银行内部审计年度工作个人总结Word文件下载.docx
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以重点股室、要害岗位、薄弱环节的审计为主;
有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度,留意内把握度和治理上的漏洞和缺陷。
拓展了评价范围,提升了评价层次。
通过审计评价,共发觉重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节,一一列出,分析存在问题的缘由,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,督促各项内部把握制度在全行得到严格落实。
现将工作总结如下:
(一)乐瞧开展内部审计调查工作
我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。
分别是《对瑞安支行集中选购治理状况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况的调查》。
今年8月份对支行集中选购治理状况进行了调查,发觉一些治理上的欠缺和不规范的操作,提出了整改意见和建议。
今年11月份对支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况进行了调查,通过现场询问、调阅部分档案资料和瞧瞧临柜操作状况,基本了解和把握了瑞安支局外汇治理工作状况;
从调查状况来瞧,瑞安支局能够较好地执行外汇法规,准时贯彻落实外汇政策,建立了比较健全的内控治理制度,业务授权分责明确。
并能依据上级局的内控要求,结合自身特点,对各项内把握度予以细化补充,准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法,建立了《内控督导检查方法》。
但也发觉了不少一问题,依据问题的不同性质提出整改建议,基本得到整改落实。
促进了外汇治理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策,严格内部治理制度,规范业务操作。
今年我们通过审计调查,共发觉了违规现象20余项,提出整改建议20条,大部分已得到整改落实,分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
(二)乐瞧开展审计发觉问题“回头瞧”活动
在行长亲自督导下,我支行由内审牵头,认真组织开展了对202x年度以来审计查出问题整改状况的检查,做足做细“亡羊补牢”工作,强化了整改落实,巩固了审计监督成效。
1、领导重视,强化整改意识。
布置支配对202x年度以来审计发觉问题和整改状况进行检查事宜。
要求有关部门进一步落实责任,制定切实可行的措施;
强化整改意识,主动查找风险隐患,果断杜尽同类问题的再次发生。
2、细心组织,确保整改实效。
支配专人对全部审计项目进行逐一梳理,认真排查问题整改状况;
并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步具体整改措施报内审部门。
内审在各部门自查的基础上,组织人员进行了再检查。
3、强化责任,落实整改措施。
制定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后,依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩处。
4、严格督促,实现整改目标。
针对个别未整改到位的问题,督促,制定下一步具体整改措施。
通过开展审计发觉问题整改状况的“回头瞧”活动,真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。
(三)乐瞧参与市中支内审项目检查
依据中支内审科的统一支配,今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计,对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待,保质保量完成任务。
篇二:
2021年马上就要结束了,在过往的2021年中,我们银行做的始终很好,很好的顶住了金融危机的压力,在经济最困难的一年里,我们银行还是取得了业绩不小的进步,这就尤为珍贵了,所以我们银行必需要好好的总结一下,总结过往一年工作的阅历,以便在来年中取得更好的进步。
为了适应新形势下的进展,财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。
由于公司的性质发生转变,要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。
依据市局(公司)的财务制度,结合集团公司的实际状况,组织汇编了xxx集团的财务制度。
为了总结阅历教训,更好的完成202x年的各项工作任务,我部就财务、审计方面的工作作出总结如下:
一、审计方面的工作
1、依据市局财务审计工作会议精神,对财务审计部工作的提出要求
(1)连续巩固推行财务治理模块,加强财务人员的治理意识和责任心,充分发挥财务治理的职能作用。
在全面实施信息化治理的同时,要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业治理,每周必需下各核算的公司了解业务运行状况,发挥主瞧能动性,多为经营者供给有参考价值的信息和建议,这一要求作为2021年目标考核的主要指标来考核。
(2)全员树立财务治理是企业治理的核心思想,增加危机感、紧迫感和责任感,加强学习,努力提高自身素养,适应新形势下财务工作的要求。
