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A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
C题型:
中页码:
302
我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
(7)2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。
A、外国企业在中国境内发行的股票
B、外国企业在中国境外发行的股票
C、中国企业在境内发行的股票
D、中国企业在境外发行的股票
43
2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于中国企业在境外发行的股票。
(8)将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A、基础工具
B、衍生工具
C、收益
D、风险
163
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。
(9)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在(),从而引发了1997年东南亚金融危机。
A、缺少发达的货币市场
B、企业过于依赖银行的间接融资
C、企业过于依赖直接融资
D、混业经营
115
考核亚洲债券市场的内容。
(10)债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券,称之为()。
A、浮动债券
B、息票累积债券
C、附息债券
D、零息债券
82
考察息票累积债券的概念。
(11)我国《公司法》规定,公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,可以从税后利润中提取()。
A、公益金
B、红利
C、任意公积金
D、股息
255
公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。
法律法规性问题。
(12)持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是()。
A、可转换优先股票
B、可交换公司债券
C、可转换公司债券
D、收益公司债券
可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
(13)上市开放式基金的英文简称是()。
A、ETF
B、LOF
C、TIPS
D、SKJ
128
上市开放式基金的英文简称是LOF。
(14)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是()。
A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素
B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性
C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股
D、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系
59
通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。
(15)股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,称之为()。
A、境内上市外资股
B、境外上市外资股
C、蓝筹股
D、红筹股
72
股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,称之为境内上市外资股。
(16)国际债券的主要计价货币不包括()。
A、人民币
B、美元
C、欧元
D、瑞士法郎
113
国际债券以自由兑换货币作为计量货币。
一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
(17)当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的()清偿。
A、面值
B、净值
C、价格
D、市值
68
考察优先股。
(18)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与()之比。
A、转换比例
B、转换价值
C、转换期限
D、转换数量
182
转换价格=可转换债券面值/转换比例。
(19)我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()。
A、临时停市
B、永久停市
C、终止其股票上市交易
D、罚款
230
第一百一十四条 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。
(20)证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是()。
A、定向资产管理业务
B、集合资产管理业务
C、专项资产管理业务
D、非定向资产管理业务
286
证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是专项资产管理业务。
(21)证券投资基金在美国称()。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、共同基金
D、证券投资基金
118
美国称证券投资基金为共同基金。
(22)证券投资基金在美国称()。
A、共同基金
B、指数基金
C、证券投资信托基金
D、单位信托基金
证券投资基金在美国称共同基金。
(23)从产品属性看,权证是一种()类金融衍生品。
A、远期
B、期货
C、期权
D、互换
179
权证和期权相似。
(24)基金托管费通常是()。
A、按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人
B、按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人
C、按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按周支付给托管人
D、按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按周支付给托管人
135
基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。
(25)自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。
A、金融机构的去杠杆化
B、放松金融管制
C、金融监管的改革
D、金融创新
30
自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。
(26)已完成股权分置改革的公司,按照股份流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是()。
A、国家持股
B、国有法人股
C、境内上市外资股
D、内部职工股
73
有限售条件股份包括国家持股、国有法人股、其他内资持股和外资持股。
(27)我国的商业银行债券不包括()。
A、普通债券
B、次级债券
C、政策性金融债券
D、小微企业专项金融债券
98
商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。
(28)以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。
A、信用衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、股权类产品的衍生工具
149
以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。
(29)股票价格指数期货的交易单位是()。
A、基础指数的数值
B、交易所规定的每点价值
C、基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积
D、手
165
股票价格指数期货的交易单位是基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积,以现金结算。
(30)场外交易市场的价格决定主要方式为()。
A、连续竞价方式
B、集合竞价方式
C、公开竞价方式
D、议价方式
231-232
常识题,场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。
(31)证券投资基金应履行信息披露义务,但公开披露的基金信息不包括()。
A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书
C、基金资产净值、基金份额净值
D、对证券投资业绩进行的预测
141
对证券投资业绩进行预测是不允许的。
(32)以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。
A、大额投资资金
B、大额储蓄资金
C、小额储蓄资金
D、小额投资资金
88
以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的小额储蓄资金,故有时被称为储蓄债券。
(33)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行审核委员会审核申请文件前,发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿),还可同时在()刊登该招股说明书(申报稿)。
A、证券交易所网站
B、公司网站
C、证券业协会网站
D、以上都对
336
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行审核委员会审核申请文件前,发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿),还可同时在公司网站刊登该招股说明书(申报稿)。
(34)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。
