创新型城市综合评价指标体系的构建资料下载.pdf
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(一)指导思想创新型城市建设综合评价指标体系的构造要坚持科学性、先进性、可比性原则、一致性原则和可操作性原则,为创新型城市建设提供评价依据。
具体来讲,要以国家自主创新战略为指导,推进创新型城市建设;
以考核为手段,坚持实事求是,客观公正,科学评价;
以注重整体创新能力评价为主,鼓励高新技术产业发展和创新平台建设,鼓励创新主体自主创新、联合研发和技术引进的结合,通过考核把创新型城市建设的各项措施真正落到实处。
(二)体系框架文/张仁寿魏伟新创新型城市综合评价指标体系的构建作者简介:
张仁寿,教授,现任广州发展研究院所长,兼任广东经济编审。
发表了大量著述。
魏伟新,研究员,现任广州发展研究院常务副院长。
发表论文近100篇,著作20余部。
曾任广东省政府发展研究中心科社研究处代处长、广东经济副社长兼副主编等职。
创新型城市建设综合评价指标体系的构造要坚持科学性、先进性、可比性原则、一致性原则和可操作性原则,为创新型城市建设提供评价依据。
政界科学决策48广东科技2008.4.总第184期创新型城市建设是一个系统工程,包括众多复杂的系统因素,各城市要素之间具有明显的整合和协同作用。
在此过程中,城市创新能力即知识创新能力、技术创新能力、制度创新能力和服务创新能力,是评价创新型城市的主要指标和影响因素。
体系框架的思路之一基于城市创新能力的基本内涵和特征表现,可以将城市创新能力评价指标分为五个方面:
政府、企业和居民共同参与的全社会创新能力;
行为主体素质综合化的全面性创新能力;
企业集群的互动式创新能力;
经济、技术、社会、文化等全方位创新能力;
静态与动态比较优势集成基础上的开放式创新能力。
该体系框架具有全面、系统的特点,但不易量化,并且可操作性较差。
体系框架的思路之二从探索中国特色自主创新道路的角度出发,确定一个三维的评价体系,来考量城市的创新力,这三个维度分别是:
创新环境、创新动力和创新绩效。
创新环境包括支持城市创新的软硬环境,如科技基础设施、制度设计、政策供给、生态环境等。
创新动力包括人力资源投入、物质资源投入和企业创新情况等。
创新绩效包括创新成果产出及其对经济社会发展的贡献,例如节能减排的成效等。
该思路基本上要符合科学性、代表性、系统性等要求。
但还需要在创新的主体和创新的客体上更加全面一些。
例如,创新的主体要考虑高校、科研机构、科研人员的比重,省级以上的重点实验室、工程中心的数量,企业研发人员占总人员的比重等。
创新的客体要考虑教育、技术创新研发的投入等。
综上所述,创新型城市评价指标体系设计,必须基于各系统因素的内在逻辑关系来分析,从而确定评价指标体系设计的原则和结构,建立一套具有科学性、合理性、完整性的有效的评价指标体系。
二、创新型城市综合评价指标体系目前,国内关于创新型城市建设的指标体系的研究成果不多,虽然上海、杭州、济南和宁波等城市已经率先对创新型城市建设综合评价指标体系进行了研究,但还缺少一种科学公认、可操作性强的指标体系。
我们有必要在对国内外现有的创新型城市建设指标体系进行梳理的基础上,建立一种能综合地、完整地体现创新型城市建设的指标体系。
具体来说,该评价指标体系由“创新型城市建设综合评价指标体系”、“企业自主创新评价指标体系”两个指标体系组成。
(一)国际公认的界定创新型国家的主要指标及我国的情况国际公认的界定创新型国家的主要指标是:
科技进步贡献率一般在70%以上,研发投入占GDP的比例在2%以上,对外技术依存度指标在30%以下,在获得三方专利(美国、欧洲和日本授权的专利)数量上占优势(详见表1)。
