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原生型"
发展具有特殊的不同质的特点时才开始产生的。
反过来,这种研究尽管是相对发达国家的不发达国家存在的不发达问题而产生的,它却逐渐演变成为一种对普遍发展规律的研究,并取代了原本以欧洲为主体的发展思维方式。
发展理论与发展战略的起源是密切相关的。
经济结构与社会组织的变化使社会的决策者面临着一项紧迫的任务,那就是寻找解决各种实际问题的途径。
所以发展战略通常包含着一位行动者-政府或国家。
发展理论与发展战略的这种密切关系,是因为发展问题通常被视为一个民族或一个国家的问题,这就使发展理论总具有为决策者提供建议的倾向,而初期的发展理论往往建立在这样的前提之上,即不发达社会的条件是不能令人满意的,因而必须加以改变。
改变的原动力只能由政府或类似的机构提供,于是,纯粹的理论与战略之间的联系就很难分开了。
一,关于经济发展战略的争论:
以工业为主导
初期发展理论关注的焦点主要是经济领域.并形成了若干不同的派别。
第一派即所谓资本积累与工业化发展理论,这派理论至今仍有强大的影响.他们的主要观点是,不断地资本积累和投入并由此导致的工业化是推动落后国家发展的关键。
由于其理论影响大,时间跨度长,其基本学说已为广大学者所熟知。
比如强调在收入,积蓄,投资与产出之间保持平衡以达到稳步增长和充分就业的哈罗德-多马模式,该模式假定全社会生产的产品只有一种,既可用于消费也可用作生产性投资。
他们在采取了凯恩斯投资--储蓄分析法后,得出了如下基本公式Gw=s/c;
其中s为储蓄率,C为资本产出比率,Gw为有保证的增长率,由于储蓄比例与资本产出率共同决定经济增长率,因此可用增加投资等方法来推动经济的增长。
为了维持某地一时期的充分就业,必须通过扩大投资来增加有效需求,然而在一个时期足以维持充分就业的有效需求,将不足以保持下一时期的充分就业。
因为前一阶段由投资而形成的生产力,在下一阶段将提供更多的产出。
为了维持充分就业,不导致有效需求的减少,就必须再投资以增加有效需求。
由此,投资年年扩大,而产出日益增加。
显而易见,物质资本形成的快慢,是束缚经济发展的主要因素。
由于这派学者强调物质资本的重要性,因而又被称为"
唯资本论"
。
他们认为,由于物资资本的匮乏,发展中国家在总供给和总需求两个方面都存在着恶性循环,以致国民经济长期处于低水平"
均衡陷井"
而不能自拔。
为此必须在投资努力上作出"
大推进"
,以求得"
平衡增长"
此种理论曾被广泛运用,很多学者均认为储蓄率与投资率的增长是经济增长的必要条件。
而W.A.刘易斯在1995年发表的《经济增长理论》一文中也提出了相同的观点。
他提出了两个模式,其一阐述了经济发展的过程,其二阐述了发展中国家与发达国家的贸易条件决定问题。
而罗斯托则提出"
起飞"
的概念,并认为这一阶段的持速时间大约为三年左右,过了这一阶段,受援国家就不再需要外援了。
然而50年代末60年代初,不发达国家经济增长的速度放慢,许多学者开始了实证调查,结果产生了所谓的两缺口模式。
该模式由经济学家霍利斯·
钱纳里及其助手率先提出,主要内容是,根据凯恩斯的宏观经济分析,可以得出一个表现总收入和总支出的恒等式:
Y=C+I-M
其中,Y为总收入,C为总投资,X和M分别代表出口和进口总值。
经过变换得:
Y-C+M=I+X,而Y-C=S〖S为储蓄〗
于是,S+M=I+X,即I-S=M-X
该式左边表示投资与储蓄之差,右边表示进口之差。
如果投资大于储蓄,则国内出现缺口,如进口大于出口,则出现外汇缺口,则须削弱投资或增加储蓄,如外汇缺口大于储蓄缺口,则须削减进口或增加出口。
