中国上海自由贸易实验区中国进一步改革开放的试验田上Word格式文档下载.docx

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上海社会科学院研究员、博士生导师

中国（上海）自由贸易试验区在2013年9月23号挂牌以来，运行已经有7个多月，在这个期间引起了国内外广泛的关注，大家对自由贸易试验区提出了很多问题，为什么呢，因为上海的自贸区是在原来的四个保税区的基础之上构建。

首先很多人会提出什么叫自由贸易区，它与原来的保税区、综合保税区、保税物流园区，还有出口加工区等一系列这样的所谓的海关特殊监管区到底有什么差别，很多人不太搞得清楚。

那么上海建立自由贸易区，虽然上海自己很早就提出来。

中央后来选择在上海搞贸易试验区，它的背景到底是什么，现在自由贸易区有什么样的特点，外界一直都非常关注。

按照现在很多地方的理解，上海自由贸易试验区是一个最开放的区域，是在原来所有的保税区、出口加工区，综合起来看叫海关特殊监管基础之上进一步的升级，对外开放的升级，因此各地现在都纷纷想效仿上海，想申请自由贸易区。

听说自由贸易区的申报送到中央国务院已经达到29份，各地都有。

那么，自由贸易区和中国的改革开放到底有什么关系，我们现在一般讲，上海自由贸易试验区主要是为贯彻落实中共十八大的精神，尤其是十八届三中全会的全面改革开放的要求进行的试验，这两者之间存在着什么样的关系。

运行7个多月以来，上海自贸区进行了哪些改革开放的试验？

在上海进行自贸区的试验对上海的经济到底有什么样的影响？

很多人还认为自贸区和以前的很多特殊监管区或者说特区、经济特区那样的，对上海的发展可能会有重大的资金、资源的积聚效应推动上海经济的发展，上海自由贸易区的建设对以前传统的影响。

我想利用今天下午的时间对这些问题做一个分析，从而让大家更准确的理解中央在上海建自由贸易试验区，以及上海自由贸易中国改革开放，以及上海经济到底有什么样的影响，能够更加准确的理解。

一、自由贸易区与自由港的概念

从自由贸易区传统的概念上来理解，自由贸易区有两类，第一类就是所谓的FreeTradeArea，简称FTA。

它是不同的国家之间通过协定的形式，一个或者两个甚至一个区域，通过国际间协定的形式来进一步的减免关税取消限额，以及其他的贸易壁垒，形成更加自由的贸易区域，这就是国与国之间所谓的自由贸易区。

我为什么提这个呢，因为它对于我们上海自由贸易试验区的建设也存在着重要的影响，国与国之间的自贸区的建设，主要是突破WTO现在规定的一些贸易自由化的程度，想进一步的自由化，推动自由化的一些安排来扩大贸易的发展，从而达到促进经济发展的目的。

另一类就是一个国家境内，或者一个经济体境内，划出一块特殊的区域给区域内以所谓的境内关外的待遇，因为主权仍然是这个国家，但是传统意义上来说，海关对特殊划出来的区域给予优惠，享受境外的待遇，所以说所谓的境内关外通常是指进出口商品在这个领域内免税，关税免掉，其他的税如增值税、消费税等等，还可以进一步的减免。

因为它的规模比较小，与我们前面讲的FreeTradeArea相比，它的规模要小得多，所以常常称为自由贸易园区，英文叫FreeTradeZone。

Zone和Area之间还是有差异，如果这个区域是在港口城市，通常这个港被称为自由贸易港，简称为自由港，在概念上这样的区别。

一类的就是国与国之间的自由贸易区，从中国目前已经签订的协议来看，我们大概和9个国家签署了这样自由贸易协定，主要是新加坡，东盟当然不是一个国家是一个区域，新西兰、巴基斯坦、智利、秘鲁、哥斯达黎加、冰岛、瑞士。

瑞士是去年5月份签订，最晚的一个自由贸易区。

另外我们还和香港、澳门、台湾签订了类似自由贸易区这样的协定，所谓紧密伙伴关系，因为这三个地方都是在国家领土之内，签订国与国之间的FTA在概念上容易混淆，所以说把它称为紧密伙伴关系，但是内容上来说和其他的国家签订的自由贸易区基本是相类似，主要就是通过减免关税来促进双边区域贸易发展。

