南方稳健成长证券投资基金二零零一年年度报告.docx
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南方稳健成长证券投资基金二零零一年年度报告
南方稳健成长证券投资基金二零零一年年度报告
一、基金简介
二、基金主要财务指标
三、基金管理人报告
四、基金托管人报告
五、基金财务报告
(一)审计报告
(二)基金会计报告书
(三)会计报告书附注
(四)流通转让受到限制的基金资产
(五)基金投资组合
(六)基金截止年月日的股票投资情况
(七)基金年度新增股票明细
(八)基金年度剔除股票明细
六、重要事项揭示
七、备查文件
重要提示
本基金的托管人中国工商银行已于年月日复核了本报告书。
本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。
本报告书中的容由本基金的管理人负责解释。
一、基金简介
(一)基金基本资料
基金名称:
南方稳健成长证券投资基金
基金代码:
基金类型:
契约型开放式
基金成立时间:
年月日
首次募集总份额:
份
基金存续期限:
不定期
(二)基金管理人、注册登记人及直销机构
法定名称:
南方基金管理
注册及办公地址:
市深南大道号投资大厦楼
邮政编码:
网址:
法定代表人:
骆新都
总经理:
高良玉
信息披露负责人:
凯铨
直销机构联系人:
民
联系:
转,传真:
(三)基金托管人及代销机构
法定名称:
中国工商银行
注册及办公地址:
市复兴门大街号
邮政编码:
法定代表人:
建清
托管部负责人:
周月秋
信息披露负责人:
长江
联系:
传真:
代销机构联系人:
国楼
联系:
传真:
(四)会计师事务所和经办注册会计师
法定名称:
普华永道中天会计师事务所
注册地址:
市浦东新区家弄号(邮政编码:
)
办公地址:
市淮海中路号瑞安广场楼(邮政编码:
)
法定代表人:
经办注册会计师:
周忠惠、王笑
联系:
传真:
二、基金主要财务指标
金额单位:
人民币元
、基金本期净收益(元)
、单位基金本期净收益(元)
、基金可分配净收益(元)
、单位基金可分配净收益(元)
、期末基金资产总值(元)
、期末基金资产净值(元)
、单位基金资产净值(元)
、基金资产净值收益率(%)
、本期基金资产净值增长率(%)
、累计资产净值增长率(%)
、期末基金总份额(份)
上述财务指标的相关计算公式列示如下:
单位基金本期净收益本期净收益÷期末基金总份额
基金可分配净收益基金当期实现净收益以前年度未分配收益申购赎回损益平准金未实现资本利得损失
单位基金可分配净收益基金可分配净收益÷期末基金总份额
基金资产净值收益率当期净收益÷期初基金资产净值
本期基金净值增长率(期末单位净值÷期初单位净值)
累计资产净值增长率(第年度净值增长率)×(第年度净值增长率)×(第年度净值增长率)×…×(上年度净值增长率)×(本期净值增长率)
三、基金管理人报告
基金经理小组简介
杜峻先生,基金经理,年月出生。
年毕业于大学光华管理学院,硕士学历。
曾在南方证券发行部和基金部工作,年起任职于南方基金管理,年至年任南方基金管理基金开元基金经理。
年月至月在英国学习、工作。
华先生,基金经理,年月出生。
年毕业于复旦大学遗传工程系,年毕业于中国人民银行研究生部,硕士学历。
年起任职于实业银行分行证券部,年起任职于国泰基金管理,年起任职于南方基金管理公司。
曾担任基金开元经理助理。
吕一凡先生,基金经理助理,岁,硕士学历。
年证券从业经历,曾任职证券交易所综合研究所研究员。
此外,南方稳健成长证券投资基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员,协助上述人员从事南方稳健成长证券投资基金的投资管理工作。
基金经理工作报告
(一)、市场回顾
在多种因素的作用下,自年月开始,我国股票市场展开了极其迅猛的下跌。
截至年月,上证综合指数共计下跌了。
在半年多的时间里,将近一半的市值化为乌有,投资人的信心受到了极大的打击。
这是自年以来我国股票市场出现的幅度最深的一次下跌。
本次下跌的原因较多。
首先,自年以来,股票市场本身缺乏一个充分的调整。
其次,一些上市公司粉饰业绩的行为不断被曝光,最终导致投资人对市场整体信用产生怀疑。
最后,政策的不确定性不但影响了很多投资人持股的信心,而且使得二级市场很难确定股票的合理价格,市场风险急剧加大。
南方稳健成长证券投资基金于年月日成立,正值股市风雨飘摇之时。
基于上述分析判断,我们将大部分资产配置到国债上,从而适度规避了股票市场的系统风险。
截至年年底,基金净值增长,而同期上证指数下跌了。
(二)、年市场展望
年开始的股市大调整一直持续到了年月。
我们认为,深幅的调整已经完成,年的股票市场将以平衡市为主。
首先,我们认为,上面分析的导致年股市大调整的三大因素已经逐渐消除。
股票市场已经有了巨幅调整;投资者逐步认识到,恶意包装报表的上市公司毕竟不能代表上市公司的整体形象;减持国有股充实社保基金的思路正在淡化。
其次,一批上市公司的投资价值已经显现。
很多公司派息率已经超过一年期银行存款利率。
另外,在国民经济增长速度保持、银行存款利率低于的情况下,股票市场三、四十倍的整体市盈率应是具有投资价值的。
最后,虽然年我国经济面临很多困难,但为了保持经济的持续稳定增长,国家在宏观政策上将采取积极的财政政策和适度宽松的货币政策,刺激民间投资,带动消费。
这些宏观政策在客观上会给股票市场提供发展的机遇。
综上所述,年的后市不存在大幅下跌的基础。
我国股票市场暴风骤雨般的调整已经告一段落。
(三)、投资策略
在股票选择上,我们实行“自上而下”和“自下而上”相结合的策略。
首先确定一些具备成长性的行业,然后在这些行业中,结合等价值分析指标,挑选具备独特的行业竞争优势的股票,最后结合市场情况适度进行时机抉择。
开放式基金本身有流动性的在要求,因此,我们会继续坚持组合投资和分散投资的原则。
在年,我们重点关注能源(电力、煤炭、原油等)、环保(污水处理、电力环保等)、中医药、交通运输等行业的机会。
