公共管理MPA入学考试复习资料文档格式.docx
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主张在管理方式上由监督制裁转向人性激发,由专断转向民主。
现代管理理论阶段:
①管理过程学派(管理职能学派),美国加州大学洛杉矶分校孔茨教授;
②社会系统学派,巴纳德;
③系统管理学派,卡斯特;
④决策理论学派,西蒙;
⑤经验学派,德鲁克;
⑥权变理论学派,卢丹斯;
⑦管理科学学派,马克兰特。
管理理论演进的四个特点:
①管理学的发展是从对管理中经济人、机械人的设定到对管理中社会人设定的过程;
②管理学的发展是从管理过程的单个因素、单个过程和单个侧面的研究到全面系统研究的过程;
③管理学的发展是从以定性分析为主到定性分析与定量分析结合的过程;
④管理学的发展是从学派分化到兼容并包、相互借鉴、吸收融合的过程。
第二节行政与行政理论的发展
一、行政的含义
行政是国家权力机关的执行机关行使国家权力,依法管理国家事务、社会公共事务和行政机关内部事务的活动。
简言之,行政是政府特别是执行机关为公众提供服务的活动。
行政的特点:
执行性、政治性、权威性。
二、相关概念辨析
政治与行政:
政治的实质是阶级之间的关系,其核心是国家政权;
而行政正是以国家政权为后盾、以维护和巩固国家政权为根本任务的。
政治主导行政,行政从属于政治。
威尔逊和古德诺的观点:
政治是国家意志的表达,行政是国家意志的执行。
行政与立法、司法。
这是国家权力的三大系统,行政是有别于立法和司法的一种国家权力。
三、行政学
行政学是一门研究国家行政机关依法有效地管理国家事务、社会公共事务和行政机关内部事务的学科。
简言之,行政学是系统地研究行政现象及其活动规律的科学。
从四个方面把握行政学的定义:
①行政的主体是国家权力机关的执行机构,即国家行政机关;
②行政的客体是国家事务、社会公共事务和行政机关的内部事务;
③行政活动的根本原则是依法管理;
④行政学的主要任务和根本目的就在于探讨和发现行政活动的规律性,形成科学理论,使行政管理建立在科学基础之上。
四、行政理论的发展
行政学兴起的原因:
①行政国家的出现;
②文官制度改革运动的发展;
③多种学科的形成和发展;
④专业教育和职业教育的发展。
著名代表人物:
威尔逊、古德诺、怀特。
行政理论发展的三个阶段,①形成时期:
理论特征是运用工商企业科学管理理论研究行政管理。
威尔逊(1897公共行政研究)、古德诺(1900政治与行政)、泰罗(1912科学管理原理)、怀特(1926公共行政研究导论)、魏劳毕(公共行政原理);
②成长时期:
主要特征是把行为科学运用于行政管理的研究。
霍桑试验(哈佛大学梅奥教授等三人主持)、巴纳德(动态平衡理论)、西蒙(决策理论)、麦格雷戈(X—Y理论)、马斯洛(人的需要层次理论);
③发展时期:
主要特征是大量的新流派、新理论和新方法,围绕行政管理问题的解决而交叉融合,为政府管理研究的突破奠定了坚实的基础。
布坎南(公共选择学派)、科斯(新制度经济学派)、帕森斯、高斯。
第三节公共理论的兴起
一、对公共管理理论的不同理解
①将“公共管理”等同于“公共行政”;
②将“公共管理”当作“公共行政”的一个分支学科;
③将“公共管理”看做不同于传统的公共行政和政策分析的一个新的学科框架。
二、公共管理的研究对象
公共管理是综合运用各种科学知识和方法来研究公共管理组织和公共管理过程及其规律性的学科。
国内外较有影响的几种定义。
P21
三、公共管理的学科特征
①研究对象与范围:
