证券押题之基础押题卷五解析Word格式.docx

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C题型：

133

证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表。

（3）从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。

A、有限

B、可测

C、无限

D、可知

176

从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。

（4）我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定（）。

A、终止其股票上市交易

B、对其股票交易做退市风险警示

C、对其股票交易做特别处理

D、暂停其股票上市交易

D题型：

219

我国《证券法》规定，公司最近3年连续亏损是由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形之一。

（5）证券投资基金筹集的资金主要投向（）。

A、实业

B、有价证券

C、第三产业

D、房产业

B题型：

121

证券投资基金募集的资金主要投向有价证券等金融工具。

（6）我国目前对证券发行实行的是（）。

A、审批制

B、注册制

C、通道制

D、核准制

348

证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。

（7）关于证券市场禁入,以下说法中错误的是（）。

A、当事人有要求举行听证的权利

B、采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

C、在禁入期间,当事人不得继续在原机构上市公司担任董事职务

D、被采取禁入措施的人员,其在所在机构的任职职务自动解除

342-343

被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

（8）股份有限公司的组织结构主要包括是[]

A、股东大会,董事会,监事会,经理

B、股东会,董事会,监事会,经理

C、股东会,董事会,监事会

D、股东大会,董事会,监事会

293

本题考核股份有限公司的组织结构。

（9）普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。

A、税后利润

B、公司规模

C、董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡

D、董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡

253

此题考察股票收益中的现金股息。

联系普通股股东权利。

（10）在美国发行的外国债券被称为（）。

A、美国债券

B、扬基债券

C、特种债券

D、北美债券

113

在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

（11）根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。

A、A股的承销

B、基金的承销和交易

C、发起设立基金

D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

41

加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

（12）金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。

A、资产业务

B、负债业务

C、中间业务

D、表外业务

152

金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于表外业务。

（13）资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A、发起人

B、受托人

C、资金和资产存管机构

D、信用增级机构

191

资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。

（14）根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历（）个阶段。

A、2

B、3

C、4

D、5

61

根据产业周期理论，任何产业或行业通常需要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。

（15）根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。

A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

B、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

C、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

D、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

42

根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是商业银行、基金公司、保险公司、证券公司。

（16）持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是（）。

A、可转换债券

B、可转换优先股票

C、一般债券

D、信用债券

181

考察可转换债券。

（17）金融期货的交易对象是（）。

A、金融期货实物

B、金融期货合约

C、期权

D、金融现货

161

金融期货的交易对象是金融期货合约。

（18）基金托管费通常是（）。

A、按基金资产总值的一定比率提取

B、逐月计算并累计

C、按月支付给托管人

D、按月支付给管理人

135

托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

（19）无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

146

无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。

（20）在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金融的价格发行,发行价与票面金融之差相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本息的债券是（）。

A、浮动利率债券

B、总票累积债券

C、贴现债券

D、副总债券

82

贴现债券又被称为“贴水债券”，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本息的债券。

（21）以下说法错误的是（）。

A、上市公司增发之后,公司注册资本应当相应增加

B、上市公司转增股本之后,公司发行在外的总股数没有变化

C、上市公司股份回购之后,公司发行在外的总股数相应减少

D、上市公司配股之后,公司注册资本相应增加

中页码：

54-55

转增股本以后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化，唯一的变动是发行在外的股份总数增加了。

（22）国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。

A、建设国债

B、战争国债

C、赤字国债

D、特种国债

87

赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。

（23）基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）（）。

A、逐日计提，按月支付

B、逐日计提，按季支付

C、逐月计提，按季支付

D、逐月计提，按月支付

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付。

（24）欧洲债券是指借款人（）。

A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券

D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

114

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券。

（25）以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。

A、私募基金

B、创业基金

C、证券投资基金

D、社保基金

322

我国《证券投资基金法》的适用范围。

（26）无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。

A、数量

B、资金

C、比例

D、份数

52

无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

（27）公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

A、终止其公司债券上市交易

B、暂停其公司债券上市交易

C、取消其公司债券上市交易

D、以上都不对

223

公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

（28）国际债券的主要计价货币不包括（）。

A、美元

B、港币

C、英镑

D、日元

国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

（29）下列说法中,错误的是（）。

A、证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例持有股份的比例行使表决权

B、证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

C、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

D、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

272-273

子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。

（30）大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在[]之间进行。

A、机构投资者和其他投资者

B、交易所会员

C、机构投资者

D、券商

常识