最后支付证书；

参加工程竣工验收等。

监理工程师职权包括那些?

技术上的核定权；

组织协调的主持权；

材料、设备和工程质量的确认权和否决权；

进度与工期的确认权和否决权；

施工安全和环境保护的确认权和否决权；

工程款支付与结算的确认权和否决权等。

监理工程师主要职责：

（1）工程质量监理方面的职责

（2）施工安全监理方面的职责（3）施工环境保护监理方面的职责（4）工程进度监理方面的职责（5）工程费用监理方面的职责（6）合同其他事项管理方面的职责。

对出现下列情况之一者，将根据情节，分别给予通报批评、停止执业、取消监理资格并收缴证书及限期五年内不得再申报监理工程师的处罚。

（a）不能自觉遵守监理工程师职业道德，缺乏监理工作责任心，造成不良影响者（b）监理工作失误，造成工程质量事故或经济损失者（c）未经注册，以监理工程师名义从事监理工作者（d）以监理工程师个人名义承接工程监理业务的（e）以虚假或不正当手段获得监理工程师资格证书者。

申请上岗登记的条件

（1）经全国公路工程监理工程师执行资格考试合格，并取得监理工程师执业资格证书；

（2）与监理企业依法签订劳动合同，或有人事调动函；

（3）身体健康，能够胜任现场监理工作。

不予上岗登记的形式

（1）通过虚假手段获得监理工程师资格证书的

（2）同时与两家或两家以上监理企业签订劳动合同的（3）提供伪造证明材料的，一经查实一年内不予登记（4）因再监理工作中犯有错误受到行政处罚的，自处罚决定生效之日起至申请登记之日止不满2年的（5）再职国家公职人员不予登

监理单位资质等级划分：

公路工程监理单位的监理资质分为甲级、乙级、丙级三个等级和特殊独立大桥专项、特殊独立隧道专项、公路机电工程专项。

监理单位的从业范围：

（1）获得公路工程专业甲级监理资质，可在全国范围内从事一、二、三类公路工程、桥梁工程、隧道工程项目的监理业务

（2）获得公路工程专业乙级监理资质，可在全国范围内从事二、三类公路工程、桥梁工程、隧道工程项目的监理业务（3）获得公路工程专业丙级监理资质，可在企业所在地的省级行政区域从事三类公路工程、桥梁工程、隧道工程项目的监理业务（4）获得公路工程专业特殊独立大桥专项监理资质，可在全国范围内从事特殊独立大桥项目的监理业务（5）获得公路专业特殊独立隧道专项监理资质，可在全国范围内从事特殊独立隧道项目的监理业务（6）获得公路工程专业公路机电工程专项监理资质，可在全国范围内从事各等级公路、桥梁、隧道工程通信、监控、收费等机电工程项目的监理业务。

监理单位违规行为的处罚：

1.《工程建设质量管理条例》规定

（1）禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务；

禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。

工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程监理业务的，责令停止违法行为，并处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款。

未取得资质证书承揽工程监理业务的，予以取缔，依照上述规定处以罚款；

有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书承揽工程监理业务的，吊销资格证书，并依照上述规定处以罚款，有违法所得的，予以没收。

（2）工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款。

（3）工程监理单位不得转让工程监理业务。

工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25％以上50%以下的罚款；

可以责令停业整顿，降低资质等级；

情节严重的，吊销资格证书。

（4）工程监理单位有下列行为之一，责令改正，处50万元以上100万元以下的处罚，降低资质等级或者吊销资格证书；

有违法所得的，予以没收；

造成损失的，承担连带赔偿责任：

（1）与建设单位（业主）或者施工单位（承包人）串通，弄虚作假、降低工程质量的；

（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

（5）工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设>

供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下罚款，降低资质等级或者吊销资格证书；

（6）工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表业主对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。

对违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役并处罚金后果特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金。

《建设工程安全生产管理条例》规定:

违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正，逾期为改正的。

责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款情节严重的降低资质等级，直至吊销资质证书，造成重大安全事故构成犯罪的对直接责任人员依照刑法有关规定追究刑事责任，造成损失的依法承担赔偿责任：

1.未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的，2.发现安全事故隐患未及时要求承包人政改或者暂时停止施工的，3.施工单位（承包人）拘不正改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的。

