期货从业期货法律法规部门规与规范性文件练习试题7含答案考点及解析文档格式.docx
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B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
【答案】A
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十一条,中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。
故本题答案为A。
3[单选题]期货从业人员违法违规的,(
)依法给予行政处罚。
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十四条,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。
4[单选题]期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。
A.管理费用
B.财务费用
C.投资收益
D.营业成本
【答案】D
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定,保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
保障基金的后续资金来源包括:
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;
(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。
5[单选题]期货投资者保障基金管理机构应当以( )设立资金专用账户,专户存储保障基金。
A.期货交易所名义
B.保障基金名义
C.期货公司名义
D.期货投资者名义
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定,保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
6[多选题]证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。
A.全资拥有
B.控股
C.被同一机构控制
D.其他期货公司的委托
【答案】A,B,C
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
7[多选题]证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(
)。
A.向股东作获利保证
B.按规定履行信息披露义务
C.向股东承诺共担风险
D.将开户资料提交期货公司
【答案】B,D
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
故AC错误.本题答案为BD。
8[判断题AB]证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。
( )
A.对
B.错
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(六)具有满足业务需要的技术系统;
(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
9[判断题AB]证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。
(
)
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
10[单选题]结算准备金最低余额应当由非结算会员以(
)向全面结算会员期货公司缴纳。
A.自有资金
B.公司资金
C.财政资金
D.银行贷款
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条,全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。
结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
11[多选题]全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。
结算协议应当包括下列哪些内容?
A.交易指令下达方式及审查或者验证措施,保证金标准,非结算会员结算准备金最低余额
B.风险管理措施、条件及程序,结算流程,通知事项、方式及时限
C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式,协议变更和解除
D.违约责任,争议处理方式,双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项
【答案】A,B,C,D
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条,全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。
结算协议应当包括下列内容:
(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;
(二)保证金标准;
(三)非结算会员结算准备金最低余额;
(四)风险管理措施、条件及程序;
(五)结算流程;
(六)通知事项、方式及时限;
(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;
(八)协议变更和解除;
(九)违约责任;
(十)争议处理方式;
(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
ABCD均为结算协议的内容,故本题答案为ABCD。
12[单选题]同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【答案】C
【解析】
同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金(以下简称公募基金)合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金,以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。
13[单选题]期货公司应当根据公司章程的规定,依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的,还应当经全体(
)同意。
A.独立董事
B.董事长
C.理事长
D.股东大会
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
14[单选题]首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改,并将整改情况向公司住所地(
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告.并向公司董事会和监事会报告:
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;
(五)股东干预期货公司正常经营的;
(六)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。
首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
15[单选题]期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过(
)直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事会
B.理事会
C.监事会
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条,期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
16[单选题]首席风险官连续(
)次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.1
B.2
C.3
D.5
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条,首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
17[多选题]( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A.期货公司董事
B.期货公司股东
C.期货公司经理层
D.期货公司监事
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条规定,期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
18[多选题]对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官还应当监督检查( )事项。
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条规定,对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:
(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;
(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:
(一)期货公司
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