从官僚机构扩大到立法、司法机关及非营利组织或第三部门;
②跨学科和综合性;
③研究焦点:
内部取向转向外部取向,由重视机构、过程和程序研究转到重视项目、结果与绩效的研究;
④其他焦点:
公共物品、公共选择、交易成本、交换范式、成本核算等;
⑤研究方法:
案例分析是公共管理的一种核心研究方法;
⑥实践基础:
政府改革,更具现实性。
四、公共管理的研究途径和方法
研究途径:
管理学途径、政治学途径、法学途径、经济学途径等。
基本研究方法:
系统分析、比较分析、实验分析、案例分析。
第二章公共组织
第一节公共组织概述
一、组织的含义
美国管理学家卡斯特和罗森茨韦克认为:
组织是①有目标的,即怀有某种目的的人群;
②心理系统,即群体中相互作用的人物;
③技术系统,即运用知识和技能的人群;
④有结构的活力整体,即在特定关系模式中一起工作的人群。
组织的共性:
①组织是人们在相互交往中形成的一定行为关系的集合;
②组织有着某种特定的目标;
③组织有一定的结构和行为方式;
④组织有其内在的精神意识,这种精神意识并非自发形成,而是有意养成的,最终系统化为组织文化;
⑤组织是一个开放系统,随着组织环境的变化而有机发展。
定义:
组织是指在一定的社会环境中,人们通过相互交往而形成的具有共同心理意识,并为了实现某一特定目标而按一定的方式联合起来的有机整体。
(组织目标与行为是组织的本质性特征)
二、公共组织的构成要素
公共组织:
是以管理社会公共事务、协调社会公共利益关系为目的的组织。
公共组织的12个构成要素:
⑴人员;
⑵目标;
⑶职能;
⑷机构;
⑸职位;
⑹职权;
⑺权责;
⑻规章制度;
⑼团体意识;
⑽组织设计;
⑾支持硬件;
⑿技术和信息。
三、公共组织的类型
三种类型。
①按财务—会计标准分类:
政府机构、教育组织、健康和福利组织、宗教组织、慈善组织、基金会;
②按公共权力标准分类:
强制型公共组织、半强制型公共组织、非强制型公共组织;
③按权威与等级结构标准分类:
古典模型、官僚模型、第三部门行政模型。
第二节公共组织的结构
一、管理层次和管理幅度
管理层次是指公共组织内部纵向划分的等级数。
管理幅度是指一名管理者或一个组织有效管理下级人员或单位、部门的数目。
管理层次与管理幅度在一定规模的组织内呈反比例关系:
管理层次越多,管理幅度越小;
管理层次越少,管理幅度越大。
二、公共组织的结构形式
主要有:
①直线结构:
优点是信息传递途径单一、传递速度快,缺点是基层自主性小、各职位工作程序固定、容易导致僵化;
②职能结构:
适宜较复杂的管理工作,但多头领导,易政出多门;
③直线—职能结构:
缺陷是垂直领导可能排斥水平领导,部门关系更加复杂;
④矩阵结构:
垂直领导与水平领导并重。
三、我国政府组织的结构
纵向结构(层次结构)。
宏观上的纵向结构是指各级行政组织间的层级关系;
微观上的纵向结构是指行政组织内部的工作层次关系。
横向结构(分部结构)。
反映的是同级行政组织之间和各行政组织构成部门之间分工协作的来往关系。
四、行政体制的基本类型
首长制与委员制;
层级制与职能制;
集权制与分权制;
完整制与分离制。
第三节公共组织环境
一、公共组织的生态环境
公共组织环境是公共组织身外所有能够直接或间接对组织存在与发展产生影响的因素的总和。
对公共组织生态环境的不同区分。
微观环境、中介环境、宏观环境。
现代组织理论将组织环境划分为一般环境和具体环境。
一般环境影响社会中的一切组织,具体环境直接影响个别组织,指那些与具体组织活动过程相关的特殊环境因素。