当然,这种调整是消极的,要主动加以调节使两缺口积极平衡就必须引进外资,则国内资本不足可以国外资本抵补。
在工业发展的初期阶段,由于其规模小,储蓄不足尚不足以构成工业增长的主要障碍,而一旦工业增长达到某种规模,由于需要进口大量的外汇设备,外汇的短缺就成为经济增长主要的制约因素。
在实践中,它与拉丁美洲和南亚的进口替代工业化模式十分吻合。
此种模式对只强调投资储蓄的多马模式有重大改进,但投资不足需用外资弥补,则更显出了引进外资的重要性。
当然,这也意味进口国的出口比例必须迅速超过进口否则永远无法摆脱外汇的短缺。
与此同时,一部分学者也更关注发展国中家的分配以及谁从增长中得到了好处,因为这一分配结果有可能无助于起飞,反而会"
Trickle-down"
,并导致资源流失。
瓦尔特·
卡里森与哈徽尔·
雷布斯坦曾坚持高度不平等的收入对投资和增长有利。
一国的分配政策有利于上层,将有利于平等和投资,当经济增长后,其好处将通过市场机制渗透到下层。
1955年,西蒙·
舒尔茨甚至用u形曲线来表示工业化的这一状态,起初是不平等加剧,然后是减弱,最后逐渐消失。
由于工业化部分总是比农业部分高,所以随着农业部门收入转移到工业部门,收入的差距就会缩小。
当然,这种分析主要是以发达国家的历史经验为依据的。
上面一派所说的资本积累过于强调私人的行为,而现实证明这是相当不可靠的,于是罗森斯坦-罗丹提出了大推进理论,他赞成由政府与私人合作投资于几个互补性的工业以产生实质性民族工业的增长并刺激国内消费市场的发展。
同时,他强调政府应优先投资于社会环境,这样将更有利于吸引私人的投资。
这些观点引起了学者们对投资方式的更大兴趣。
而R.尼克斯在罗丹的思想基础上,进一步发展了"
均衡发展"
的理论。
他认为在需求方面,国内市场由于收入低而不旺,反映出由于国内资本形成的水平低而生产水平低,而投资的冲动也由于市场的规模受到了抑制。
而在供给方面,由于低收入而储蓄的能力也很低。
这与新古典主义的看法正好相反,即认为社会的低入将会使投资者得到高回报率。
为突破恶性循环,他提出了均衡发展。
在一个主要论点上他与罗丹不同,即发展中国家的消费者由于发达国家的示范效应,他们更容易消费,比发达国家同期更难积蓄,因此他反对传统的繁荣可以渗透彻到穷国的看法,并认为,光靠外部资源无论如何是不充分的,它不能自动解决不发达国家的资金短缺问题,只有在国内采取同样的积累方式才有可能。
与此同时,一些经济学家强调深入的结构变革,即分析第三世界国家的内部及外部环境。
尼克斯采取同样的作法在公共金融部门进行了分析,以此来对抗示范效应,认为此种欲望带来了不发达国家的储蓄要求。
要做到平衡增长,全面投资,生产者互为顾客等,均要求不发达国家在发展初期全力为国内市场生产,并以此为基础逐渐开拓国际市场。
只有彻底改变贸易结构,才能真正实行平衡增长。
在政治上,罗丹主张大推进,即由政府制订统一的内容不同的投资计划,以实现平衡增长为目标。
尼克斯则主张政府用强迫国内储蓄和争取外汇并举的手段来筹集全面发展的资本。
问题在于,很多发展中国家根本无法筹集到平衡发展的资金,这就迫使学者们考虑不平衡增长的问题。
赫希曼是不平衡增长理论的主要代表,他在许多方面同意尼克斯的观点,但对平衡增长的理论却不以为然。
他认为,发展中国家最虚弱之处在于各工业部门之间缺乏联系,而不仅仅是缺乏资金。
因而政府应集中投资于若干关键部门,发展这些主导部门以带动其他部门的发展。
换言之,尼克斯的平衡增长是将先进部门拉回落后部门的起点上,而赫希曼则希望把落后部门"
拖到"
先进部门的起点上。
尼克斯认为市场是平衡增长的主要制约因素,而赫希曼则认为缺乏企业家和有效管理才是不平衡发展的主要原因,因此必须确定首要的投资部门以使其他部门由此获益。