4.未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理

组织设计原则？

1.目的性原则2.管理跨度和分层统一的原则3.集权与分全相结合原则4.则、权、力、效、利、相匹配的原则5.统一指挥的原则6.适应性原则

组织结构的基本模式？

1.直线式其特点：

组织内不设职能部门。

权力自上而下按垂直系统直线排列一级服从一级下一级只对顶头上司负责。

组织结构呈金字塔形。

这种模式具有结构简单职责分明权力集中命令统一决策迅速指挥灵便隶属关系明确等优点，但也存在结构呆板专业分工差横向联系困难，对高层管理者要求太高等缺点。

这种组织结构不适应生产技术较复杂、生产专业化的需要也不能满足日益复杂的管理要求。

2.职能式其特点：

这种组织形式适用于工作内容复杂，技术专业化强，管理分工较细的企业组织，其优点是能体现专业化分工特点，人才资源分配方便，有利于发挥人员的专业特长，处理专门性问题水平高。

它的缺点是在实际管理中易造成政出多们，责任不清，指令相互矛盾，协调困难。

3.直线职能式其特点：

设有两套系统，一套是按命令统一原则设置的组织指挥系统，他们可以对下级发号施令。

一套是按专业化原则设置的组织职能系统，他们是直线指挥人员的参谋只能对下一级机构进行业务指导，不能对下级发号施令。

这种形式终合了直线合职能式集中领导统一指挥便于人财物力的调配分工合理，任务明确办事效率高，组织秩序井然，稳定性较高能较好地发挥组织的整体效率这种组织结构的缺点是信息系统差各部门之间职能人员与指挥人员之间目标不统一易产生矛盾。

因此组织机构应注意职能部门合指挥部门之间的协调使组织迅速适应新的情况步调一致此种模式在社会上被广泛采用。

4.矩阵式其优点它是一种弹性组织机构有较灵活的指挥权它能从分适应项目资源在事件空间上投入的不均衡性这一种特点随时灵活地按时按量按比列投入或调出必要的人力材料设备资金等资源加强了各职能部门的横向联系具有较大的机动性和适应性。

把上下左右集权与分全实行最优的结合，有利于解决复杂难题每个管理人员同时受纵交叉命令源不唯一纵横领导往往难以开展工作，当事者更会觉得无所适从，管理人员受双重领导职责不清。

项目承发包有那些主要模式各有那些有缺点？

1.平行成发包模式的特点2.平行成发包模式的有缺点（1.有利于缩短工期，2.有利于质量控制，3.有利于发包方择优选择承包人，4.有利于繁荣建设市场，5.合同数量多，会造成合同管理困难，6.投资控制难度大）3.监理模式

设计或施工总承包模式的有缺点？

1.有利于项目的组织管理2.有利于投资控制3.质量控制4.有利于工期控制5.建设周期较长6.总报价可能较高

工程项目总承包模式与监理模式？

1.项目总承包模式的特点2.项目总承包模式的有缺点（1合同关系简单2.协调工作量较小3.对进度控制有力4.对投资控制有力5.招标发包工作难度大6.业主择优选择承包人范围小7.质量控制难度大8.业主主动性受到限制，处理问题的灵活性受到影响）3.监理模式

工程项目总承包管理模式与监理模式？

1.工程项目总承包管理模式的特点2.工程项目总承包管理模式的有缺点（1.这种模式对合同管理组织协调比较有力对进度和投资的控制也有力2.由于总承包管理单位与设计。

承包人是总包与分包的关系后者才是项目实施的基本力量所以监理工程师度分包的确认工作就成了十分关键的问题3.项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此，工程项目采用这种承包模式应持慎重态度）3.监理模式

监理机构？

1.一级监理机构即只设置总监理工程师办公室（简称“总监办”）2.二级监理机构即同时设置总监理工程师办公室和驻地监理工程师办公室（简称“驻地办”）3.高速公路和一级公路可设置二级监理机构.开工里程在20Km以下的,宜设置一级监理机构4.二级和二级以下公路及养护工程可根据工程规模、难易程度、合同工期安排、现场条件等因素设置一级或二级监理机构5.独立大桥和独立隧道工程可设置一级监理机构。

建立工程项目监理机构的步骤？

1、确定工程监理目标2、确定工作内容3、组织结构设计4、制订工作流程

工程项目监理机构的组织模式及优缺点？

1、直线型监理组织模式：

这种组织模式的特点是项目监理机构中不设置专业职能部门，任何一个下级只接受上级的命令。

各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设职能部门2、职能型监理组织模式：

可以充分发挥监理机构内各专业职能部门的作用。

但在设置时，必须注意各专业职能部门的职责与权限划分，以避免各职能部门间职责不清，协调困难3、直线——职能型监理组织模式：

既可发挥监理机构内各专业职能部门的作用，又可以发挥上级机构的领导、协调作用4、矩阵型监理组织模式：

能充分适应工程项目监理人才要素在时间、方位、工序上投入的不均衡性这一特点，优化人力资源，进行动态控制，以保证或协调工程项目在不同阶段的监理要求。

各类监理人员的基本职责？

总监理工程师的职责：

⑴主持编制监理计划，制订监理机构规章制度，审批监理细则，签发总监办的文件⑵确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作⑶指导监理工程师开展工作，负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；

