陕西省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题Word格式文档下载.docx
- 文档编号:16008933
- 上传时间:2022-11-17
- 格式:DOCX
- 页数:10
- 大小:19.88KB
陕西省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题Word格式文档下载.docx
《陕西省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题Word格式文档下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《陕西省证券从业资格考试证券服务机构模拟试题Word格式文档下载.docx(10页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
5、下列各项不属于融资成本是__。
A.发行股票支付给金融机构手续费
B.向股东支付股息和红利
C.发行股票后回购我司股票所需资金
D.借款支付利息
6、对基金资产中股票进行估值,应遵循原则不涉及__。
A.配股和增发新股,按成本估值
B.不存在活跃市场状况下,应采用估值技术拟定投资公允价值
C.存在活跃市场且估值日有市价状况下,应采用市价拟定投资公允价值
D.基金管理公司应依照详细状况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值价格估值
7、关于证券经纪商义务,下列表述不对的是__。
A.足额交存交易结算资金
B.如实记录客户资金和证券变化
C.坚持理解客户原则
D.忠实办理受托业务
8、证券公司承销未经核准证券,除承担《证券法》规定法律责任外,自中华人民共和国证监会确认之日起__个月不得参加证券承销。
A.24
B.30
C.36
D.48
9、外资股招股阐明书制作在采用向一定机构投资者或专业投资者进行配售方式发行外资股时,发行人和承销商普通需要准备__。
A.信息备忘录
B.招股章程
C.适合配售或私募信息备忘录和符合外资股上市地规定招股章程
D.招股阐明书概要
10、内核小组普通可由一定数量专业人士构成,如下列出数量中,不符合规定是__。
A.8
B.10
C.15
D.20
11、国内证券交易所证券交易收盘价为当天该证券最后一笔交易前__分钟所有交易成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A.5
B.3
C.2
D.1
12、佣金费用构成不涉及__。
A.证券公司经纪佣金
B.证券交易所手续费
C.证券登记结算公司变更股权登记费
D.证券交易监管费
13、某证券公司经营范畴仅限于证券经纪、证券投资征询以及证券自营业务,该证券公司注册资本最低限额为__。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
14、询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参加询价状况进行总结,并就其与否持续符合本办法规定条件以及与否遵守本办法对询价对象监管规定进行阐明。
总结报告应当报中华人民共和国证券业协会备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
15、依照《证券法》规定,证券交易所应当从其收取交易费用、会员费、席位费中提取一定比例金额设立__。
A.补偿基金
B.投资基金
C.保证基金
D.风险基金
16、对公司产品进行分析时,着重分析产品状况不涉及__。
A.产品竞争力
B.产品市场占有状况
C.产品质量
D.产品品牌战略
17、__买卖价格以基金份额净值为基本,不受市场供求关系影响。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
18、股份有限公司破产案件由__所在地及股份有限公司住所地人民法院管辖。
A.债务人
B.债权人
C.董事会
D.可以由债权人选取
19、有限责任公司由__股东共同出资设立(国有独资有限责任公司除外)。
A.30个如下
B.50个如下
C.30个以上
D.50个以上
20、套利理论基本在于经济学中所谓__。
A.看不见手原理
B.一价定律
C.报酬边际递减规律
D.完全竞争市场理论
21、深圳证券交易所规定申购单位为______股,每一证券账户申购数量不少于股。
__
A.100100
B.100500
C.5001000
D.500500
22、上市公司进行重大资产重组,应当由()依法作出决策。
A.股东大会
B.董事会
C.证券交易所
D.经理层
23、下列各项中,不是基金合同当事人是__。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
24、国内现行关于法规规定,国内股份公司初次公开发行股票数量在4亿股以上,采用__发行方式。
A.向战略投资者配售
B.对公众投资者和机构投资者上网发行
C.对公众投资者和对机构投资者直接配售
D.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
25、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件,拟发行公司应在报告中华人民共和国证监会后第()日刊登补充公示。
D.4
二、多项选取题(共25题,每题2分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选每个选项得0.5分)
1、与私募基金相比,公募基金具备特点是__。
A.投资风险较高
B.投资活动所受到限制和约束少
C.基金募集对象不固定
D.采用非公开方式发售
2、按照公司成长型划分,可以将股票分为()。
A.增长类股票
B.非收益类股票
C.收益类股票
D.非增长类(收益类)股票
3、下列各项中,不属于优先置产理论观点是()。
A.债券市场不是分割
B.利率期限构造和债券收益率曲线是由不同市场供求关系决定
C.投资者会考查整个市场并选取溢价最高债券品种进行投资
