基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2687篇文档格式.docx
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A、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
D、未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
第9章>
第2节>
跨境股权投资基金的政府管理
向社会公众即社会不特定对象吸收资金属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款;
未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
3.以下属于基金基金托管人主要职责有()
I管理基金财产
II按照规定开设基金资金账户
III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
IV定期向基金管理人出具资产托管报告
A、I、II、III、IV
III
、II、I、B.
C、II、III、IV
D、I、III、IV
第2章>
第1节>
股权投资基金当事人的职责
C
具体来说,基金托管人主要履行下列职责:
安全保管基金财产;
按照规定开设基金资金账户;
对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;
将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;
按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;
定期向基金管理人出具资产托管报告。
4.尽职调查的作用:
I价值发现
II风险发现
III投资决策辅助
A、I、II、III
B、I、II
C、I、III
D、II、III
第5章>
尽职调查的概念、目的和作用
A
尽职调查的作用,一是价值发现,帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息;
二是风险发现,通过获取目标公司的真实信息,识别和评估目标公司的主要风险,降低信息不对称可能带来的问题;
三是投资决策辅助,依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险,帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。
5.我国资本市场分为()。
Ⅰ场外市场
Ⅱ主板
Ⅲ中小板
Ⅳ创业板
、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
第7章>
境内上市和境外上市的主要市场
目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。
场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。
6.信息披露义务人披露基金信息,不得存在的行为有()。
Ⅰ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10章>
第3节>
信息披露的禁止性行为
信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:
公开披露或者变相公开披露;
(1)
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(2)
对投资业绩进行预测;
(3)
(4)违规承诺收益或者承担损失;
(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝赞陛、恭维性或推荐性文字;
(7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任
意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;
(8)法律、行政法规、中
7.下列关于市净率倍数的说法不正确的是()。
A、市净率倍数属于相对估值法
B、市净率倍数=股权价值/净资产
C、制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法
D、市净率倍数=每股价值/每股净资产
相对估值法的原理与方法
市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构,因为这类企业的净资产账面价值更加接近市场价值。
例如,银行业的估值通常会用市净率倍数法。
故C项说法错误。
8.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,与此相适应,金融市场也将逐步由_________为主转向________为主。
()
A、间接融资;
直接融资
B、直接融资;
间接融资
C、直接管理;
间接管理
D、股权投资;
并购投资
第1章>
第4节>
我国股权投资基金行业的发展趋势
金融市场也将逐与此相适应,未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动,
步由间接融资为主转向直接融资为主。
9.在照单一项目分配的模式下,为保障投资者相关利益,可应用()。
A、风险对冲机制
B、绿鞋机制
C、回拨机制
D、风险决策机制
第8章>
基金收益分配的基本概念及方式
在前期项目盈利并提取了业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金管理人已提取的业绩报酬金额超过基金整体盈利部分既定比例,或者基金投资者获取的投资收益不足门槛收益的情况。
此时,可应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬,保障基金投资者的利益。
知识点:
收益分配的方式:
按照单一项目分配、按照基金整体分配;
10.股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
A、4
B、5
C、6
D、10
基金信息披露的要求
股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
11.政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括()。
A、参股
B、融资担保
C、控股
D、跟进投资
点击展开答案与解析>
第3章>
政府引导基金的概念和运作
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。
12.当前股权价值=退出时的股权价值/目标回报倍数=退出时的股权价值/(1+目标收益率)n是()的计算公式。
A、创业投资估值法
B、终值倍数法
C、折现现金流估值法
D、相对估值法
创业投资估值法的原理与方法
当前股权价值=退出时的股权价值/目标回报倍数=退出时的股权价值/(1+目标收益率)n是创业投资估值法的计算公式。
13.下列情况在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是()
A、基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务
B、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
C、已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告
D、已登记的基金管理人有民间融资情况
登记与备案的自律管理措施
B
已登记的基金管理人存在如下情况之一的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:
基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;
已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
登记与备案的方式和内容
。
()以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是14.
A、经有关部门依法批准
B、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
C、未向社会公开宣传
D、在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
防范和处置非法集资等刑事犯罪
通常,同时具备以下四个条件,除《刑法》另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:
(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;
(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;
(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;
(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
15.非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形是()。
A、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在50万元以上的
B、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象10人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的
C、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的
D、造成社会影响的
非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任:
①个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的;
②个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;
③个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的;
④造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
()下列关于基金业协会理事会的说法,错误的是16.
A、理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构
B、理事会对会员代表大会负责
C、理事会由会员理
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