而我国在这些指标上明显落后,其中科技进步对经济社会增长的贡献率约为40%,2004研发投入占GDP的比例仅为1.23%,对外技术依存度超过50%,发明专利数量仅占世界总量的2%。
国内有关研究还表明,中国目前距离创新型国家的目标还较远,例如创新能力指数不足20(超过25才被认为是创新型国家)。
当前国内有个最突出的问题是企业尚未真正成为技术创新的主体。
在发达国家,企业创新投入占销售收入的3%至5%,有的企业达20%。
企业创新投入达到5%才能维护生存,低于1%极难生存。
但在中国,政府是目前创新投入的主体,政府投入占50%,企业仅占23%。
企业研发投入占销售的比重10年里徘徊在0.5%的低水平上,不少企业甚至没有研发投入。
表1中国与国际公认的界定创新型国家的主要指标比较(%)资料来源:
根据中国城市自主创新科学评价等文献资料整理。
(二)创新型城市建设综合评价指标体系创新型城市建设的关键,是要着力转变政府职能,在政府管理创新、资源整合上取得突破性进展。
目前,与政府干预过多相对应的是政府职能缺位现象,诸如创新机制培育乏力、创新政策体系缺失、创新外部环境营造滞后、技术创新中介机构和服务体系薄弱、共性技术的研发平台构建不力等。
针对自主创新能力总体不够强的状况,要着力营造创新环境,完善有利于激发全社会创新活力的体制机制和政策措施。
在评价指标的分类与选择上,要基于影响创新型城市的因素,利用统计原理确定各个因素的影响程度,并且选49广东科技2008.4.总第184期表2城市创新能力评价指标体系择主要因素,给出有利于确定权数的分类。
根据对创新型城市的理解,并借鉴吸收中国区域创新指标体系和杭州、济南等城市的创新型城市指标体系的相关指标,我们提出创新型城市评价指标体系,该体系由三级指标构成,其中一级指标3个(创新动力、创新环境、创新绩效),二级指标6个,三级指标42个(详见表2)。
1.创新动力子项指标体系包括人力资源投入、物质资源投入情况等,其中反映人才投入的指标主要由万人工程师及以上专业技术人才资源数量、科技活动人员数量、留学归国人员和引进海外高级人才总数3个指标组成;
反映物质资源投入的指标主要由R&
D经费支出占GDP比重、政府科技经费投入占财政支出政界科学决策50广东科技2008.4.总第184期总额的比重、规模以上企业技术开发费占销售收入比重、政府教育经费投入占财政支出总额的比重、消化吸收经费支出占技术引进经费支出比例、本地高校和科研院所的科研经费、人均财政科普经费、财政科技投入带动全社会科技投入的比例等8个指标组成。
2.创新环境子项指标体系包括城市支持创新的硬环境和软环境两个二级指标,前者如科技基础设施,后者如制度设计和政策供给。
反映创新硬环境的主要指标由高等院校和公共科研机构数量、规模以上工业企业设立研发机构数量、重点实验室、工程中心数量、每万人口在校大学生数量、产业集聚度指数等13个指标组成。
反映软环境的主要指标由新出台的支持创新政策体系占比、技术创新服务体系和中介机构增长速度、共性技术的研发平台个数、处理审结侵权案件占侵权案件总量比例等4个指标组成。
3.创新绩效子项指标体系包括创新产出水平和产业科技进步两个二级指标。
反映创新产出水平的指标主要有科技论文数量、每万人专利授权数量、发明专利占全部专利比重、制订地方以上标准的数量、列入国家级的科技项目数等7个指标组成;
反映产业科技进步的指标主要有工业新产品产值增长率、高新技术产品产值占规模以上工业总产值比重、具有自主知识产权高新技术产品产值占高新技术产品产值比重、规模以上工业万元产值综合能耗、科技进步贡献率等7个指标组成。