D.任何一种期限债券利率都与其她债券利率相联系
4、为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应__。
A.具备必备服务设备
B.具备完善数据安全保护办法
C.建立完善业务、财务和安全防范等管理制度
D.建立完善风险管理系统
5、债券收益率构成因素不涉及__。
A.息票利率
B.基本利率
C.再投资利率
D.将来到期收益率
6、__是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券委托指令时,规定证券经纪商按证券交易所内当时市场价格买进或卖出证券。
A.限价委托
B.市价委托
C.当面委托
D.电话委托
7、自营业务内部控制涉及__方面。
A.自营业务决策管
B.自营业务运作管理
C.自营业务内部监督与检查
D.自营投资时间管理
8、上海证券交易所规定申购、赎回清单应涉及下列哪些内容__。
A.最小申购、赎回单位相应各成分证券名称、证券代码及数量
B.可用钞票代替各成分证券种类及溢价比例
C.可以代替某些钞票占申购、赎回市值钞票比例上限
D.必要用钞票代替各成分证券种类及代替金额;
最小申购、赎回单位中预估钞票某些
9、ETF汉译名称为__。
A.存托凭
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参加份额
10、除一、二市场区别之外,证券市场层次性还体当前__。
A.区域分布
B.品种构造多样性
C.上市交易制度
D.监管规定多样性
11、对股票估值可采用办法有__。
A.市盈率法
B.市净率法
C.钞票流折现法
D.经济价值对息税折旧摊销前利润法
12、对占有单位无形资产,应区别状况评估重估价值,对于自创或者自身拥有无形资产应依照()拟定价值。
A.购入成本以及该项资产具备获利能力
B.其形成时发生实际成本及该项资产具备获利能力
C.该项资产具备获利能力
D.市价
13、单独或合并持有证券公司5%以上股权股东,可以__。
A.修改公司章程
B.向股东会提出议案
C.推选经理候选人
D.向股东会提名董事(涉及独立董事)、监事候选人
14、当政府采用强有力宏观调控政策,紧缩银根,则会浮现__。
A.公司资金使用成本增长,业绩下降
B.公司普通受惠于政府调控,赚钱上升
C.投资者对上市公司赚钱预期上升,股价上扬
D.居民收入由于升息而提高,将促使股价上涨
15、依照现行有关规定,国内深圳证券交易所配股认购开始于__日。
A.R
B.R+1
C.R-1
D.R+2
16、依照《证券发行与承销管理办法》规定,__,投资者在指定申购时间内通过与证券交易所联网证券营业部,依照发行人发行公示规定发行价格和申购数量缴足申购款,进行申购委托。
A.申购日之前(不含该日)
B.申购当天
C.申购日之前(含该日)
D.申购次日
17、国内第一只上市型开放式证券投资基金(LOF)是__基金。
A.海富通收益增长
B.中银国际精选
C.南方积极配备
D.宝盈泛沿海
18、享有优先认股权股东可以选取__。
A.行使此权利来认购新发行普通股票
B.将该权利转让给她人,从中获得一定报酬
C.不行使此权利而听任其过期失效
D.保存此权利,到下次认股时行使
19、采用网上发行和网下发行相结合方式发行封闭式基金时,调换两种渠道销售额度和比例机制称为__。
A.“回拨机制”
B.“回购机制”
C.“比例配售”
D.“时间优先机制”
20、依照中华人民共和国结算深圳分公司规定,通过中华人民共和国结算深圳分公司派发钞票股利,__由中华人民共和国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸,再由证券公司划入股东资金账户。
A.R-1日
B.R日
C.R+1日
D.R+2日
21、代办股份转让服务业务,是指证券公司为__提供股份转让服务业务。
A.境内上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民营公司
22、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额基本,也是评价基金投资业绩基本指标之一。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额净值
D.资金负债总值
23、对存在活跃市场投资品种,下列关于基金资产估值描述对的有__。
A.估值日有市价,应采用市价拟定公允价值
B.估值日无市价,但近来交易日后经济环境未发生重大变化,应采用近来交易市价拟定公允价值
C.估值日无市价,且近来交易日后经济环境发生了重大变化,应参照类似投资品种现行市价及重大变化因素,调节近来交易市价,拟定公允价值
D.应采用市场参加者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具备可靠性估值技术拟定公允价值
24、关于基金资产估值,下列论述不对的是__。
A.估值目是客观、精确地反映基金资产价值。
经基金资产估值后拟定基金资产净值而计算出基金份额净值,是计算基金份额转让价格,特别是计算开放式基金申购与赎回价格基本
B.估值对象为基金依法拥有各类资产
C.在每一种营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值
D.对存在活跃市场投资品种,如估值日有市价,应采用市价拟定公允值。
估值日无市价,但近来交易日后经济环境未发生重大变化,应采用近来交易市价拟定公允值
25、T日为公示刊登日,如下关于上海证券交易所B股钞票红利派发日程安排,对的有__。
A.中华人民共和国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B.向交易所提交公示申请日为T-1日前
C.权益登记日为T+3日
D.最后交易日为T+3日
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 陕西省 证券 从业 资格考试 服务机构 模拟 试题
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)