河北省下半年基金从业资格债券的久期和凸度模拟试题Word下载.docx
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5、根据有关规定,基金管理公司募集基金的行为包括__。
A.募集基金B.向证券交易所提交募集文件C.向中国证监会提交募集文件D.发售基金份额
6、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利
7、目前,我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A.保险公司B.银行C.交易所D.证券公司
8、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,并构成__的运行机制。
A.相互排斥B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡
9、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A.保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险
10、金融机构发行债券的目的包括__。
A.筹资用于某种特殊用途B.增加核心资本C.提高被动负债D.改变本身资产负债结构
11、下列说法不正确的是__。
A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D.基金托管人是开展基金一切活动的中心
12、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
13、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
14、对于股票型基金,下列说法正确的有__。
A.根据中国证监会的基金分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.主要投资于股票C.根据中国证监会的基金分类标准,50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型
15、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括__。
A.销售人员持续培训制度B.基金销售业务制度C.基金份额持有人账户和资金账户管理制度D.档案管理制度
16、证券投资的非系统性风险包括__。
A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险
17、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则
18、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由____依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。
A:
股东会B:
董事会C:
人民法院D:
债权人
19、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
20、当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是()。
A.了解你的产品&
nbsp;
B.了解你的客户&
C.了解你的价值&
D.了解你的服务
21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B.让基金评级业务的开展更加合规有序C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正,可信度更高D.有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展
22、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时,按正常赎回程序执行。
__A.部分延期赎回;
全部B.部分延期赎回;
部分C.接受全额赎回;
全部D.接受全额赎回;
部分
23、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险
24、根据投资目标的不同,可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。
A.收入型基金B.主动型基金C.被动型基金D.混合型基金
25、当基金管理公司总经理__时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
26、广义的有价证券包括__。
A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券
27、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益
28、基金托管人内部控制的内容包括__。
A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统
29、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。
A.8.14%B.8.83%C.9.00%D.9.74%
30、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A.基金日常交易情况、异常交易情况B.内部监察稽核报告C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
32、目前,在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.发起人B.托管人C.上市公司D.管理人
33、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
34、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
35、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D.监管部门对监管对象给予公正的待遇
36、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值
37、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
38、基金经理管理基金未满____的,公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的,应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
3个月B:
半年C:
9个月D:
1年
39、根据____的规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,并要求有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算.交割系统,有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
《证券投资基金法》B:
《证券投资基金托管资格管理办法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
40、债券型基金中,利率风险和信用风险最高的是__。
A.短久期、低信用的债券基金B.短久期、高信用的债券基金C.长久期、低信用的债券基金D.长久期、高信用的债券基金
41、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说____A:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
42、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票,也就是讲安全垫放大1倍,那么如果股票亏损的幅度在____以内,则基金仍能实现保本目标。
20%B:
30%C:
40%D:
50%
43、在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
44、当前我国基金营销渠道包括__。
A.保险公司B.基金超市C.证券公司D.证券咨询机构
45、目前,我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。
A.10万份或50万份B.50万份或100万份C.100万份或150万份D.100万份或200万份
46、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。
A.现金方式B.现金方式和红利再投资C.直接分配基金份额D.固定红利
47、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A.仓位型跟踪误差B.费用型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.交易型跟踪误差
48、外部风险中的系统性风险有__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.经营风险
49、下列选项中,货币市场基金特殊信息披露方面,不包括__。
A.基金收益公告B.基金份额净值C.影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形D.货币市场基金净值表现
50、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A.1家B.2家C.3家D.5家
51、开放式基金的买卖价格以____为基础。
市场供求关系B:
市场存款利率C:
基金份额净值D:
基金份额总额
52、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
53、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A.银行B.证券公司C.保险公司D.财务顾问公司
54、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。
高于B:
等于C:
低于D:
不确定
55、以下不属于开放式基金的费用的是____A:
管理费、托管费B:
印花税C:
认(申)购费、赎回费D:
持续销售服务费
56、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
A.3B.5C.6D.10
57、基金销售客户服务的方式中,__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A.手机短信B.自动传真、电子信箱C.互联网D.座谈会
58、基金管理公司最高的决策机构是__。
A.研究部B.交易部C.投资部D.投资决策委员会
59、目前,我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A.9:
00~11:
30,13:
30~15:
30B.9:
30~11:
30C.9:
00~15:
00D.9:
00,13:
00
60、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
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