公共组织环境结构的子系统环境:
①政治环境;
②经济环境;
③文化环境;
④科技环境;
⑤人力环境;
⑥教育环境;
⑦法制环境;
⑧资源环境;
⑨社会环境。
二、组织环境的基本构成因素
政治环境,经济环境,文化环境,技术环境,舆论环境。
第三章公共决策
第一节决策的基本问题
一、决策的含义
理查德·
施奈德的决策定义:
决策是一个过程,它是指决策者为达到想象中未来事务的状态,从社会所限制的各种途径中,选择一个行动计划的过程。
决策的一般特征或属性:
①预见性;
②选择性:
是决策的灵魂;
③主观性。
二、决策类型
根据决策问题的重复程度不同:
程序性决策和非程序性决策;
根据决策目标的多寡:
单目标决策与多目标决策;
根据决策条件(或称自然状态)的可控程度:
确定型决策、风险型决策与非确定型决策;
根据决策权限的制度安排:
个人决策和群体决策;
根据决策所要解决的问题性质:
原始决策和追踪决策。
三、决策的前提
主要涉及两个方面的内容:
①价值因素:
决策者的个人好恶;
②事实因素:
决策中所依据的客观事实。
价值判断被认为是决策的首要前提。
越是低层次的、技术性较强的决策,事实因素所占的比重越大;
越是高层次的、战略性的决策,价值因素所占的比重越大。
价值前提与事实前提的区别:
价值前提
事实前提
提出问题的角度不同
需不需要、值不值得,侧重于决策主体的要求。
能不能、可不可以,侧重于客观实际条件。
认识形成的依据不同
判断依赖于人们的价值体系,经常引起冲突和矛盾。
判断依赖于明显的客观标准,容易达成共识。
影响决策的作用不同
影响主要表现在决策目标的确定上
影响主要表现在行动方案的选择上
第二节行政决策体制
一、行政决策的含义
行政决策是行政主体为履行行政职能所作的行为设计和抉择过程,是公共组织特别是政府部门在处理国家政务和社会公共事务过程中作出的决定。
行政决策的特点:
决策主体的特定性;
决策内容的广泛性;
决策的权威性。
二、行政决策系统
四个系统:
信息子系统;
参谋子系统;
决断子系统;
监控子系统。
各子系统的作用:
⑴信息子系统:
①收集信息;
②加工处理信息;
③传递信息。
⑵参谋子系统:
①协助决断子系统界定政策问题,确立政策目标;
②为决断子系统提供解决问题的方案、途径和方法;
③对公共政策的实施进行跟踪反馈和分析。
⑶决断子系统:
①界定政策问题;
②确立政策目标;
③设计政策方案;
④选择政策方案。
⑷监控子系统:
①防止决策者滥用决策权;
②促使政策内容切合实际;
③监督执行机构及其人员正确执行政策。
三、行政决策体制
主要有独裁制、议会制和人民代表大会制。
具体类型和表现形态:
独裁制:
①宗教领袖型;
②君主亲政型;
③军人独裁型。
议会制:
①议会—总统制;
②议会—内阁制;
③议会—委员会制。
第三节行政决策程序
一、问题界定
问题是预期、需要与实际满足状态之间的差距。
任何决策都从发现问题开始。
问题界定的三个基本环节:
①症结分析;
②原因分析;
③确切表述。
问题界定的四个主要方法:
①类别分析法;
②类比分析法;
③假设分析法;
④层次分析法。
二、目标确立
行政决策的目标是决策者希望通过决策实施所达到的状态。
行政决策目标的特征:
层次性、多样性、从属性。
目标确立必须遵循的原则:
针对性、可行性、系统性、规范性、具体性。
目标确立阶段的两个环节:
依据确定、体系建立。
目标确立的主要方法:
综合指标法、主要目标列举法、目标排序法、综合评分法、逐步淘汰法。
三、方案设计
