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资本主义的起源一直是学界研究的重大课题,此方面的成果观点迭出、视角多样。
然而长期以来在这方面一直存在两个重大问题:
一是对近代资本主义起源的历史界定不够清楚,在起源的原点认定上争论颇多,却没有探究资本主义起源的多重层次,导致把资本主义的兴起与资本主义的起源相混淆;
二是过于看重起源过程中某一因素的作用,把资本主义起源的动力当做资本主义起源的实质。
本文以《资本论》及其手稿为依据,揭示出近代西欧资本主义存在三重起源,其一是15世纪资本主义的萌芽;
通过对这三重起源的研究,可以把握资本的最初形成、资本主义的最初起源,以及资本主义生产方式的形成与扩张过程,准确地定位资本主义出现的最初节点,揭示近代资本主义起源的本质。
一、近代资本主义的三重起源
在马克思看来,资本主义是人类文明发展到一定阶段的产物,资本主义的最初出现不是一个简单的自然历史过程,而是在一定的社会经济结构变化的基础上,随着世界历史、世界交往的转折而发生,随着地理大发现和商业革命而发生。
在近代资本主义的三重起源中,有的仅仅是短暂的萌芽,具备了个别资本主义要素,但并不具备充分的客观条件,并不导向必然的资本主义趋势,有的则成为封建主义向资本主义转化的典型代表。
总之,这是一个复杂的社会发展过程,每一重起源都有其独特原因。
(一)15世纪资本主义的萌芽
在《资本论》中,马克思确切指出了资本主义的萌芽状况:
“在14和15世纪,在地中海沿岸的某些城市已经稀疏地出现了资本主义生产的最初萌芽。
”马克思之所以用“萌芽”来概括这种状况,是因为当时的地中海沿岸城市某些生产具备了资本主义生产的基本性质,同时又并不成熟,亦不具有典型性,在16世纪反而走向了衰落,走向与现代生产相反的方向。
1地中海资本主义生产萌芽的基本状况。
雇佣工人的出现,是资本主义萌芽产生的重要标志。
农奴制的解除是资本主义萌芽产生的重要原因,它导致了自由工人的出现,为资本主义生产提供了劳动力条件。
“在意大利,资本主义生产发展得最早,农奴制关系也瓦解得最早”。
农奴制瓦解的直接结果,是客观上实现了自由的劳动者和生产资料的分离,原来的农奴成为无产者,为了谋取生存,“这些无产者又在大部分还是罗马时代保留下来的城市中找到了现成的新主人”。
地中海沿岸发达的国际贸易是资本主义生产的主要载体。
凭借独特的地理优势,地中海沿岸在历史上一直是国际贸易的中心,10世纪以来,在十字军东征对东西方贸易的客观促进作用下,意大利确立了东西方商业贸易的垄断地位。
其中最为突出的是威尼斯、热那亚经营的转运贸易,繁荣的商业贸易使得雇佣劳动的产生成为可能。
雇佣关系不仅出现在航运业、采矿业,还出现于纺织业,与此同时,为了摆脱旧式高利贷的统治和货币经营的垄断,满足扩大商业贸易利润的需要,12世纪和14世纪的威尼斯和热那亚甚至出现了信用组合制度,这“一般说来也是真正的信用制度的源泉之一”。
2地中海资本主义生产萌芽的衰落。
出现在意大利的资本主义萌芽之所以没有继续发展下去,是因为中世纪的商业贸易具有很大的局限
性,当时的商人无法成为真正意义上的资本家。
马克思认为,在意大利的资本主义萌芽的衰落过程中,外部因素起了很大作用——15世纪末地理大发现导致世界市场的格局出现变化,意大利北部城市失去了独有的商业优势。
在此之前,受封建制度的制约,农村的生产结构没有出现本质变化,不能为资本主义生产提供更多的劳动力,城市工业规模无法迅速扩大,因此,意大利在失去商业贸易优势以后,雇佣关系开始萎缩。
另一个原因是,威尼斯和热那亚的商人的利润仅仅来自于流通领域,商业资本受产业资本的支配,“资本还是在一个和资本格格不入的、不以它为转移的社会生产形式的基础上发展”,“商人资本的独立发展与资本主义生产的发展程度成反比例”。
