证券基础知识从业考试模拟题Word文档下载推荐.docx
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7,国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。
A1992年4月22日B1993年4月22日
C1994年4月22日D1995年4月22日
81997年11月,国务院颁布。
A《股票发行与交易管理暂行条例》
B《中华人民共和国公司法》
C《证券投资基金管理暂行办法》
D《中华人民共和国证券法》
9有价证券是的一种形式。
A商品证券B权益资本
C虚拟资本D债务资本
10有价证券的正常交易起着自发地分配的作用。
A实物资产B资本资产
C闲置资本D货币资本
11股票最基本的特征是。
A收益性B风险性
C流动性D永久性
E参与性
12股票的资本利得是指。
A股息B红利
C股票买卖的差价D股息和红利
13股票可以依法自由地进行交易的特性是指股票的。
14股票的账面价值又称。
A面值B净值
C股票市价D投资价值
15股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的。
A账面价值B内在价值
C评估价值D实际价值
16股票的内在价值是。
A股票未来收益的现值
B股票净值
C评估价值
D股票面值
17股票的市价总是围绕着其在运动。
A面值B账面价值
C清算价值D理论价值
18发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券是。
A股票B债券
C基金D远期合约
19当未来市场利率趋于下降时,应选择发行。
A短期债券B中期债券
C长期债券D不能确定
20一般来说,期限长的债券,流动性,风险相对较,票面利率应定得。
A好;
大;
低B差;
小;
高
C好;
低D差;
21债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回本金和实现投资收益,这是指。
A偿还性B流动性
C安全性D收益性
22债券人的收益相对固定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金是指债券的。
23公司发行债券的主要目的是〖。
A改变本身的资产负债结构
B获利
C避税
D经营需要
24下列债券中风险最大的是〖。
A国债B政府保证证券
C金融债券D公司债券
25证券投资基金通过公开发售基金份额,由〖托管。
A基金托管人B基金管理人
C基金承销商D基金发起人
26证券投资基金通过公开发售基金份额,由〖管理和运用资金。
27证券投资基金在美国被称为〖。
A单位信托基金B证券投资信托基金
C共同基金D信托基金
28证券投资基金在英国和中国香港地区被称为〖。
29证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为〖。
30一般认为,证券投资基金起源于〖。
A美国B意大利
C德国D英国
31我国的《证券投资基金管理暂行办法》颁布于。
A1995年11月B1996年11月
C1997年11月D1998年11月
32契约型证券投资基金反映的是〖关系。
A债权债务B所有权
C信托D股权
33证券投资基金筹集的资金主要是投向〖。
A实业B有价证券
C房地产D第三产业
34按基金的组织形式不同,基金可分为〖。
A契约型基金和公司型基金
B开放式基金和封闭式基金
C债券基金和股票基金
D成长型基金和收入型基金
35若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的〖倍。
A5B10
C20D50
36股权式衍生工具不包括〖。
A股票期货B股票期权
C股票指数期货D货币互换
37金融衍生工具按市场形态可以分为三类,以下不属于这种分类的是〖。
A内置型衍生工具
B外置型衍生工具
C交易所交易的衍生工具
DOTC交易的衍生工具
38金融衍生工具产生的最基本原因是〖。
A逃避金融管制B金融机构的利润驱动
C避险D存在套利机会
39美国《1980年银行法》废除了Q条例,规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的〖。
A最低利率限制
B最高利率限制
C最低和最高利率限制
D最低或最高利率限制
401988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在〖以上。
A4%B8%
C10%D12%
411988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在〖以上。
42下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是〖。
A信用违约互换B总收益互换
C信用挂钩票据D可转换债券
43通过证券发行来筹集资金属于〖。
A直接融资B间接融资
C一级融资D二级融资
44我国目前股票发行实行的是〖。
A注册制
B核准制
C注册制配之以发行审核制和保荐人制度
D核准制配之以发行审核制和保荐人制度
45根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是〖。
A会员大会B理事会
C监察委员会D董事会
46证券交易所的决策机构是〖。
A会员大会B理事会
C监察委员会D董事会
47上海证券交易所成立的时间为〖〖。
A1990年11月26日B1990年12月19日
C1993年11月26日D1993年12月19日
48深圳证券交易所成立的时间为〖〖。
A1989年11月15日B1991年4月11日
C1991年11月15日D1989年4月11日
49我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按〖方式组成的。
A会员制B公司制
C代理制D自助制
50申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币〖。
A1000万元B3000万元
C5000万元D4000万元
51交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是〖。
A1股B1手
C10股D50股
52大宗交易的交易时间是〖。
A正常交易日收盘后的限定时间
B正常交易日收盘前的限定时间
C正常交易日收盘后的任意时间
D正常交易日收盘前的任意时间
53〖与我国一样称呼“证券公司”。
A美国B德国
C日本D英国
54设立综合类证券公司,最低注册资本是人民币〖。
A3亿元B4亿元
C5亿元D6亿元
55设立综合类证券公司,其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格,具有证券从业资格的从业人员人数要求不少于〖。
A50人B40人
C60人D30人
56设立经纪类证券公司,最低注册资本是人民币〖。
A4000万元B5000万元
C6000万元D1亿元
57证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为属于证券公司〖。
A经纪业务B自营业务
C受托资产管理业务D承销业务
58被视为证券公司业务中“财力和智力的高级结合”的业务是〖。
C投资咨询业务D兼并收购业务
59可以从事客户资产管理业务的证券公司,其净资本要求不低于人民币〖。
A1亿元B2亿元
C3亿元D4亿元
60《证券公司内部控制指引》制定的时间是〖。
A2003年12月26日B2002年12月26日
C2003年11月26日D2002年11月26日
61内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的〖原则。
A健全性B合理性
C制衡性D独立性
62证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,这属于证券公司内部控制的〖原则。
63涉及证券市场的法律法规分为三个层次,即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的〖,由国务院制定并颁布的〖以及有关证券监管部门和相关部门制定的〖。
A行政法规;
国家法律;
部门规章
B国家法律;
行政法规;
C国家法律;
部门规章;
行政法规
D部门规章;
64我国《证券法》中,“中介机构及其人员的要求”是在〖章中进行了详细的规定。
A总则B证券发行
C证券交易D证券公司
65我国证券领域的母法为〖。
A《中华人民共和国证券法》
B《中华人民共和国证券投资基金法》
C《中华人民共和国公司法》
D《中华人民共和国合同法》
66《中华人民共和国证券投资基金法》于〖年通过。
A1993B1998
C2003D2004
67在我国《基金法》中,在〖章中具体明确了从业人员资格规定。
A总则B基金管理人
C基金托管人D监督管理
68有限责任公司的权力机构是〖。
A董事会B经理层
C监事会D股东会
69我国《公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员〖。
A必须大于2人B不得少于2人
C必须大于3人D不得少于3人
70我国《公司法》规定,监事会应在其组成人员中推选〖名召集人。
A1B2
C3D4
——参考答案
[]1B[]2B[]3B[]4A[]5D
〖BH[]6D[]7B[]8C[]9C[]10D
〖BH[]11A[]12
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