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3.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
(1分)A.中国证监会
B。
中国证券业协会
C。
证券交易所
D.国务院
B
B
★考生得分:
1分 评语:
4.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料,其保存气息那不得少于()年。
(1分)A.1
B.5
10
D。
20
★标准答案:
D
★考生得分:
0分评语:
5。
()依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
(1分)A。
国务院证券监督管理机构
中国证监会派出机构
C。
国务院
D.中国证券业协会
A
☆考生答案:
A
1分评语:
6。
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归()所有。
持有人
B.公司
股东
D。
董事
A
0 分评语:
7.ETF可以利用基金的()与基金净值之间的差价进行套利。
(1分)A.交易价格
基金收益
C.收盘价
交易最高价
★标准答案:
A
1 分评语:
8. 证券公司应当在与证券经纪人签订()合同前,对其资格条件进行严格审查.(1分)A。
劳动
委托
居间
行纪
1分 评语:
9.证券发行人是指为()而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
(1分)A.融资资金
B.投资资金
C.分散资金
筹措资金
D
D
1 分评语:
10. 以下说法正确的是()。
(1分)A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请,填写‘证券账户注册资料查询表’,并按规定提交证件资料.
自然人委托他人代办查询账户的,不仅需要代办人的身份证明文件,而且还需要核验经公证的委托代办书.
C.投资者在办理指定交易后,不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。
证券账户不包括基金公司的基金账户.
B
0分评语:
11.()是指信息披露义务人在披露信息时,将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。
(1分)A.虚假记载
误导性陈述
重大遗漏
D.不正当披露
A
1分评语:
12.取得()后,证券经纪人方可执业.(1分)A。
证券经纪人证书
证券经纪人从业资格
证券从业资格
D.证券从业证书
C
0分 评语:
13.()必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。
他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作,并按规定收取佣金.(1分)A.个人经纪人
B.法人经纪人
C.佣金经纪人
D.债券经纪人
B
0分评语:
14. 期货公司申请变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定.(1分)A。
10日
20日
1个月
2个月
0分 评语:
15.基金份额上市交易应当符合的条件是()。
基金的募集符合法律规定
基金合同期限为3年以上
基金募集金额不低于1亿元人民币
基金份额持有人不少于200人
☆考生答案:
A
1分 评语:
16。
()指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。
佣金经纪人
B.二元经纪人
特种经纪人
D.零股经纪人
D
★考生得分:
1分 评语:
17.行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同,相对人有理由相信行为人有代理权的,该代理行为()。
(1分)A.有效
无效
C.效力待定
可撤销
0分 评语:
18。
下列行为方式不属于操纵市场的为()。
虚买虚卖
合谋
C.内幕交易
D.连续交易操纵
C
19.操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处()有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
(1分)A.三年以下
五年以下
三年以上十年以下
五年以上十年以下
B
D
20.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的()或者其他经济组织。
(1分)A.企业法人
B.公司法人
自然人
D.所有法人
21.电话礼仪要求,应在电话铃响不超过(?
?
)内接听。
(1分)A.1声响
B.2声响
C.3声响
4声响
22. 证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的,注册资本最低限额为人民币()。
(1分)A.2000万元
5000万元
C.1亿元
5亿元
B
1 分评语:
23.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记.(1分)A.中国证监会
证券公司营业部
中国证券业协会
D
24.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由()担任。
(1分)A.董事长
总经理
董事会秘书
D.独立董事
A
0 分评语:
25。
公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益的行为构成()。
欺诈发行股票、债券罪
B.提供虚假财务会计报告罪
诱骗投资者买卖证券罪
中介人员提供虚假证明文件罪
B
26. 证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
证券业协会
中国证监会
C.公司住所地证监会派出机构
营业部所在地证监会派出机构
D
0分评语:
27. ()是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位,在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户,损害委托人、被代理人利益的行为 (1分)A。
全权委托
B.利益承诺
虚假陈述
D.欺诈客户
D
D
28。
(),是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动.(1分)A。
证券、期货投资咨询服务
资产评估服务
资信评级服务
D.理财顾问服务
A
A
1 分 评语:
29.期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为()分。
(1分)A。
10
15
C.20
50
C
0 分评语:
30。
期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产,由()批准。
国务院期货监督管理机构
期货交易所
C.工商管理行政部门
国务院银行监督管理机构
二. 多选题(共20题,共40分)
1。
优秀证券从业人员的素质要求是()。
(2分)A。
道德品质
B.知识结构
C.实务技能
身体素质、心理素质
A,B,C,D
A,B,C,D
2分 评语:
2.我国证券市场监管的原则包括()。
行政干预原则
B.保护投资者利益原则
C.保护投资者利益原则
行政监管与自律相结合的原则
B,C,D
B,C,D
2分 评语:
3.?
下列关于座次安排的叙述中正确的是()。
(2分)A。
主席台必须排座次,放名签。
嘉宾人数为单数,主要嘉宾居中,2号嘉宾在一号嘉宾左手位置,3号嘉宾在1号嘉宾右手位置.
嘉宾人数为双数,1号2号嘉宾同时居中,2号嘉宾在一号嘉宾左手位置,3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。
D.宴请客人时,一般主陪在面对房门的位置,副陪在主陪得对面。
A,B,C,D
A,B,D
0分 评语:
4.下面说法正确的是()。
KD的取值为0-50
KD的取值为0-100
KD可以划分为超卖区、超买区和徘徊区
D.按照一般的划分法,KD超过80为超买区,应考虑卖出
B,C,D
B,C,D
2分评语:
5.证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕.证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。
证券经纪人
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