另外中国也还和很多国家在谈，有的谈了很长时间，像澳大利亚，谈了十多年了，一直到今天都没签署，有些谈的时间相对来说比较短，中日韩其实也要准备谈判。

现在大概一共有18个协定正在谈判的过程当中，由于自贸协定的谈判现在越来越受到很多政治因素影响，它不纯粹是促进贸易，因为它有很重要的政治象征意义，所以有些国家在一些产业的关税的减免，在一些领域的开放上基本上已经谈妥了，但是由于某种特殊的政治因素搁置在那，没能够签。

比如说我们和韩国，基本上有谈得差不多，但是现在签不下来，为什么，韩国要加入TTP的谈判，所以说现在韩国不愿意立即和中国签，另外还有一个因素就是和日本的问题，韩国和日本也在谈自贸协定，也谈得差不多了，韩国的目标是想中日韩一起来搞，搞一个三国的自贸协定，然后能签下来，所以说也有些政治因素，尽管谈得差不多签定不下来的也有。

也有一些国内的因素导致不同产业部门的利益难以平衡，最终搁置在那，跟大家讲这个问题，也就是国内的一些利益集团对贸易协定的签订也是有很多不同意见。

应该说中国是目前世界贸易大国当中缔结双边，以及区域自由贸易协定最少的国家。

相对来说，我们在这方面算是起步比较晚的国家，欧美早就起步，因为中国2001年加入WTO以后，我们主要的经历是放在全球多边的自由贸易区的框架下，我们要落实WTO的承诺进行全面的改革开放。

另外，我们加入WTO以后，中国的贸易增长速度非常快，当时大家就觉得我们因为守住多边的自由贸易协定这个框架，为它做贡献，从一定程度上来说，当时还没很重视这个问题。

但是现在看着欧美发达国家越来越多的，把注意力或者精力投入到双边的区域的自由贸易协定的谈判当中，并且利用双边的区域自由贸易协定来推动国内规则的改变，来建立就是更高于WTO相关法规规则规定的与贸易相关的投资就是服务业开放，甚至国内相关的经济管理制度等等这一系列的因素。

比如说关于知识产权的保护，关于环境保护等等，国际新的规则的制订，想通过区域的双边自由贸易协定作为抓手来推动制订新规则，我们中国才感受到巨大的压力，也正是在这样的外部大背景之下，我们觉得中国面临着外部的进一步开放，要求中国进一步开放，进一步融入世界经济新的规则的制订过程当中的压力进一步的加剧，实际上这也是中央后来决定在上海要建自由贸易试验区一个重要的外部背景。

另一个意义上的自由贸易区，我们刚才讲了，现在上海已经在建的自由贸易试验区。

如果按照传统的自由贸易区，就说自由贸易园区的建设的思路来建设的话，上海的自由贸易区它就应该向香港看齐，比如说阿联酋的迪拜，爱尔兰的香农自由贸易区，向这样的区域看齐，德国也有汉堡的自由贸易区，但是最近德国汉堡自由贸易区被取消了，这个取消不是说不给它继续自由贸易的优惠，而是去外的自由贸易化的程度，已经达到了汉堡原来在小区域内实施的自由贸易化程度，它就没有必要再把它围起来。

现在有很多国家都建有这一类的自由贸易园区，就想通过以点带面的形式来推动更加自由化的贸易。

现在台湾也提出要建自由贸易区的基本思想，不过它叫做自由经济的示范区，内容实际上以货物贸易带动服务贸易，进而带动整个经济的自由化的程度。

它包括的范围比较广，是所谓的六海一空，六个海港是指苏澳港、基隆港、台北港、台中港、高雄港、安平港，以及桃源的航空城，这就是所谓的小区域的自由贸易区。

二、内地城市申请自由贸易区的努力

很多地方都试图把自由贸易区作为推动本地经济发展的重要的抓手，推动把本地的保税区提升为自由贸易区来带动本地经济的发展，上海是最早有这样的思路，有这样的设想，那个大的背景实际上很清楚，就是上海的经济增长在90年代，以及在本世纪初的时候，增长速度非常快，高于全国平均的2%，但是随着时间的推移，产业结构的逐渐逐渐的改变，成本不断的提高，上海GDP的增长速度在下降，大的项目没有了，制造业成本太高失去了原有的竞争力向外转移，在这样的背景之下，我们觉得上海必须要通过进一步的对外开放，来发挥我们所谓的国际大都市的比较优势，因此就提出了要建自由贸易区这样的设想，当时我们是通过中央的一些智库和我们一起合作，这里面包括生产力协会，以及国际基金交流中心等这样的机构，一起和上海合作，最后把我们的报告提交到国务院。