方案设计就是在明确决策目标的基础上,经过调查研究,运用适当的技术与方法,设计或者规划诸种实现决策目标的行政备选方案的行为或过程。
决策方案设计的两个具体步骤:
轮廓设想、细部设计。
决策方案设计的一些基本方法:
头脑风暴法、对演法、综摄法。
四、后果预测
后果预测是为了对行政方案进行评估和完善,而对决策方案实施的客观条件的变化和方案在各种可能的客观条件下预期效果的预测。
后果预测的基本步骤:
收集资料、确定方法、计算和分析、评审结果。
后果预测的主要方法:
德尔斐法(函询调查)、会议法、时间序列法、回归分析法、趋势外推法。
五、方案抉择
方案抉择是指行政决策中枢系统中享有行政决策权的行政领导,依据其权力、经验和科学知识,在对各种备选方案进行比较权衡的基础上,选择或综合出一个最优或满意的决策方案。
方案抉择的主要环节:
确定标准、可行性分析(政治、经济、法律、行政、技术)、合法化。
方案抉择的主要方法:
经验判断法、“决策树”技术、试验法、模拟法。
第四节公共决策中的群体决策
一、群体决策及其利弊
公共决策过程中的群体决策包括领导群体决策和群体参与决策两种形式。
领导群体决策:
一个领导集体共同进行决策。
群体参与决策:
较低层次的群体成员参与较高层次决策的情况,集中表现在群体成员参与领导决策的过程,并对决策的形式、内容和执行施加影响。
群体决策的优势:
1、能够集思广益、群策群力,集中更多、更全面的知识、技能和信息。
2、群体成员在决策过程中,伴随着满意度的增加会表现出对决策的支持,使之易于执行。
3、群体决策可以加强组织中不同水平的沟通,促进人际关系的发展,增强组织的凝聚力。
群体决策的不足:
1、工作程序慢。
2、在群体沟通遇到障碍时,个人的创新思想和建设性意见不能够很好表达。
3、决策群体易出现冒险或保守两个方向的极化现象。
4、群体决策会造成不必要的内耗和人力的浪费。
5、表面上的群体决策会伤害参与决策的其他成员的感情。
6、一旦决策失误,责任由集体承担,掩盖了个人的过失。
7、当组织不具备群体决策的条件时往往会带来非常不利的结果。
8、把群体决策作为激励的一种手段的做法并不明智。
9、在决策目标和问题情境不清楚时,不要采取群体决策。
二、参与决策的特征
参与决策的优势和作用:
参与决策可以削弱集权式领导的作用,通过参与形式作出的公共决策被群体认同接受的程度较高,易于贯彻执行,决策的满意度也较高,有利于提高公共决策的有效性和促进公共决策的合法性。
不仅可以使群体成员更清楚地认识到组织的期望和群体的作用,从而提高自我价值判断和群体合作意识,而且还可以对群体的工作行为和社会行为产生超出群体决策本身更为广泛的心理影响,从而有助于增强领导对群体的指导和控制。
参与决策的条件及其应注意的问题:
领导的管理方式取决于下属的工作成熟程度。
如果让一些在工作上依然处在较低成熟水平的下属参与较为重要的决策,不但不会提高决策的质量,而且会把事情搞糟。
三、群体决策的抉择规则
一票否决:
即全体一致原则,指决策群体所有成员必须意见完全一致才可最终选定某个备选方案,有任何人持不同意见,方案都不能通过。
多数规则:
即少数服从多数,以多数票通过中选方案的抉择规则。
(孔多塞标准、博尔达计数、赞成投票制、淘汰投票制、正负表决法)
等级决定规则:
最常见的办法是先由群体成员对备选方案进行分析讨论,然后在此基础上由群体中的一个成员(通常是群体的领导者)负责最后拍板。
严格来说,等级决定规则属于个人抉择规则。
第四章行政领导
第一节领导与领导者
一、领导的含义
领导的不同定义
约翰·
科特:
有时,领导指的是有助于引导和动员人们的行为和思想的过程;
有时,它指的是处于正式领导职位的一群人,希望他们起着这个词前一种含义中所指的作用。
纽斯特罗姆和基斯·
戴维斯:
领导是影响和支持其他人为了达到目标而富有热情地工作的过程。
哈罗德·
孔茨和海因茨·
韦里克:
我们把领导定义为影响力,这是影响人们心甘情愿地和满怀热情地为实现群体的目标而努力的艺术或过程。
斯蒂芬·
罗宾斯:
我们把领导定义为一种影响一个群体实现目标的能力。
作为管理职能的领导是指引导和影响人们为实现组织和群体目标而作出努力与贡献的过程。
领导职能贯穿于管理工作的各个方面,是管理的核心问题。
领导既是一个过程,也是一种艺术。
所谓领导艺术,就是指在实施领导的方式、方法上所表现出来的创造性。
领导的四个构成要素:
①权力;
②对人的认识与理解;
③与组织和群体成员的联系;
④领导的风格、作风以及营造出来的组织、群体氛围。
二、公共组织领导者
公共组织领导者是指从事公共管理的政府部门及非政府公共机构中依法担任领导职务、行使法定领导权利并负有相应领导责任的个人和集体,其中主要是政府部门的领导者。
我国行政机关领导职务序列:
国家级正职、国家级副职、省部级正职、省部级副职、厅局级正职、厅局级副职、县处级正职、县处级副职、乡科级正职、乡科级副职。
公共组织领导者的来源:
①内部来源,从公共组织系统内部升任和补充;
②外部来源,从全社会选拔优秀人才。
公共组织领导者的权力构成:
职务权力、个人权力。
职务权力的主要影响方式:
合法要求、奖励报酬、强迫、决策、信息控制。
个人权力的主要影响方式:
专家权、个人魅力、良好的人际关系、高尚的品质、创新精神。
三、领导者的基本技能
技术技能(T):
是指正确地掌握了从事一项工作所需的技术和方法。
①掌握专业技术;
②掌握工作方法和程序;
③掌握工作制度和政策。
人事技能(H):
是指在工作中与人打交道的技能。
①处理人际关系的技能(协调与沟通);
②识人用人的技能;
③评价激励技能。
观念技能(C):
是指对事物的洞察、判断和概括技能。
①预测技能;
②判定技能;
③概括技能。
不同层级领导者的技能结构
技术T
人事H
观念C
低层次
47
35
18
中层次
27
42
31
高层次
THC技能可以通过管理教育——管理实践——管理教育的不断循环来获得。
第二节我国行政领导制度
一、我国的根本领导制度
民主集中制是我国的根本领导制度,是民主制和集中制有机结合的一种制度。
其他行政领导制度是民主集中制领导制度的具体化。
民主集中制的具体表现:
①全国人民代表大会和地方各级人民代表大会的代表,都由民主选举产生,对人民负责,受人民监督;
②国家行政机关、司法机关都由人民代表大会产生,对它负责,受它监督;
③中央和地方国家机构职权的划分,遵循在中央统一领导下,充分发挥地方的主动性、积极性的原则。
二、我国的行政领导制度
行政首长负责制是我国的行政领导制度,这是一种集体领导制度。
集体领导和个人分工负责是辩证的统一。
集体领导是个人分工负责的前提,个人分工负责是集体领导的基础;
集体领导的决策是个人分工负责的方向、目标,个人分工负责是集体领导意志实现的途径;
离开集体领导的个人负责分工就是无政府主义和自由主义,离开个人分工负责的集体领导只能是“清谈馆”;
坚持集体领导与个人分工负责相结合,就要反对个人说了算和不敢负责的官僚主义倾向。
我国的行政首长负责制就是集体领导与个人分工负责制的有机结合。
行政首长负责制是相对于委员会制而言的,是民主集中制和集体领导与个人分工负责制相结合制度的一种具体形式。