2、全面迎接国家审计
为了迎接国家审计署的全面检查,依据市局(公司)审计重点,我部门对12月31日的财务收支进行了复查,并结合内审工作实际,紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作,充分发挥财务的监督和服务职能,准时为集团公司领导供给决策依据,并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的支配和布置。
3、财务的审计、监督岗位
我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能,今年面对社会聘请了四位从事财务工作多年,阅历丰富的财务人员,充实加强财务的审计、审核及财务治理工作岗位。
明确了四位同志的工作职责和范畴,要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核方法,为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。
4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核方法》
为了更好地履行总经理赐予的职责,加强(集团)公司财务治理和稽核检查力度,规范集团财经秩序和调动宽敞财务人员的工作乐瞧性和责任感,财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核方法》,通过大家认真地学习和争辩,乐瞧思考,并赞同严格依据目标考核方法认真履行自己的工作职责。
二、财务方面的工作
1、增加财务服务意识,2021年,我们一如既往地按“科学、严格、规范、透亮 、效益”的原则,加强财务治理,优化资源配置,提高资金使用效益,把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。
2、切实加强财务治理
依据集团公司规范财务治理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业治理的要求,财务审计部将财务集权治理调整为财务人员试行委派制,并接受按“统一治理,分级负责”的原则进行治理。
财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务治理和财务内部会计凭证的稽核等业务,充分发挥财务审计部的职能作用。
3、预算治理得到稳步推动
一是细化预算内容。
依据各分、子公司明细账具体分析了收进、成本与期间费用的执行状况,按科目进行了分类统计,为各分、子公司的2021年全面预算奠定基础;
二是提高预算透亮 度。
预算方案依据各分、子公司反馈回来的意见适当调整后,经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公司,使各单位对本公司的预算有一个全面的了解,增加了预算的透亮 度;
三是增加预算的刚性。
我们留意了预算执行中存在的问题和有关状况,不定期的向预算委员会反馈状况,对于超预算等问题严格审批程序,对申请调整的事项,需经过特地的论证分析后,按规定的程序批准后执行。
一年以来,预算的总体执行状况良好,各分、子公司的预算瞧念也较以前有大大的提高和增加,为做好2021年全面预算工作积累了阅历。
4、强力整顿财经秩序
依据市局(公司)财经秩序专项整顿工作的支配和财务收支自查工作方案,集团公司围绕市局“规范行业经营行为,促进烟草行业的健康进展,为国家制造和积累的财宝”的工作思路,以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动进展”为指导思想,严格依据市局(公司)的自查要求,认真开展财务自查工作。
财务审计部从严从细,自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列(乱列)成本费用、收进支配失真和会计核算失真等问题进行了自查,并实施强化经济责责任审计与加强财经秩序整顿相结合,依据“边整边改”的原则,将查出来的问题依据时间、性质等分门门别类,从中查找经营和治理上的漏洞,并有针对性地指定整改措施,限期整改到位。
通过此次的自查,切实加强了国有资产的监管力度。
5、加强资金治理的作用
为了规范xxx集团经济运行秩序,加强各分、子公司的资金治理,降低和杜尽资金的使用风险,提高资金使用效率,促进集团健康进展。
集团公司从202x年8月份起将集团公司资金治理中心纳进市局(公司)结算中心统一治理。
我们为了保证集团资金治理中心能顺当、准时进进市局(公司)结算中心,依据市局(公司)结算中心要求,对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、治理费用预算、经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编。
与此同时,为确保各项工作有条不紊的开展,强调各分、子公司要加大催收货款力度,保证集团公司正常的经济运行。
为了更好的发挥财务职能,我们加强了对会计基础工作的规范力度,提高会计信息质量,保证会计信息的真实、精确 、完整;
强化财务的猜想、分析及筹资功能,加强对重大投资资金的治理,为领导决策供给有效的、准时的数据与技术支持。
请大家能够生疏到我们当前的形势,生疏到我们的公司形势,在来年公司的大进展中做好充分的预备,我们公司的业绩和市场打算我们要在来年中大干一场,我们确定要努力!
2021年x月xx日
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