技术创新的市场失灵机制以及政府作用浅析Word文件下载.docx
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科学技术已经成为制约经济增长的一个重要因素,技术创新在经济体系中如何发挥作用也成为学者们思考的问题。
以罗默为代表的内生增长理论认为,经济增长的根本在于技术的进步,而技术研发带来的知识溢出会使研发的个人成本大于社会成本,造成市场失灵。
因此,当私人投资无法获得技术创新带来的收益之时,私人企业便会减少投资,技术创新便会受到抑制。
阿罗认为,在完全由市场主导的情况下,技术创新的信息和资源投入不能完全满足创新需要,因此政府的调节机制就尤为重要[2]。
乔治泰奇对政府RD投入进行了全面研究并指出,由于基础研究的高投入、技术生命周期的存在等因素导致了技术创新的资源不能完全通过市场进行调节。
朱雪祎等结合区域创新系统概念,分析了市场和政府在区域创新系统中的不同作用,对创新各个环节中市场失灵状况和政策对策进行了研究[3]。
文章基于之前的研究成果,对技术创新过程的市场失灵机制进行了进一步的论述,并提出相应的政策建议。
二、技术创新的市场失灵机制
创新理论的开创者熊彼特将创新看作是经济发展的动力。
在熊彼特看来,资本主义经济发展遵循着一条由均衡环流到动态发展的循环路径,而创新就是推动经济体系由静态向动态转变的动力。
熊彼特将创新定义为:
引进新产品或使产品拥有新的特性;
采用一种新的生产方法;
开辟新的市场;
控制原料来源;
采用新的组织形式。
通过创新,经济得以发展,而发展的本质在熊彼特看来是对于土地和劳动力采用不同方式加以利用,新组合的实施,是通过从原先的使用方式中把劳力和土地服务提取出来而实现的。
但是,在静态均衡的状态下,一切生产和需求都是固定不变的,因此对于创新活动来说,就没有可以利用的资源,静态均衡状态下的生产者通过卖出产品得到货币,重新购入原料继续生产,但是对于创新者来说,由于其实行的是生产要素的新组合,就没有购入原料的资本,缺乏创新资源。
在这种情况下,信贷便成为创新企业家的必备条件。
信用在本质上是创造购买力,熊彼特指出,通过信用,一无所有的创新企业家才有权利索取经济资源,从事创新活动。
从这个角度来看,熊彼特式的创新实际上就是社会资源的重新配置以适应新产业的发展,创新资源的合理配置是创新的驱动力。
熊彼特看到了创新的实质,并指出信贷是实现创新资源配置的有效手段,在他看来,向企业家提供信贷是经济体动态发展中的自然行为,类似于在斯密看不见的手的指挥之下。
但是对于这只看不见的手市场的功能,熊彼特并没有做过专门论述。
单纯凭借市场的功能,能不能促进经济参与者自发地进行技术创新,从而满足国家的经济、战略目标呢?