基于以上原因,意大利的资本主义生产再无发展的可能性。
对于这一点,恩格斯在对《资本论》第三卷作出增补的《价值规律和利润率》一文中给予了补充说明。
首先,中世纪的商人“并不是自觉的革命者”。
意大利的同业公会和商人公会采用的依然是原始的公社形式,公会成员均分权力和利益,这就极大地束缚了市场竞争。
其次,不同公会之间市场利润率的平均化需要通过竞争来实现,然而,政治事件往往成为竞争的阻碍因素。
(二)16到17世纪商业资本主义的起源
真正的资本主义时代是从16世纪开始的,在这一时期,随着地理大发现对世界市场的开辟,重商主义成为当时资本主义发展的主题,其中最典型的代表是荷兰,它的商业资本主义在17世纪走向顶点,成为“17世纪标准的资本主义国家”。
1荷兰商业资本主义的兴起。
马克思明确指出了荷兰商业资本主义兴起的原因:
“如果说在16世纪,部分地说直到17世纪,商业的突然扩大和新世界市场的形成,对旧生产方式的衰落和资本主义生产方式的勃兴,产生过压倒一切的影响,那么,这种情况反过来是在已经形成的资本主义生产方式的基础上发生的。
”
16世纪末至17世纪初,随着尼德兰资产阶级革命的胜利,荷兰成为世界历史上最早的民族国家。
而在此之前,尼德兰的城乡资本主义已经有了一定程度的发展,这成为荷兰资本主义发展的前提。
在此基础上,荷兰的雇佣劳动制度比其他国家发展得更快,程度更深,“荷兰的人民群众在1648年就已经比整个欧洲其余地区的人民群众更加劳动过度,更加贫穷,更加遭受残酷的压迫”。
与此同时,15世纪末地理大发现以来的殖民制度成为荷兰资本主义原始积累的重要动力。
荷兰第一个充分发展了殖民制度,在1602年和1621年先后创立了著名的东印度公司与西印度公司,利用商业垄断公司建立起自己的殖民航运霸权,殖民地为荷兰提供了销售市场,也提供了市场垄断带来的成倍积累,这些都转化为荷兰资本主义发展的资本。
因此,荷兰“在1648年就已经达到了它的商业繁荣的顶点”,成为“17世纪典型的商业国家”,从世界市场的扩大中享受了充分的利益。
荷兰资本主义原始积累的另一个因素是公债的发行。
荷兰是最早确立公共信用制度的国家,对商业资本的发展起到了推动作用,促进了金融投机和银行的兴盛。
更重要的是,国债的出现导
致了现代税收制度的产生,荷兰的商业资本主义基础更加根深蒂固。
随着国债的产生,国际信用制度也随之出现,到了18世纪,荷兰的工商业不再占据统治地位,“荷兰在1701-1776年时期的主要营业之一就是贷放巨额资本,特别是贷给它的强大竞争者英国”。
2荷兰商业资本主义的衰落原因。
荷兰的商业资本主义之所以没有继续发展下去,表面上看来是因为它在三次英荷战争中失利,失去了海上霸主的地位,然而更深刻的原因,用马克思的话来说,就是“荷兰作为一个占统治地位的商业国家走向衰落的历史,就是一部商业资本从属于工业资本的历史”。
荷兰的“资本主义以前的、民族的生产方式具有的内部坚固性和结构”,大大地阻碍了商业的发展,成为资本主义生产方式的障碍;
“它不变革生产方式,只是使直接生产者的状况恶化”,这样的经济基础不足以支撑资本主义的进一步发展。
在18世纪初,荷兰的工场手工业已经远远落后了,荷兰已不再是一个占统治地位的工商业国家。
荷兰仅是商业中心,而英国不但是商业中心,还有着发达的工业基础,相比较之下,荷兰商业资本主义的衰落也就成为必然趋势。
(三)18世纪工业资本主义的起源
在资本主义起源过程中,最具有典型意义的国家是英国,马克思在《资本论》第一卷第一版序言中开宗明义地指出,“我要在本书研究的,是资本主义生产方式以及和它相适应的生产关系和交换关系。
到现在为止,这种生产方式的典型地点是英国。
把英国作为剖析资本主义产生的对象,是因为它在资本原始积累的历史中最具有代表性,同时,英国也是世界大工业体系的发源地,是完全意义上的近代资本主义国家。
产生原始积累的首要因素是:
“对农业生产者即农民的土地的剥夺,形成全部过程的基础”。
通过分析从15世纪最后30多年开始的英国圈地运动,这一论断可以得到有力的支持。
1英国资本主义的原始积累。
14世纪末期,英国已经不存在农奴制,农村居民大多是自耕农,拥有少量生产资料,主要劳动方式是耕作公有地。
15世纪末,随着英国纺织业的繁荣,大封建主为了获得更多利益,开始强行把耕地变为牧场,暴力夺取农民的公有地。
“英国工人阶级没有经过任何过渡阶段就从自己的黄金时代陷入了黑铁时代。
”劳动者由此同自己的生产资料分离,成为不受法律保护的无产者,为了获得生存,工人只能把自己的劳动力当作商品出卖。
这是英国资本主义原始积累的开端,也是资本主义生产的整个体系的基础。
从17世纪开始,英国开始积极地进行海外殖民,以英国东印度公司为主的贸易机构对印度、中国及其他亚洲国家推行殖民主义掠夺,殖民扩张不仅为英国的资本主义发展提供了资金,也为其提供了市场,使得英国的资本积累有可能扩大到世界范围。
英国国内资本主义的发展也是英国资本主义原始积累的重要因素,在长达半个世纪的资产阶级革命后,封建专制制度被推翻,为英国资本主义的发展提供了政治条件。
2英国资本主义原始积累的完成。
16世纪宗教改革的一个直接结果,就是在推翻罗马天主教会统治的同时,也剥夺了罗马教会的财产和土地,使农民更加彻底地与土地分离,大大增加了无产者的数量。
如果说从16世纪到17世纪中期的夺取土地尚属非法行为的话,那么从17世纪中叶开始,这种行为已经合法化。
从亨利七世以来150年内曾颁布过禁止剥夺农民的法律,但毫无成效,17世纪中后期,“土地所有者通过立法实行掠夺……他们取消了封建的土地制度……要求对地产的现代私有权。
”英国的市民资本家和新土地贵族都成为这种行为的支持者,对农民土地的掠夺到了十分严重的程度,原先的个人暴力行为演变成大规模的国家行为。
17世纪中后期,英国的自耕农消失;
到了18世纪最后几十年,农民公有地彻底消失。
此外,同荷兰一样,英国从17世纪末开始就建立了国债制度,为偿还国债,英国政府也采取了相应的财政政策,即提高消费税,为英国的资本主义发展提供更多资本。
总之,英国的工业资本主义起源的基础不在于其他,正在于农业革命、殖民掠夺、海外贸易以及国债和税收政策,这些构成了英国资本原始积累的主要因素,为之后发生的工业革命提供了必要前提。
二、近代资本主义的起源动力
资本主义起源的动力是复杂的,这也致使学界对资本主义起源的原因有着不同的理解。
然而在马克思看来,资本主义起源是多重因素综合作用的结果,各种不同因素之间相互交叉、彼此影响,不能仅从其中某一因素出发去进行探究,甚至使之独自成为资本主义的根源。
(一)商业的作用
商业的发展是资本主义起源的历史前提。
(1)商业的发展导致了货币财产的集中,货币实现了向资本的转化,在性质上发生了根本性的改变,为最初的资本积累提供了条件,“商人资本的存在和发展到一定的水平,本身就是资本主义生产方式发展的历史前提”。
高利贷资本随着商人资本的出现而出现,为产业资本的形成奠定基础。
商人资本和高利贷资本加速了资本原始积累的过程,同时对原有的旧的生产关系起瓦解作用,使资本主义时代更快到来。
(3)商业资本的发展促进了交换方式的发展,使得为使用价值而生产的产品更快地向以交换价值为目的的商品转化,实现生产性质的转化。
(4)发达的商品流通使行会手工业、农村家庭手工业和封建农业逐渐向资本主义经营转化,对近代的封建制生产关系起到了瓦解作用。
可以说,最初的商人只是充当了商品交换的中介,在流通领域发挥作用,这是在生产不发达条件下的资本的状况。
而当商人进一步发展成为工业家时,资本就不仅参与了流通领域,而且进入到生产领域,从这时起,商人资本成为现代意义上的资本。
到了18世纪,随着资本主
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