根据工程建设进展情况，调整监理人员⑷主持审核承包人提出的分包提出的分包项目和分包人，报业主批注⑸负责组建监理中心试验室。

⑹审批承包人提交的施工组织设计，总体施工进度计划及资金流计划，重要工程材料及配比。

⑺主持召开监理交底会，第一次工地会议，主持或授权驻地监理工程师主持工地例会和专题工地会议。

⑻签发合同工程开工令，单位工程开工通知单，单位工程或合同工程的暂停令和复工令等重要监理文件。

⑼组织审核承包人提交的工程支付申请，签发各类支付证书。

⑽审核工程变更和延期及索赔等适宜，签发变更和延期及索赔的有关文件⑾主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款作出解释。

⑿要求承包人撤换不称职或不宜在工程工作的现场施工人员或技术管理人员。

⒀审核承包人质量安全环保等保证体系文件并监督其实施，审批工程质量缺陷的处理方案，参与或协助业主组织处理工程质量及安全事故。

⒁组织交工验收前的初验审核合同工程交工验收申请，参与合同工程交工验收和工程竣工验收。

⒂签认合同工程交工结帐证书，签发工程缺陷责任终止书。

⒃组织编写并签发监理月报，监理专题报告，监理工作报告⒄主持整理工程项目监理资料，编制监理竣工文件。

驻地监理工程师的职责？

1.参与编制监理计划，主持编制监理细则，2.受总监理工程师委托主持工地例会和专题工地会议，3.负责组建监理驻地试验室。

4.预审承包人提出的分包项目和分包人。

5.预审承包人提交的施工组织设计、施工进度计划和资金流动计划。

6.预审或经受签发施工图纸7.审核进场材料构配件，工程设备的原始凭证检测报告等质量证明文件及其质量情况，8.审批一般工程原材料和混合料配合比承包人的机械设备施工设备施工方案9.审批分部和分项工程开工申请报告，签发分项和分部工程暂停令和复工令。

10.协助总监理工程师协调参见各方之间的关系，按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件，11.审批承包人测量基准点的复测，原地面线测量及施工放样成果。

12.检验工程的施工质量，并予以确认或否认。

13.审核工程计量的数据和原始凭证确认工程计量结果。

14.预审各类支付证书。

15.提交变更延期，索赔及质量和安全事故处理方面的初步意见。

16.组织分部、分项工程中间验收和质量评定工作签发中间交工证书。

17.按照职责权限参与工程的质量评定和验收工作。

18.收集汇总整理监理资料编写合同段监理工作报告19.施工中发生重大问题和遇到紧急情况，及时向总监理工程师报告请示20.指导检查专业监理工程师和监理员的工作，必要时可向总监理工程师建议调换监理员。

专业监理工程师的职责？

1.负责编制本专业的监理细则2.负责本专业监理工作的具体实施3.组织指导检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议4.审查承包人提交的涉及本专业的计划方案，申请，变更，并向总监理工程师或驻地监理工程师提出报告。

5.日常巡视，旁站，抽查，并做好记录。

6.定期向总监理工程师或驻地监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师和驻地监理工程师汇报和请示。

7.根据本专业监理工作实施情况做好监理记录。

8.负责本专业监理资料的收集，汇总及整理，参与编写监理月报。

9.核查进场材料设备，构配件的原始凭证检测报告等质量证明及其质量情况，根据实际情况合格签认。

10.负责本专业的工程计工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

监理员的职责？

1.核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始记录，2.检查承包人用于工程建设的材料构配件，工程设备使用情况，并做好记录3.按设计图纸和有关标准对工程的重要环节或关键部位及隐蔽工程实施全过程监理4.参加审核承包人的施工进度计划和施工方案，并督促检查其执行情况5.监督检查承包人的各项试验测量工作符合所有试验，测量记录，认定并留下痕迹。

6.初审承包人提交的各种资料和表格，核实承包人提交的工程计量表，提出审查意见7.执行监理细则，做好监理日志和填好各种监理图表。

8.授权核实关键岗位施工人员的上岗资格，检查，监督工程施工安全和环保措施的落