答案是不行的,经济学家们早都意识到了市场功能的局限性,这首先就体现在市场的失灵。
由于市场失灵,技术创新的资源就得不到最优化的配置,市场的激励作用不能充分发挥,导致参与主体不能积极参与技术创新的活动,最终影响到国民经济的健康持久地发展。
目前,我国进入到了一个新的发展阶段,十八届三中全会明确强调要发挥市场在资源配置中的决定作用,从技术创新的角度来看,就是要对市场在技术创新的过程中起到的作用进行更为全面的认识,那么,市场失灵对于技术创新的影响就不能不加以关注。
1.传统市场失灵机制
市场失灵是指市场在发挥资源配置作用时出现低效率或无效率的情况。
市场对于资源的有效配置存在着严格意义的假定条件,即在经济资源的配置过程中,生产者可以以最低的成本生产社会最需要的产品,同时能够达到最优产量;
与此同时,消费者能够以等于生产成本的价格购买到商品,即商品价格等于边际成本。
经济学家将有效率的市场情况称之为市场均衡,并认为市场均衡是市场自由运行的结果。
经济学始祖亚当斯密认为,市场是由看不见的手所指挥,是不以人的意志为转移的。
斯密以后,放任自流的市场观念成为绝大多数经济学家的共识和理论依据,作为分析资本主义经济的大前提。
以杰文斯、门格尔、瓦尔拉斯为代表的边际主义经济学家,结合边际效用价值论和一般均衡理论,重点解释了在资源稀缺和技术约束条件下,市场向均衡的协调和趋同。
张伯伦、罗宾逊夫人等结合他们的观点,考察了垄断和垄断竞争条件下的生产者行为,将垄断现象置于市场内生的地位来考虑,从而将垄断看作是市场失灵问题的切入点。
此后,庇古、帕累托等福利经济学家,为社会福利、市场缺陷确立了明确的标准,完善了市场失灵的内涵,市场失灵作为资本主义经济发展过程中的机制,受到此后各个学派经济学家们的重视。
萨缪尔森进一步分析了市场失灵的内涵,即垄断或不完全竞争在完全竞争的条件下,市场的参与者不论是买方还是卖方,都无法影响商品价格,而当买方和卖方中出现了能够控制商品价格的势力的时候,便出现了不完全竞争或是垄断,其标志是过高的价格和过低的产出,价格高于效率水平,消费者购买量低于效率水平;
市场的外溢效果或外部性,市场中的经济参与者的活动可能会对市场外的社会其他成员产生利益上的有损或有益的影响,对于这种影响,市场中的参与者是不必进行经济支付的,比如,可能造成环境污染的化工厂不需要对附近居民支付环境恶化带来的损失费用,或者某企业研发的新技术迅速被其他企业吸收利用;
收入分配不公平,即资源配置不能达到尽可能的公平,因为物品追随的是货币选票而不是最大满足,而且社会成员的阶级、出身、民族、性别等诸多个人因素也影响了分配不均。
2.技术生命周期的影响
当我们对市场失灵做出一定的了解后就会发现,技术创新的市场失灵,即在技术创新的过程中,市场无法起到创新资源资的优化配置作用。
除传统经济学意义上的市场失灵以外,技术自身的发展规律也是导致市场失灵的原因之一,即技术生命周期的存在。
技术生命周期的观点最早可以追溯至俄国经济学家康德拉季耶夫的长波理论,经过熊彼特的进一步发展,成为一种将技术进步和经济发展纳入到同一框架下来理解的理论。
根据熊彼特的观点,创新是推动经济发展的决定性的动力,而技术创新则是众多创新形式中的重中之重,这种技术创新具有两个特征:
一是具有影响力的创新集中在少数产业部门;
二是创新是以一种间歇式的集群方式发生的。
这种创新会伴随着强大的破坏性,对原有产业部门和整个经济结构产生毁灭性的影响,最终导致整个经济结构调整转型,例如数字技术对于传统电子产品的冲击,互联网技术对于传统零售业的冲击等等。
技术生命周期将时间性引入了技术发展的框架之中,技术的进步被看做是知识按照一定的步骤逐渐具备有用性的过程,这一过程中,技术逐步与知识相脱离,根据市场需要不断重新组合其内部要素,逐步商业化。
但这个过程并不是永无止境的,技术的寿命是有限的,其要素间的相互组合也是有限的,当达到极限后,其功能不再满足市场需要,就会被新技术所淘汰。
技术生命周期的存在让我们看到,技术创新实际上是这样一个动态过程,即具有共性的基础知识逐渐物化为具有经济价值的商品过程,并且从发明创新到商业化到最终凸显其经济价值,需要一个较长的时间。