这就要求对工业部门的"
前向联系"
与"
后向联系"
的程度进行分析,作出优先投资的选择,制订并遵循"
最有效秩序"
的原则,以保证不平衡增长战略意图的实现。
其具体措施应该是先发展直接生产部门,再发展基础工业部门以及各种配套设施。
和尼克斯不同,赫希曼把农业放在次要地位,认为农业发展对带动相关产业起飞的意义不大,这一看法对发展中国家的发展政策制订曾产生过很大影响。
与此同时,弗兰西斯·
皮鲁克斯提出了增长点的概念,这是对不平衡增长战略思路的进一步发展。
他认为应该首先在工业部门中确定具有强大推动力的部门,通过各种联系以及外部经济,就能带动其他工业部门乃至整个经济的增长。
其次,工业部门之间的互动关系是不稳定的,企业之间有一种非竞争的性质,即有一种控制竞争的本性。
但这种不稳定性却能够提供发展的动力:
在一个孤立的环境中,在一个较长的时期里,能够发挥控制性作用的公司一定会提高工业的生产率并获得有效的资本积累,其效益可能会超过那些处于更富于竞争环境中的那些企业。
第三,集中于某一地区的特殊工业结构和经济环境会十分有利于经济的增长。
也就是说,某些特殊产业和特殊地区是一国经济增长的龙头,即所谓的增长点,这为发展中国家制订经济特区的发展政策提供了理论依据。
总的说来,上述学者可统称为资本积累工业化学派。
他们的基本出发点是强调通过各种方式来积累资本用于工业化进程,并由此来推动一国的发展。
相比之下,他们一般不支持比较成本理论和自由贸易政策,因为比较成本理论关心的是来自贸易的利益而不重视国内工业化产生的间接利益,而实际上,工业化不仅产生直接利益,而且可以提高人民的技能并形成各种经济部门的联结,从而促进外部经济。
一些学者甚至还推论出保护政策的必要性,因为这可以使本国的幼稚工业免遭外国工业的打击。
这样的看法固有其合理的成分,但其偏颇之处也是十分明显的。
二,农业在发展中的地位
当上一学派集中工业和各部门之间的关系时,另一些学者则更为关注工业与农业部门之间的关系,由此而产生了二元经济的模式。
在这一模式中,不发达的本质被认为是由于一个国家中存在着先进的资本主义部分与落后的传统部分的缘故。
当现代部分膨胀而传统部分消亡之时,这种而二元状态结束,发展也就成功了。
它同样也将工业化看作是摆脱二元状态的道路,只不过后期的二元主义者对农业的发展给予了更多的关注。
二元主义可分为动态与静态两种模式:
两者的主要差别在于对农业与工业之间互动关系的认识。
波依克1953年在分析印尼的经济政策失败时首先使用了二元主义的概念,因为社会需要(如传统与习惯)在印尼占绝对优势,而经济需要则是由西方式的经济行为和机构来决定的。
其结果是农业部分中的技术变化只不过是促进了人口的增长而已。
此种理论分析对制定以损害农业为代价来发展工业的政策起了推波助澜的作用。
赫格斯认为波依克的社会二元主义定义不明确,应称之技术二元主义更为恰当。
现代部分为组织得更好,使用进口的节省劳力的资本密集型技术设备的部分,传统部分则为无组织的,农民式的劳力密集型的生产方式。
并认为现代部分的发展依靠出口的需求,对其余部分的联系不大,只有很微小的可能从传统部分吸收劳力。
因而现代部分将成为发展中国家一个重要的飞地。
刘易斯的看法是,上述的理论有两个弱点:
A,假定资本主义部分的生产总是能够被市场吸收,B,假定投资需求部分也需要投资且资本家总能将获利再用于投资,而这两个假设根本无法确定,刘易斯据此强调企业家的才能对于经济扩张才是至关重要的。
当然,最大的争论焦点集中于他认为农业部门存在着"
隐蔽性失业"
,因此农业部门可以无限制地向工业发展提供劳力
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