A、附息债券
B、缓息债券
C、贴现债券
常识题,考察附息债券的定义。
(35)中国证监会于()发布《证券公司风险控制指标管理办法》。
A、2006年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
279,280
2006年7月,中国证监会发布了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。
(36)我国规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
A、4
B、3
C、2
D、1
338
考查证券公司申请融资融券业务资格的条件。
(37)()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
A、社会公众股
B、外资股
C、国家股
D、法人股
70
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,包括公司现有国有资产折算成的股份。
(38)我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于()行为。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、欺诈发行股票、债券
D、编造并传播虚假信息
352
(39)独立衍生工具不包括()。
A、期权合约
B、期货合约
C、互换合约
D、含赎回条款的公司债券
147
独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约,如期权合约、期货合约或者互换交易合约等等。
“含赎回条款的公司债券”属于嵌入式衍生工具。
(40)根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价的行为是()。
A、套期保值
B、投机
C、套利
172
根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价的行为是套利。
(41)中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定()的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。
A、相同
B、不同
C、相似
D、不确定
276
中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
(42)从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的。
A、有限
B、无限
C、一定
D、很小
176
从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的。
(43)双重交易机制是()的重要特征,投资者可以在一级市场交易,也可以在二级市场交易。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、ETF
D、指数基金
双重交易机制是ETF的重要特征,投资者可以在一级市场交易,也可以在二级市场交易。
(44)日经225股价指数是()编制和公布的。
A、《日本经济新闻社》
B、道-琼斯公司
C、日本大藏省
D、东京证券交易所
251
日经225股价指数是《日本经济新闻社》编制和公布的。
(45)为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。
A、证券发行市场
B、证券流通市场
C、回购协议市场
D、同业拆借市场
6
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
(46)股利正式发放给股东的日期叫做()。
A、派发日
B、股权登记日
C、股利宣布日
D、除息除权日
53
股利正式发放给股东的日期叫做派发日。
(47)《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
334
承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。
(48)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A、证券公司
B、商业银行
C、基金公司
D、信托公司
195
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
(49)我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
B、10%
C、30%
D、50%
考察内幕交易的行为主体。
(50)非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司()召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
A、监事会
B、董事会
C、股东大会
D、经营委员会
75
非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
(51)根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定,目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。
A、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券
C、期限在1年以内(含1年)的债券回购
D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
125
剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。
(52)通常以政府短期、中期、长期债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为()。
A、股票组合期权
B、货币期权
C、利率期权
D、互换期权
178
通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为利率期权。
(53)下列有关股票基金表述中,不正确的是()。
A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大。
C、按投资目标不同,股票基金可以分为成长型基金和价值型基金
D、股票基金是最重要的基金品种
124
考查股票基金。
(54)从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的()决定的。
A、筹资功能
B、发行人承诺
C、投资功能
D、预期报酬率
在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
(55)有价证券是()的一种形式。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、非实物资本
D、实物资本
1
有价证券是虚拟资本的一种形式。
(56)()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。
A、《公司债发行试点办法》
B、《公司债发行管理办法》
C、《证券法》
D、《企业债发行试点办法》
210
《公司债发行试点办法》的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。
(57)某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表着公司净资产()的所有权。
A、千分之一
B、千分之五
C、千万分之一
D、千万分之五
52
每股代表着公司净资产1/1000万,即千万分之一的所有权。
(58)证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行()清算,并对清算后的证券和资金的净额进行交付。
A、逐笔
B、逐户
C、轧差
D、随机
377
净额结算制度是进行轧差清算。
(59)债券是实际运用的()的证书。
A、实际资本
B、虚拟资本
C、真实资本
D、实收资本
78
债券是实际运用的真实资本的证书。
(60)国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为()。
A、扬基债券
B、熊猫债券
C、武士债券
D、欧洲债券
114
国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为熊猫债券。
多选题
(61)关于证券市场特征和有价证券的表述,正确的是()。
A、有价证券是价值的直接代表
B、证券市场是财产权利直接交换的场所
C、证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
D、证券市场是风险直接交换的场所
ABCD题型:
4
考查证券市场的特征。
(62)关于股票的价值和价格,下列表述正确的是()。
A、股票本身有价值
B、股票只是一张资本凭证
C、股票的内在价值时股票未来收益的现值
D、股票的市场价格由股票的价值决定
BCD题型:
56
股票本身并无价值。
(63)可转换债券的要素包括()等。
A、标的
B、有效期限和转换期限
C、票面利率或股息率
D、行权比例
BC题型:
181
可转换债券的要素包括:
有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款等。
(64)在美国,住房抵押贷款大致可以分为以下几类()。
A、优级贷款和Alt-A贷款
B、次级贷款
C、住房权益贷款和机构担保贷款
D、按揭贷款支持证券(MBS)
ABC题型:
192
在美国,住房抵押贷款大致可以分为5类:
优级贷款、Alt-A贷款、次级贷款、住房权益贷款、机构担保贷款。
按揭贷款支持证券是建立在住房抵押贷款基础上的衍生品。
(65)我国《公司法》规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的()。
A、审议事项
B、议事方式
C、地点
D、时间
ACD题型:
5
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