安徽省行政处罚案卷评查标准Word文档格式.docx
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本部门在办理行政许可事项方面的主要成绩、存在的问题及改进意见和措施,行政处罚案件总数、重大行政处罚案件数、举行听证的案件数、被依法认定为错案的案件数(按行政许可、处罚实施主体分别统计,并附行政许可决定书和处罚文书目录。
)
(二)抽查阶段(11月中旬前完成)
在各部门自查的基础上,我办组织评查组分批进行抽查,抽查采取随机抽取的方式,由我办在各部门上报的行政许可和行政处罚决定书文号目录中,随机抽取一定数量的案卷,被抽取案卷的评查平均分即为该部门参加此次评查活动的成绩。
部门未按要求报送案卷,影响案卷抽查真实性或评查工作进展的,酌情降低其评查成绩。
评查组成员包括市政府特邀行政执法监督员、市政府有关部门法制机构负责人和市、县、区政府法制办的工作人员。
(三)总结阶段(11月底前完成)
自查和抽查结束后,由我办对评查情况进行总结评价,向市政府报告后,对评查结果予以通报。
评查结果纳入本年度依法行政工作考核。
四、有关要求
开展行政执法案卷评查,是我市全面推行行政执法责任制、建立健全行政执法评议考核机制的重要举措。
此次评查活动涉及面广、专业性强,各行政执法部门一定要高度重视,严格按照本通知要求,集中精力、组织力量,确保按要求高质量地完成这项工作,通过评查进一步查找不足,改进工作,切忌流于形式。
二○○八年七月十日
附件一:
安徽省行政处罚案卷评查标准(试行)
为强化行政执法监督工作,规范行政执法行为,提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平,促进依法行政,根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定,制定本标准。
一、基础标准部分
(一)主体合法
1.实施行政处罚的主体具备法定资格。
2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。
3.被处罚主体认定准确。
(二)违法事实清楚、证据确凿
1.违法事实与情节认定清楚,表述准确。
2.认定违法主体和违法行为的证据充分,并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。
(三)适用法律正确
1.实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。
2.适用法律正确,且引用条、款、项、目准确、完整。
3.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。
(四)程序合法
1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。
2.由两名以上执法人员进行调查取证。
3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。
4.对符合听证条件的,告知当事人听证权,当事人要求听证的,依法举行听证。
5.行政处罚决定经过行政机关负责人批准,重大行政处罚案件履行集体讨论程序,依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,必须上报。
6.应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达,并有送达回证。
7.依法应当移送其他机关的案件必须移送。
二、文书规范标准(100分)
(一)立案阶段(共5分)
立案审批文书
(1)有案件来源,即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容;
(1分)
(2)有案情记载;
(3)有承办人意见,应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称;
(4)有行政机关负责人的审批意见、签名和日期;
(5)在规定时间内立案。
(二)调查取证阶段(共35分)
1.检查(勘验)笔录(共10分)
(1)有现场检查的起止时间、场所记载;
(2分)
(2)现场检查的内容清楚;
(3)有被检查人的基本情况;
(4)现场检查情况记录准确、客观、全面;
(5)有被检查人对笔录的意见及签名(被检查人不在现场或拒绝签名的,应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因)。
2.询问笔录(共10分)
(1)有询问的起止时间、地点;
(2)一份询问笔录针对一个被询问人;
(3)被询问人基本情况完整;
(4)询问笔录记录的内容完整;
(5)有两名执法人员的签名;
(6)笔录有被询问人逐页签名(被询问人拒绝签名的,有两名以上执法人员签名并说明原因);
(7)笔录中有涂改之处时,应有被询问人压指印、盖章或签名。
3.调查取证与保存证据文书(共10分)
(1)完整记录被调查取证人的情况;
(1分)
(2)调查取证事由正当;
(3)调查取证的地点准确具体;
(4)提取的证物应与案件有关;
(5)调查取证物品的性状描述完整准确(包括物品名称、规格、数量等);
(6)应当有两名以上执法人员的签名;