随着中国经济与世界经济的融合,一些行业的世界级加工中心正逐步转移到中国,相应会有一些企业崛起成为世界级的企业。
我们会深入研究,寻找这方面的投资机会。
我们相信年的市场中存在较多的投资机会。
一个优秀的投资者应该在人气最低迷、最不稳定的时候,敢于入市,投资真正有价值的股票。
最后,感您对南方基金管理公司以及我们基金经理的信任,我们会努力工作,本着“诚实信用、勤勉尽责”的态度,力争以出色的业绩回报大家。
部监察报告
基金运作合规性声明
本报告期,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、《南方稳健成长证券投资基金基金契约》以及其他有关法律、法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,遵循“以人为本,追求卓越”的公司理念,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。
在报告期,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。
部监察工作报告
年度,本基金管理人在部监察稽核工作中注重部控制制度的建设,加强防运作风险,始终坚持把基金持有人的利益放在首位。
在本报告期,本基金管理人大力加强监察稽核工作,致力于投资风险的监控,由保持高度独立的督察员领导部监察稽核人员对基金投资决策程序的执行情况进行定期检查,制作监察稽核报告,发现问题及时向管理层和监管部门报告并督促整改。
在本报告期,为了控制运作风险,防幕交易,确保基金投资的独立性、公平性,我们主要采取了如下措施:
(一)、严格执行集易制度,各基金管理小组相互独立,分别制定各自的证券投资组合,下达具体的交易指令,由中央交易室统一执行完成。
同时,为加强风险监控,通过对电脑系统进行事先设置的办法,杜绝出现自买自卖,反向对敲等违规行为。
(二)、对基金交易过程进行全面实时监控。
(三)、对执行交易的及时性和交易价格的合理性进行监控。
(四)、将交易数据、资料移交稽核部,进一步加强监控的力度。
(五)、强化员工行为规,树立员工风险意识。
通过以上工作的开展,在本报告期,本基金运作过程中未发生关联交易、幕交易,也不存在本基金管理人管理的各基金之间的违规交叉交易,基金运作整体合法合规,基金持有人的利益得到了充分保障。
四、基金托管人报告
本托管人——中国工商银行,依据《南方稳健成长证券投资基金基金契约》与《南方稳健成长证券投资基金托管协议》,托管南方稳健成长证券投资基金。
年度,在对南方稳健成长证券投资基金的托管过程中,本托管人严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》、基金契约、托管协议和其他有关法规的规定,对南方稳健成长证券投资基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督,没有发生任何损害基金持有人利益的行为,诚实信用、勤勉尽责地履行了作为托管人所应尽的义务。
本托管人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》、基金契约、托管协议和其他有关法规的规定,对南方稳健成长证券投资基金的投资组合进行了监督,认为南方基金管理在南方稳健成长证券投资基金的投资运作、基金资产净值及单位基金资产净值的计算上,遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》、基金契约、托管协议和其他有关法规的规定,没有发现任何损害基金持有人利益的行为。
本托管人依法对南方稳健成长证券投资基金管理人——南方基金管理在年度所编制和披露的南方稳健成长证券投资基金资产净值公告、基金投资组合公告、基金年度报告等公告信息进行了核查,认为南方稳健成长证券投资基金管理人——南方基金管理在年度所编制和披露的基金信息是合法、真实和完整的。
五、基金财务报告
(一)审计报告
审计报告
普华永道审字()第号
南方稳健成长证券投资基金全体持有人:
我们接受委托,审计了南方稳健成长证券投资基金(以下简称“南方稳健成长基金”)年月日的资产负债表、年月日(基金成立日)至年月日止期间的经营业绩表和基金净值变动表。
这些会计报表由南方稳健成长基金管理人南方基金管理负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。
我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》的规定进行的。
在审计过程中,我们结合南方稳健成长基金的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为,南方稳健成长基金会计报表符合中华人民国《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算办法》、《南方稳健成长证券投资基金基金契约》和中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业的实务操作规定,在所有重大方面公允地反映了南方稳健成长基金年月日的财务状况及年月日(基金成立日)至年月日止期间的经营成果和净值变动情况。
普华永道中天注册会计师
会计师事务所
周忠惠
注册会计师
王笑
年月日
(二)基金会计报告书
南方稳健成长证券投资基金
年月日
资产负债表
金额单位:
人民币元
资产
附注
银行存款
清算备付金
交易保证金
应收证券清算款
应收利息
应收申购款
股票投资市值
()
其中:
股票投资成本
债券投资市值
()
其中:
债券投资成本
资产合计
负债与基金持有人权益
应付赎回款
应付赎回费
应付管理人报酬
应付托管费
应付佣金
其他应付款
预提费用
负债合计
基金持有人权益
实收基金
(),
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- 南方 稳健 成长 证券 投资 基金 二零零 一年 年度报告