当时还是温总理当政，温家宝总理当时就在我们上海自由贸易区这样的报告上做了一个批示，原则同意上海进行自由贸易试验区的试验，但是他在自由贸易区的报告里面加了一个字，把上海自由贸易区改成自由贸易园区，让发改委牵头其他部委研究，就原则上同意，但是需要进一步的研究。

后来上海就紧锣密鼓的研究想制定规划，最后把规划送到国务院让温总理，让国务院总理这一届政府最后能够批准，但是由于在制定具体的规划过程中，和各个部委协调的过程中遇到很多不同意见，这也是外界传说对自由贸易区有很多部委表示不同意这样传说的来由，其实也涉及很多具体对外进一步的开放，因为很多改革的内容，有关的部委的确存在不完全一致的意见。

所以在协调的过程当中没能够及时把最终的报告送到国务院的批下来，后来这个事情就搁置了。

搁置了以后一直等到整个政府的换届，新总理上任，这个事情后来才重新提上议事日程，一直等到去年3月底，李克强总理到上海调研，当时的调研主要是想了解上海因为最早提出所谓的“创新驱动，转型发展”的口号，最后这个口号被十八大作为中国整个经济转型结构调整的指导方针，使之接受。

上海最早提出这样的口号，这在方面是不是取得一些什么样的经验，存在着什么，继续需要中央协调来克服的瓶颈，带着这样的问题李总理到上海来搞调研。

李总理在上海调研的时候，上海就提出，我们曾经有过一个自贸区的规划，想让李总理听汇报，李总理听了汇报以后就保证赞同，所以上海自贸区的设想就重新提上议事日程，而且获得了中央高度的重视，国务院非常迅速做了规划，让各个部委在发改委、商务部的牵头之下与上海一起制定了总体方案，从李总理到上海视察一直到9月底挂牌，前后时间一共只有6个月，在5个月之内迅速的做成这么一件，可以说使世界都刮目相看的大事，它的过程的确非常快，其中还包括让人大做出关于三个法律暂时在自贸区豁免的制度性安排，这个没有强有力中央的推动，国务院的推动，试想一下，是不是很难实现。

当然这背后有很重要的一个大的背景，刚才我已经提到一些，这个大的背景是什么呢。

这个大的背景就是中央觉得，尤其是李总理在上海调研时强调的，就是我们通过开放来推动改革，这个空间实际上非常大，通过进一步的开放来促进国内的经济体制改革，从而释放改革的红利，这是李总理的一些基本思路，有很大的空间。

因此可以看到，中央实际上看准了上海自贸区试验的设想，它可以让我们现在在很大层面上推动政治体制改革，推动整个经济改革所遇到的问题，可以先在上海自贸区进行试，另外一个就是对外部，我们刚才讲到了，发达国家现在越来越多通过双边区域的自由贸易协定，来推动所谓更进一步，所谓21世纪高进的自由贸易区发展趋势，我们也可以做出应对的试验。

在这样一个大的背景之下，这些问题迅速得到的中央的肯定。

当然现在目前其他的一些省市，看到上海自贸区开始建设，都纷纷想把自己的保税区进一步申更成为自由贸易区，其中这种设想应该来说短期内会遇到一定的障碍，为什么。

原因就在于上海自贸区现在在进行的各项改革试验，与传统意义上的自由贸易区实际上已经有很大的差别，它并不是以货物自由贸易化为核心内容的自贸区的试验，而是全面的改革开放措施在上海自由贸易区进行试验的区域。

我为什么要这样说呢，就是现在很多省市设想要建本身的自由贸易区，与一年以前，早期我们在制定上海自贸区的规划的时候，我们所具有的设想有类似之处，因为当时也是想通过建立自由贸易区，通过向中央要一些优惠的政策，更加开放的政策，在自由贸易区里边试，试了以后可以集聚更多的资源来推动区域的经济增长，区域的经济发展，但实际上后来在中央的指导之下，我们新的自由贸易区的规划是逐渐逐渐把这个方向扭转过来。

现在上海自贸区进行所有的试验重点是在试可复制可推广的一些政治措施，试验成功了以后要拿到全国去复制推广，因为它不仅仅是着眼于上海本地的经济发展。

三、