07级讲义第四章 专利文献及其检索Word文件下载.docx

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专利权是由政府主管部门根据发明人或申请人的申请，认为其发明成果符合专利法规定的条件，而授予申请人或其合法受让人的一种专有权。

它专属权利人所有，专利权人对其权利的客体（即发明创造）享有占有、使用、收益和处分的权利。

（2）具有时间性。

所谓专利权的时间性，即指专利权具有一定的时间限制，也就是法律规定的保护期限。

各国的专利法对于专利权的有效保护期均有各自的规定，而且计算保护期限的起始时间也各不相同。

我国《专利法》第四十二条规定：

“发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。

”

（3）具有地域性。

所谓地域性，就是对专利权的空间限制。

它是指一个国家或一个地区所授予和保护的专利权仅在该国或地区的范围内有效，对其他国家和地区不发生法律效力，其专利权是不被确认与保护的。

如果专利权人希望在其他国家享有专利权，那么，必须依照其他国家的法律另行提出专利申请。

除非加入国际条约及双边协定另有规定之外，任何国家都不承认其他国家或者国际性知识产权机构所授予的专利权。

国家专利主管机关授予申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用或销售其专利产品或者使用其专利方法的权利。

作为获得这种权利的前提，权利申请人必须要以专利（申请）说明书的形式公开自己所申请专利的技术内容及细节。

2专利的基本特点

专利制度的特点是，国家用法律的手段保护发明创造，即通过在一定时期内授予专利权换取发明人向社会公开其发明创造的内容。

500多年的专利历史表明，专利制度鼓励发明创造，推动技术进步，能促进生产力的发展。

首先，专利制度能够鼓励专利权人主动实施其专利技术；

其次，专利制度为他人实施专利技术创造了更为有利的条件；

再次，专利制度有利于从外国引进先进科学技术，也有利于我国的先进科学技术走向世界，从而促进发明创造的国际推广应用。

专利具有创造性、新颖性、实用性，专利（申请）说明书作为专利授予（申请）的重要文献组成部分，具有不同于其它文献类型的特点：

（1）内容新颖、报道迅速

由于专利制度中特有的优先权原则，发明人往往会在发明完成的第一时间里提出专利申请。

因此90-95%的发明创造会很快地首先出现在专利文献中，所以专利文献是跟踪技术创新领域最新进展的一个重要媒介，根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表。

异氰酸酯和聚胺酯从发表专利（二战后）到期刊文献（60年代）报道相距15年

电视机:

1929年就发表于专利文献中，到了1948才在期刊中有所反映，其间相隔了近20年。

80%的专利信息从未或不再在其它出版物发表

（2）内容广泛、连续系统

专利制度在许多国家由来已久，因此许多国家都保存了大量广泛而系统的专利技术文献。

从尖端的纳米技术到日常的生活用品，可以说无所不包；

由于专利文献保存的系统性，可以反映出技术从无到有，从低级到高级的完整技术进化史。

发明于本世纪初的浮法玻璃制造技术，发展到今天，仅外围专利就有100件之多，不仅仅反映了这一技术的进化过程，也反映了有关这一核心技术的各个侧面的技术细节。

同时技术本身的发展也具有继承性、系统性。

据统计70%的公司，是在现有专利技术中发展新技术的。

系统地了解这些已有的技术文献是推动技术创新的基础。

（3）专利文献——特有竞争性情报价值

•及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点，获得科研支持资金。

根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费200亿美元用于重复项目的开发投资。

若能充分利用专利文献，则能节约出40%的研发经费用于高水平的研究工作，同时为科研人员节约时间，少走弯路。

•洞察技术发展趋势，预测技术发展动向。

•洞悉竞争对手、同行的研究进展。

•连续跟踪一项技术的自然演变。

•反映一个机构、国家的核心技术竞争力。

1.4专利的种类

在我国，专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。

1发明专利

专利法所称发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

其特点是：

首先，发明是一项新的技术方案。

是利用自然规律解决生产、科研、实验中各种问题的技术解决方案，一般由若干技术特征组成。

其次，发明分为产品发明和方法发明两大类型。

产品发明包括所有由人创造出来的物品，方法发明包括所有利用自然规律通过发明创造产生的方法。

方法发明又可以分成制造方法和操作使用方法两种类型。

另外，专利法保护的发明也可以是对现有产品或方法的改进。

授予专利权的发明，应当具备新颖性、创造性和实用性。

新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。

创造性是指同申请日以前已有的技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。

实用性是指该发明能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

2实用新型专利

《专利法》所称实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

实用新型与发明的不同之处在于：

第一，实用新型只限于具有一定形状的产品，不能是一种方法，也不能是没有固定形状的产品；

第二，对实用新型的创造性要求不太高，而实用性较强。

产品的形状是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状。

对产品形状所提出的技术方案可以是对产品的三维形态的空间外形所提出的技术方案，例如对凸轮形状、刀具形状作出的改进；

也可以是对产品的二维形态所提出的技术方案，例如对型材的断面形状的改进。

产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。

产品的构造可以是机械构造，也可以是线路构造。

机械构造是指构成产品的零部件的相对位置关系、联接关系和必要的机械配合关系等，线路构造是指构成产品的元器件之间的确定的连接关系。

复合层可以认为是产品的构造，产品的渗碳层、氧化层等属于复合层结构。

3外观设计专利

外观设计是指工业品的外观设计，也就是工业品的式样。

它与发明或实用新型完全不同，即外观设计不是技术方案。

我国《专利法实施细则》第二条中规定：

“外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。

可见，外观设计专利应当符合以下要求：

（1）是指形状、图案、色彩或者其结合的设计；

（2）必须是对产品的外表所作的设计；

（3）必须富有美感；

（4）必须是适于工业上的应用。

1.5专利先申请原则

1.6国际专利分类表（2008.04版）：

A——人类生活必需

B——作业；

运输

C——化学；

冶金

D——纺织；

造纸

E——固定建筑物

F——机械工程；

照明；

加热；

武器；

爆破

G——物理

H——电学

1.7授权后,专利权人享受什么权利?

根据《专利法》第十一条规定：

“发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。

外观设计专利权被授予后，任何单位或个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。

1.8专利文献的检索与利用所面临的问题

•专利是科学发现的重要组成部分，无论从事技术发明，还是致力于科学研究，专利文献都是学术文献不可或缺的组成部分。

但是长久以来，由于种种原因，专利文献的查找比较困难。

•人们对专利文献的利用并不能令人满意：

据EPO（欧洲专利局）的统计指出：

欧洲每年大约浪费200亿美元的投资[6]；

若能应用好专利文献，能节约40%的科研开发经费，少花60%的研究开发时间。

•中国科技部已经把“专利战略”列为中国发展的三大战略之一，专利情报的利用必将日益重要。

•专利说明书是具有法律性质的技术文件。

•专利申请人为了有效地保护其发明创造，在专利文献中往往会用一些繁复晦涩、意义含混的专用术语（或法律术语），与一般科技论文中的通用技术用词不同。

•由于专利审查制度程序的规定，以及专利的保护具有国家性，常常造成相同技术文献多次重复出版（专利家族）。

•一般由专利审核机构所提供的免费的专利检索系统基本只提供了简单的检索途径，由于专利文献的特殊性，基本上检索是挂一漏万；

一般只提供本机构或少数几个机构所审核的专利信息，而且专利全文也多以单页显示的图形文件（IMAGE）方式提供。

1.9专利申请指南

（1）申请前查询

美国专利商标局网上专利检索｜日本特许厅网上专利检索（英文版）

　　欧洲专利局网上专利检索｜世界知识产权组织网上专利检索｜专利代理机构查询

（2）申请文件准备

申请发明专利的，申请文件应当包括：

发明专利请求书、说明书（说明书有附图的，应当提交说明书附图）、权利要求书、摘要（必要时应当有摘要附图），各一式两份。

（3）受理专利申请的部门

申请人申请专利时,应当将申请文件直接提交或寄交“国家知识产权局专利局受理处”收（以下简称专利局受理处），也可以提交或寄交到设在地方的国家知识产权局专利局代办处。

（4）办理专利申请

办理专利申请应当提交必要的申请文件，并按规定缴纳费用。

专利申请必须采用书面形式或者电子申请的形式办理。

不能用口头说明或者提供样品或模型的方法，来代替书面申请文件。

在专利审批程序中只有书面文件才具有法律效力。

（5）专利费用

申请费以及其他费用都可以直接向专利局收费处或专利局代办处面交，或通过银行或邮局汇付。

目前，银行采用电子划拨，邮局采用电子汇兑方式。

缴费人通过邮局或银行缴付专利费用时，应当在汇单上写明正确的申请号或者专利号，缴纳费用的名称使用简称。

（6）专利审批程序

依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。

实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。

1.10专利权人与发明人享有的权利不同

2.1Derwent简介

•Derwent是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一，1948年由化学家MontyHyams在英国创建。

•Derwent隶属于全球最大的专业信息集团—Thomson集团，并与姐妹公司ISI、Delphion、Techstreet、CurrentDrugs、Wila等著名情报机构共同组成Thomson科技信息集团（ThomsonScientific）。

•目前全球的科研人员、全球500强企业的研发人员、世界各国几乎所有主要的专利机构（知识产权局）、情报专家、业务发展人员都在使用Derwent所提供的情报资源。

2.2DerwentInnovationIndex的特点

•整合Derw