证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案Word文件下载.docx

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D、以资产总值确定 

6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。

A、基金 

B、优先股 

C、任意证券 

D、普通股 

7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。

A、金融产品 

B、金融期货 

C、金融衍生工具 

D、金融期货合约 

8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的------------A、债权凭证 

B、可转让凭证 

C、所有权凭证 

D、股权凭证 

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行---------- 

A、会员制 

B、公司制 

C、契约制 

D、合同制 

10、有关交易所的席位说法正确的是 

A、有形席位的报盘速度较高 

B、我国目前只有有形席位 

C、我国有普通席位和特别席位之分 

D、所有国家都有普通席位和特别席位两种 

11、下列关于证券经纪商的说法错误的是 

A、 

以代理人的身份从事证券交易 

B、 

收入来源为收取的佣金 

C、不承担交易中的价格风险 

D、 

收入来源为买卖价差 

12、下列不属于经纪商的权利与义务的是 

对委托人的一切委托事项负有保密义务 

B、如客户资金不足，向客户提供融资 

C、 

认真与客户签订证券买卖代理协议 

对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 

13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是 

开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 

B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证 

凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 

持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化 

D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动 

26、下列不属于证券自营业务特点的是 

A、决策的自主性 

B、价格的波动性 

C、交易的风险性 

D、收益的不稳定性27、对柜台自营买卖正确的说法是

A、柜台自营买卖比较集中 

B、交易手续较烦琐

C、仅为债券买卖 

D、交易量较大

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于

A、人民币一亿元 

B、人民币二亿元

C、人民币三亿元 

D、人民币五亿元

29、清算、交割、交收的原则是

A、净额清算原则和钱货两清原则

B、净额清算原则和双向过户原则

C、钱货两清原则和双向过户原则

D、逐日盯市原则和钱货两清原则

30、对清算、交割、交收的说法错误的是

证券的收付称为交割B、 

资金的收付称为交收

先清算后交割、交收D、先交割后清算 

31、我国证券市场采用的是

A、法人结算模式 

B、自然人结算模式

C、证券公司结算模式 

D、营业部结算模式

32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。

会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户

会员公司的客户D、 

证券公司的保证金账户 

33、特约日交割是指双方达成交易后

A、30日以内交割 

B、15日以内交割

C、三日以内交割 

C、任意日交割

34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为

A、当日 

B、次日 

C、第三日 

D、第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。

A、T+0日 

B、T+1日 

C、T+2日 

D、T+3日

36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。

A、14点 

B、15点 

C、16点 

D、17点

37、证券清算我交割、交收两个过程统称为

A、收付 

B、登记 

C、结算 

D、过户

38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。

A、证券交易所 

B、证券结算机构C、证券经纪商 

D、上市公司

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于

A、交易性过户 

B、非交易性过户

C、账户挂失转户 

D、都不属于

40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是

A、双向过户 

B、T+0交收C、T+1交收 

D、单向过户

41、证券回购的实质是

A、信用贷款 

B、抵押拆借资金

C、发行债券融资 

D、杠杆融资

42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A、1991 

B、1992 

C、1993 

D、1994

43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是

上海证券交易所

深圳证券交易所

C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 

场外交易市场 

44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。

A、投资者账户 

B、自营账户C、经纪账户 

D、保证金账户

45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按------- 

-的规定予以处罚。

A、保证金不足 

B、透支C、卖空国债 

D、信用交易

46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。

A、年收益率 

B、到期收益率

C、持有期收益率 

D、到期回购价

47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A、1992 

B、1993 

C、1994 

D、199548、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------

A、标准的 

B、非标准的C、二者都有 

D、一般来说是标准的

49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是

A、7天国债 

B、14天国债C、21天国债 

D、28天国债

50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为

A、10% 

B、20% 

C、30% 

D、40%

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是

营运资金不少于人民币400万

营运资金不少于人民币500万

C、营运资金不少于人民币800万

营运资金不少于人民币1000万 

52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是

A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

逾期未完成，原批准文件自动失效

有特殊情况可延长期限

延长期限不得超过六个月 

53、对证券营业部的说法错误的是

属于非法人机构B、 

可以承包、租赁方式经营

不得以合资、合作方式设立D、未经批准不得再下设营业性场所 

54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件 

A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完

近二年经营不出现亏损

D、有健全的风险管理制度 

55、证券服务部不能从事下列哪项业务

提供证券交易行情B、 

为客户办理资金存取

提供合法的信息咨询D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 

出纳差错、交易差错B、 

出纳差错、事故性差错

C、事故性差错、非事故性差错D、 

事故性差错、责任性差错 

57、对于责任性差错，处理方法错误的是 

赔偿经济损失

B、情节严重的给予纪律处分

无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、 

按工作职责确定责任人 

58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

A、自营业务 

B、经纪业务

C、承销业务 

D、以上都是

59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------

A、法人机构 

B、子公司 

C、法人机构 

D、视设立的手续而定

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

市场风险和经营管理风险

B、政策法律风险和系统保障风险

经营风险和管理风险

自营业务风险和经纪业务风险 

61、不属于证券自营业务风险的是

A、市场风险 

B、经营管理风险

C、政策法律风险 

D、系统保障风险

62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是

全额交易结算资金制度B、 

风险准备金制度

C、坏账准备D、 

逐日盯市制度 

63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司财务制度》

C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D、《关于建立风险准备金制度的规定》

64、我国对于信用交易的规定是

A、对信用交易没有严格限制

不允许从事信用交易

对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

信用交易的保证金规定较严格 

65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过---- 

--

A、5 

B、8 

C、10 

D、12

66、不属于风险监察内容的是

A、事先预警 

B、实时监控C、事后监查 

D、信息反馈

67、证券自营业务风险防范的原则是

A、重点防范原则 

B、综合防范原则

C、二者都是 

D、二者都不是

68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。

A、改善外部环境和加强内部防范 

B、改善外部环境和加强内部自律管理

C、明确界定权限和制定量化指标

D、重点防范和综合防范 

69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于

政策风险B、 

法律风险

系统性风险D、 

非系统性风险 

70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是

A、自然灾害风险 

B、不可抗力风险

C、事故风险 

D、管理风险

二、多选题：

证券交易的特征表现为 

A、流动性 

B、收益性 

C、风险性

D、安全性 

E、公平性

2、 

证券交易的原则为 

A、公开 

B、公平 

C、公允

D、公正 

E、信息对称

3、 

证券交易的种类包括 

A、股票交易 

B、认股权证交易 

C、可转换债券