需要说明的是,城市创新环境上较多地考虑了市场环境,但还要考虑支撑创新的其他客观环境,如基础设施情况(包括交通、通信、信息的建设情况)、污染治理的情况、人文的环境(包括创新的氛围、创新文化的普及情况等)以及创新的绩效(包括品牌的创新、科技论文的数量、国际科技论文、申请到省部级以上的国家科研项目、得到国家省部级以上的科技奖励的项目、专利的申请量和受理量、科技成果的转化率等)。
经济社会发展状况是城市创新成果的真实反映,因此在创新城市评价指标体系中还应当补充经济方面的指标,如刻画产业结构合理化、产业结构高度化、经济结构转化、经济增长以及现代服务业和高科技产业的比重等方面的特征指标。
另外,还要补充反映社会进步方面的指标,如环境质量、人均可支配收入、城镇失业率、城镇就业率等。
建立全面的评价指标体系才能更好地体现科学发展观的要求。
(三)企业自主创新评价指标体系创建自主创新城市离不开创新主体企业的支持和参与。
建立企业自主创新评价指标体系对建设创新型城市至关重要。
但要将企业作为技术创新体系的主体,必然要在政策、资金等方面对企业的自主创新给予大力的支持和培育。
首先,政府要制定一个明确、合理、公正的企业自主创新评价指标体系。
企业自主创新评价指标体系由企业技术中心、高新技术企业、创新型企业、公共研究开发机构、工程技术研究中心、企业孵化器、国家级特色产业基地、万人专业技术人员数、R&
D经费支出占GDP比重、万人专利申请数、万人专利授权数、著名商标数量、名牌产品数量、高新技术产品产值占规模以上工业总产值比重、高新技术产品产值、万元GDP综合能耗、万元GDP耗水量等指标组成。
建立合理的企业自主创新评价指标体系,可以将政府有限的资源有效地配置到具有自主创新能力的企业中。
其次,其他经济组织在支持自主创新型企业中也需要一个有公信力的评价。
例如各类金融机构需要有公认的自主创新评价指标体系,对企业的自主创新能力进行正确的评价,以配合政府对企业自主创新进行支持的各种政策。
各类社会机构投资基金、中介机构、研究机构和高等院校等单位,从响应创新型国家战略的考虑和自身发展的需要出发,他们也需要有明确的自主创新评价指标体系,来判断哪些企业更值得他们给予更多的帮助。
再次,从企业的角度来看,有了明确和公认的自主创新评价指标体系,可以对他们的自主创新能力给予客观、公正、合理的评价,有利于获得政府、金融机构和其他各类社会机构的重视,从而获得更多的发展资源。
同时,企业也可以参照自主创新评价指标体系作为自己努力的标杆,逐渐形成自己的创新能力。
三、对创新型城市建设综合评价应注意的问题国外实施创新型城市战略的经验表明,实施创新型城市战略是全社会参与、全方位全过程联动的城市整体创新,反映了城市创新力从萌发、活跃到逐渐成熟的循序渐进的发展过程。
“十一五”时期是广州发展史上承前启后的关键时期,站在新的发展起点上,我们必须牢牢把握发展机遇,充分发挥综合优势,积极应对各种挑战,更加突出营造“两个适宜”的城市环境,更加突出促进产业协调发展,更加突出提高自主创新能力,更加突出统筹城乡发展,更加突出深化改革开放,更加突出构建社会主义和谐社会,努力开创现代化大都市建设新局面。
综合评价,我们应在以下几个方面51广东科技2008.4.总第184期作出努力:
1.在战略定位上,要确立创新型城市的总体框架。
以建设创新型城市为目标,以制度创新带动自主创新,以企业创新带动产业创新,以环境优势带动综合优势,构建以高新技术为主导的现代产业体系,激励自主创新的政策体系,高效共享的创新服务体系,符合国际惯例的知识产权创造、经营、保护体系和全社会崇尚创新的人文环境体系。
2.在工作思路上,要注意把
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