三、日常的行政领导制度
日常的行政领导制度是前两项领导制度在实际执行中的具体化,表现为三个方面:
①处理行政领导者与行政活动参与者关系的制度;
②上下级行政领导者之间联系的制度;
③协调行政领导班子内部关系的制度。
第五章沟通与协调
第一节沟通
一、沟通的含义
沟通的几种典型定义:
黄达强、刘怡昌:
行政组织沟通是行政组织及其个人对共同任务和问题获得统一认识的方法和程序,也是交流思想,互通信息,统一认识的过程。
H.孔茨/H.韦克里:
信息沟通就是把社会各种输入信号注入社会系统的手段。
它也是一种改变行为、实现变革、使信息发挥积极作用和达到目标的手段。
中国大百科全书·
政治学卷:
行政组织沟通是行政组织之间、行政组织与公务人员之间以及公务人员之间,为实现共同的行政目标,彼此交换意见,相互了解,求得共识的过程。
公共组织沟通是指公共组织系统与外界环境之间,公共组织系统内部各个部门之间、层次之间、人员之间凭借一定的媒介和通道传递思想、观点、情感,交流信息,以期达到相互了解、支持与合作,谋取公共组织系统和谐有序运转的一种管理行为或过程。
沟通定义包含的四层含义:
①公共组织沟通实质上就是与公共组织有关的信息的传递和处理的过程,包括输入、分类、筛选、存储、使用、输出、反馈等环节;
②公共管理通常把公共组织看做是一个系统,而信息沟通则是这个系统的“神经”;
③公共组织沟通要达到的目的是统一思想;
④公共组织沟通过程中包含有沟通信息的发送者、接收者、传送的信息、传递渠道和传送的情境(环境)等五个要素。
二、信息与沟通
信息处理的四个基本环节:
信息收集、信息加工、信息传递、信息贮存。
孔茨列举的信息沟通中的障碍与断裂的因素:
缺乏计划;
未经澄清的假设;
语义曲解、表达不清的信息;
传递中的损失和遗忘;
不善于聆听及过早的评价;
非个人的信息沟通;
猜疑、威胁和恐惧;
缺乏适应变化的充裕时间;
信息超负荷以及选择性认知等。
信息失真四个方面的原因:
①信息沟通中的“噪声”;
②信息沟通中的情境转变;
③信息沟通中情感因素的缺失;
④反馈。
三、沟通机制
公共组织沟通机制划分为刚性机制和柔性机制。
刚性机制:
指的是有形体的、明确具体的规定,它是公共组织沟通进行中必须遵循的约束,并且不以公共组织沟通参与者的意志为转移,这里主要指的是制度规定。
完善刚性机制的建议:
①理顺公共组织各部门之间的职能关系;
②尽可能地变部门间的沟通为部门内的沟通;
③使经常项目的沟通制度化。
柔性机制:
指的是公共组织沟通中具有较大可变性的约束因素,它具有可塑性、可改变的特性,也更不易为人们确切地把握。
柔性约束机制包括语言约束机制和心理约束机制。
四、沟通类型和模式
正式沟通:
是指通过正式组织程序,按组织规定的线路和渠道所进行的信息沟通,如会议制度、汇报制度、文件下达与呈送等。
正式沟通的特点:
正式、严肃、约束力强,有一定的连续性和稳定性。
正式沟通可分为下行、上行、平行三种沟通方式。
非正式沟通:
是通过正式规章制度和正式组织程序以外的多种渠道进行的沟通,如组织成员私下交换意见、传播消息等都属此类。
非正式沟通的特点:
非正式沟通是由工作人员之间的社会交往而产生的,这种交往一般是基于兴趣、爱好、感情的一致;
非正式沟通的消息无规则可循,可发生在任何地位的人之间和任何场合,内容无法限制;
非正式沟通对信息的传递有时比正式沟通速度要快,因
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