这一过程从开始阶段并不是显性的,技术变革往往在大多数企业还在采用旧技术的时候,就已经在市场的边缘或占据小份额的产业部门中出现了。
对于那些采用旧技术的企业来说,技术生命周期的转型是非常困难的,主要原因在于与新技术相配套的熟练劳动力、资本以及基础设施等互补性经济资源不能和新技术并行开发。
同时值得注意的是,某种新技术在其生命周期内的发展不仅仅是一个线性过程,同时也是扩散过程,即被更多的经济参与者采用,并可能孕育出新的产品和工艺的新周期。
随着市场竞争的加剧,这种周期可能越来越短,导致新产品新技术的更新换代愈加频繁。
技术生命周期转型愈加频繁以及转型过程中互补性经济资源不能及时跟进,可能会使大多数企业只注重研发周期较短,收效较快的技术和产品例如通过引进、模仿成熟技术而没有足够的人力、财力和物力投入到具有突破性创新的领域。
虽然企业可以从中获得短期利益,但是对于整个国家的技术水平和创新能力来说却是负面作用更大,因为真正具有突破性的创新还是来自研发周期长、收效缓慢的基础共性知识,引进和模仿只能达到跟进和同步,始终无法做到引领和超越。
3.技术创新的外溢
创新的溢出效应,即技术创新所获得的经济利益并没有被创造技术知识的公司获得,而是大部分知识溢出到别的企业和公司,出现搭便车现象。
经济学家将创新投入的溢出划分为价格溢出和知识溢出两种效果。
价格溢出是指,当新的或改进的产品或服务所增长的价值没有完全体现在其新旧版本之间价格的差异上时,价格溢出就会出现。
这种情况下,对创新者的回报,被顾客获得的但没有支付的利益所削弱,创新者的可量度的回报就会减少,如果非常明显的话,就会影响到对于创新的进一步投入。
当技术知识本身从创新者溢出到其他经济参与者或竞争者一方的时候,知识溢出就会发生。
从技术创新的成果来说,这种成果首先体现为某种知识,而这种知识是具有公共产品的性质,即使用上是非竞争性,占有上是非排他性的。
一种技术知识被某个消费者使用的时候,并不妨碍其他消费者同时使用,同样,科学知识的可复制性和可模仿性也使尽可能多的人占有知识而不用付出相应的代价,专利制度的产生正是为了防止这种对于知识品的搭便车行为,以便保护创新者的利益,激励创新的积极性。
正是由于技术知识公共品的性质,导致了技术知识具有很强的外溢性。
这种效应的产生受多方面因素的影响。
首先,在诸多产业领域尤其是大规模产业中,碎片化的研发体制是主要方式,即一项研发任务被拆分成数量不等的分任务,通过串联分任务而完成整体研发。
这种碎片化无疑使研发活动根据有复杂性和高成本,每一步骤和环节都要依靠相应的投入,一旦任一环节出现问题,整个研发过程便陷入困境甚至失败。
其次,不同企业之间的合作,例如供应商和客户之间,通过合作,从而使高技术企业的知识流向低技术企业,后者能够以较低的代价获得高技术,这种技术扩散存在于企业之间,也存在于国家之间。
再次,企业员工尤其是高技术研究人员的流动也会形成技术扩散。
还有,专利保护期限过后,这些专利技术就会成为公共品,其信息被公之于众,成为无偿或很少代价就能够被获得的技术。
4.创新的风险因素技术创新的市场失灵的第四个方面在于不确定性,不确定性通常和风险联系在一起,即创新的结果可能低于对于创新的最小可接受程度。
这种不确定性有两层含义,一是技术研发的不确定性,二是市场的不确定性。
研发的不确定性和科学研究本身的不确定密切相关。
首先是信息因素,这包括信息的不足和信息过于充分:
在科学研究的过程中,必然会面临未知的领域,其研究方法理论依据都要受到来自未知领域的考验,一切研究的结果也是未知的,同样,在技术研发过程中,也无法提前知晓研发过程和结果所面临的各种状况,不仅仅是信息的匮乏,对于技术前景做出过于乐观的预测,造成过量投资也是市场失灵的原因。
其次是复杂性因素:
一项创新成果成为产品投入市场,往往是由多种技术共同结合、由多个来自不同学科研发团队共同合作的结果,例如,苹果Iphone手机作为近年来最为成功的手机产品,其核心技术便包括了三星开发的智能芯片、透明玻璃投射技术、AppStore封闭界面等。
一般而言,限于资金财力有限,很多企业没有能力组织庞大的研发团队并投入大量资金进行
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