(7)有被调查取证人签名或盖章(被取证人不在现场或拒绝签名的,应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因);
(1)
(8)有行政机关的印章和日期;
(9)采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准;
(10)先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。
4.鉴定文书(共4分)
(1)有申请鉴定的单位或个人;
(2)有申请鉴定的时间及内容;
(3)有明确的结论性意见;
(4)有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。
(三)审查决定阶段(共40分)
1.案件处理的审批文书(共5分)
(1)案由和当事人的基本情况记载准确;
(2)违法事实记录完整,证据确凿、充分,处罚依据明确;
(3)承办人的意见明确、具体,有签名和准确日期;
(4)有法制机构的审查意见;
(5)行政机关负责人审批意见明确、具体,有签名、日期。
(1分)
2.违法行为处理告知文书(共5分)
(1)当事人名称准确;
(2)载明违法事实和法律依据;
(3)明确告知拟给予行政处罚的内容;
(4)明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限;
(5)处罚机关的印章、日期完整。
3.听证通知书(共4分)
(1)举行听证的时间、地点具体、准确;
(2)明确告知听证主持人的姓名;
(3)注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利,告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权;
(4)处罚机关的印章、日期完整。
4.听证笔录(共4分)
(1)准确记载举行听证的起止时间、地点;
(2)载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况;
(3)载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容;
(4)有当事人的签名。
5.听证报告(共4分)
(1)载明案由;
(2)载明听证的时间、地点、参加人情况;
(3)当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据;
(4)载明听证结论。
6.行政处罚决定书(共18分)
(1)有当事人基本情况(公民:
姓名、性别、年龄、住址;
法人:
单位名称、地址、法定代表人);
(2)有违反法律、法规、规章的事实和依据;
(4分)
(3)有行政处罚的依据和种类;
(4)有行政处罚的履行方式和期限,并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定;
(3分)
(5)有告知当事人如不服行政处罚决定的,可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
(6)有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。
(四)送达和执行阶段(共15分)
1.送达回证(共5分)
(1)载明送达文书名称;
(2)载明受送达人名称(姓名);
(3)载明送达时间、地点;
(4)送达方式准确;
(5)有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。
2.罚没款(物)票据(共4分)
(1)处罚机关应当和罚款收缴机关分离,法律规定可以由行政机关当场收缴的除外;
(2)应使用合法罚没票据;
(3)票据填写规范、准确;
(4)缴纳罚款期限正确,加盖处罚机关印章。
3.行政处罚强制执行申请文书(共3分)
(1)案件名称准确、被申请人基本情况清楚;
(0.5分)
(2)申请执行项目准确;
(3)案情叙述完整准确;
(4)强制执行理由正确;
(5)案件主要材料齐备。
4.结案报告(共3分)
(1)案由清楚;
(2)载明结案理由;
(3)载明行政处罚决定执行情况,未执行部分应有说明;
(4)罚没财物应有处理结果;
(5)有案件调查人员结案意见及签名、日期;
(6)有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。
(五)案卷归档(共5分)
1.一案一卷(特殊情况分正副卷的除外);
2.使用统一规范的卷宗封面、一卷一号;
3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写;
4.卷内目录和备考表填写规范;
5.卷内材料排列有序(应按时间顺序排列,或行政处罚决定书在前,其余文书按时间顺序排列),装订整齐;
6.卷内材料有规范的页号;
7.不能随文书装订立卷的证据,应放入证据袋中,随卷归档;
8.卷内无金属物;
9.破损的文书应修补或复制;
10.案卷归档及时。
附件二:
关于《安徽省行政处罚案卷评查标准
(试行)》有关问题的说明
一、关于《评查标准》中的基础标准
基础标准是行政处罚是否合法的标准,主要包括主体是否适当、事实是否清楚、
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