模拟四Word下载.docx

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5．根据有关规定，在正常情况下，基金份额持有人大会由（）召集，并选择确定基金份额持有人大会的开会时间、地点。

A．基金管理人B．基金份额持有人

C．基金托管人D．基金登记结算机构

6．（）在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A．基金管理人B．基金托管人

C．基金组织D．基金份额持有人

7．一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（）为基础计算的。

A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系

C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格

8．从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（）。

A．基金管理公司的公司章程B．托管协议

C．基金契约D．基金招募书

9．契约型证券投资基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。

A．所有者与保管者的关系B．持有与监督的关系

C．持有与托管的关系D．委托人与受托人的关系

10．某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于（）。

A．货币市场基金B．期货基金C．债券基金D．股票基金

11．依据（），证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。

A．投资理念的不同

B．投资期限的不同

C．投资人对风险的态度不同

D．投资基本理论依据的不同

12．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A．50%B．60%C．70%D．80%

13．《证券投资基金法》第43条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。

超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；

发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

A．3B．6C．9D．12

14．封闭式证券投资基金折价发行意味着（）。

A．基金面值高于发行价格

B．基金面值等于发行价格

C．基金面值低于发行价格

D．基金发行价格与基金面值无关

15．目前，我国封闭式基金发行时，发行价格主要由（）构成。

A．基金面值和基金认购费用

B．基金面值和基金管理费用

C．基金面值和注册登记费用

D．基金面值和销售代理费用

16．开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（）但最长不得超过3个月。

A．不对外办理基金业务

B．不运作基金资产

C．只办理赎回，不接受申购

D．只接受申购，不办理赎回

17．某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为（）。

A．101000B．110000C．100100D．99000

18．依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。

A．基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例

B．实际持有的基金资产绝对数额

C．实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

D．实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

19．某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金形式支付认购佣金。

假设2009年×

月×

日股票A和股票B的均价分别为15．5元和4．5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票B20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（）。

A．245000元和30000元B．247450元和2450元

C．242550元和2450元D．245000元和2450元

20．假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。

那么折算后的基金份额为（）。

A．5369B．6078C．7258D．8059

21．基金管理公司制定内部控制制度，应该坚持的原则之一是（）。

A．内部制度高于法律

B．个人意志凌驾于公司制度

C．全面性

D．形式重于内容

22．基金管理人只能由依照（）设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

A．《商业银行法》B．《中华人民共和国证券法》

C．《信托法》D．《证券投资基金法》

23．（）是基金管理公司投资决策的最高决策机构。

A．投资决策委员会B．风险控制委员会

C．总经理办公会D．基金托管人

24．基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。

A．董事会B．监事会C．内部控制D．独立董事

25．在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金公司D．基金董事会

26．《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A．证券公司B．商业银行

C．信托投资公司D．非基金管理人的其他基金管理公司

27．下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（）。

A．投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行

B．这种互换是不同市场之间债券的互换

C．相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些

D．买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路

28．我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。

A．1年B．3年C．5年D．10年

29．属于证券投资基金收益的是（）。

A．基金投资所得股息B．基金对投资人的分红

C．基金管理费D．基金托管费

30．封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（）以上，基金方可成立。

A．60％B．70％C．80％D．90％

31．个人投资者买卖基金份额时，应（）缴纳印花税。

A．按1‰税率B．按2‰税率

C．按3‰税率D．暂不征收印花税

32．我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。

目前各基金管理公司的赎回费率基本设定在0．5%左右。

A．1%B．1．5%C．2%D．3%

33．我国基金托管人由（）担任。

A．政策性银行B．中国人民银行

C．投资银行D．商业银行

34．基金信息披露费从（）中支付。

A．基金资产B．托管费用C．管理费用D．发起人资产

35．一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额（）核对。

A．三个小时B．半天C．每两天D．每日

36．封闭式基金与开放式基金的表述，错误的是（　　）。

A．封闭式基金份额固定

B．封闭式基金一般有一个固定的存续期

C．封闭式基金也可以申请赎回

D．与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

37．对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是（）。

A．中国证监会B．基金全体发起人

C．基金托管人D．基金代销机构

38．目前，我国基金管理人编制基金年报由（）复核。

A．中国证监会B．基金发起人

C．证券交易所D．基金托管人

39．证券投资基金的审批制是指（）。

A．基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度

B．证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度

C．证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度

D．基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度

40．基金托管人资格由中国证监会和（）核准。

A．中国人民银行

B．中国证监会的当地派出机构

C．财政部

D．中国银监会

41．在影响投资人风险承受能力的各项因素中，（）较难用数字化的方式衡量。

A．投资人的资产状况B．投资人的负债状况

C．财务变动状况与趋势D．投资人的风险偏好

42．封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

43．下列指标中，（）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

A．净值增长率B．收益方差

C．特瑞诺比率D．收益率标准差

44．科学的分散化投资可以消除（）。

A．非系统性风险B．政治风险C．政策风险D．利率风险

45．买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持（）变动。

A．同方向B．反方向C．无关D．不能判断

46．基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）。

A．2人B．3人C．4人D．5人

47．基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A．10万元以上100万元以下

B．20万元以上200万元以下

C．30万元以上300万元以下

D．50万元以上500万元以下

48．积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。

A．时机抉择B．长期持有

C．指数化投资D．以上都不是

49．在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差（）。

A．越大B．不变C．越小D．不能判断

50．债券的到期收益率是使债券未来现金流折现价值等于当前价格的利率，它假定再投资利率（）。

A．固定不变B．不断上升C．不断下降D．上下波动

51．在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。

A．越大B．不变C．越小D．不一定

52．一般来说，在其他条件相同的情况下，如果债券条款对发行人有利而对投资人不利，则债券收益率（）。

A．较高B．不变C．较低D．不能判断

53．在其他条件相同的情况下，债券流动性越高，投资者要求的收益率（）。

A．越高B．越低C．与流动性无关D．不一定

54．在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，相对最为消极的投资策略是（）。

A．指数化债券投资策略B．规避和现金流匹配策略

C．积极调整的债券投资策略D．不能判断

55．积极调整的债券投资策略假定投资人（）。

A．无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益

B．在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益

C．无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益

D．在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益

56．（）反映了两个证券收益率之间的走向关系。

A．证券组合的期望收益率B．协方差

C．证券各自的权重