历年真题精选 第8章 证券市场法律制度与监督管理范文Word下载.docx
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历年真题精选 第8章 证券市场法律制度与监督管理范文Word下载.docx
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4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是( )。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
B.构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施
C.涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
5.关于证券市场禁入,以下说法中错误的是( )。
A.被采取措施的,其在所在机构的任职职务自动解除
B.当事人有要求举行听证的权利
C.在禁人期间,当事人不得在上市公司担任董事职务
D.采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
6.我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.相关披露事项的负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.独立董事
8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。
A.再融资的监管
B.公司治理监管
C.信息披露的监管
D.并购重组的监管
9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。
A.中国证券登记结算机构
B.社保基金理事会
C.中国证券投资者保护基金有限责任公司
D.证券投资基金
10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项,属于( )行为。
A.虚假陈述
B.合法经营
C.操纵市场
D.内幕交易
11.( )是证券监管工作的首要目标。
A.保护投资者合法权益
B.证券经营机构的不断壮大
C.保证证券交易价格的稳定
D.保证证券发行人能够筹集到所需资金
12.我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于( )行为。
A.操纵市场
B.内幕交易
C.欺诈客户
D.虚假陈述
13.对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。
A.核准
B.备案
C.注册
D.关注
14.根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。
B.中国证监会派出机构
C.证券业从业人员所在机构
D.中国证券业协会
15.证券交易所应当与上市公司订立( ),以确定相互间的权利义务关系。
A.上市章程
B.上市推荐书
C.上市协议书
D.上市公告书
16.目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边( )方式。
A.全额结算
B.余额结算
C.净额结算
D.足额结算
17.根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的上市规则,这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
A.证券交易所会员
B.证券登记结算
C.上市公司
D.证券交易活动
18.投资者在从事证券交易之前,必须向( )提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。
A.证券经纪人
B.证券登记结算公司
C.存管银行
D.证券交易所
19.证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.结算账户
20.证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。
A.证券营业部
B.证券公司
D.证券登记结算公司
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.创业板股票首次公开发行的程序包括( )。
A.发行人董事会作出相关决议
B.发行人股东大会作出相关决议
C.由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件
D.由创业板发行审核委员会审核
2.根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括( )。
A.充抵保证金的证券
B.向客户收取的保证金
C.客户融券卖出所得全部价款
D.客户融资买人的全部证券
3.用于参加网下配售的询价对象配售的股票数量,其限量为( )。
A.公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过本次发行总量的50%
B.公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
C.公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的30%
D.公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%
4.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有( )。
A.发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B.发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
C.发行人股权清晰
D.发行人足额缴纳注册资本,主要资产不存在重大权属纠纷
5.《刑法》规定,商业银行和( )等机构,违背委托义务,擅自运用客户资金,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
B.期货交易所
C.证券公司
D.保险公司
6.证券市场禁人措施的适用对象包括( )。
A.证券公司实际控制人的高级管理人员
B.证券公司业务部门的负责人
C.上市公司的董事会秘书
D.发行人
7.下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有( )。
A.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B.保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
C.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
8.我国《证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括( )。
A.事后处理
B.谈话提醒
C.行政干预
D.事前监管
9.证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。
A.罚款
B.利率政策
C.税收政策
D.公开市场业务
10.我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.非法获得内幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股东
11.我国《证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券( )活动中虚假陈述等行为。
A.发行
B.自营
C.交易
D.登记
12.证券投资者保护基金的资金运用限于( )等形式。
A.购买中央银行债券
B.购买国债
C.银行存款
D.购买股票
13.证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。
A.不得损害所在机构的合法权益
B.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券
14.我国证券业的自律性监管机构有( )。
C.证券业协会
D.中央金融工委
15.为维护证券市场的正常秩序,在交收没有完成之前,任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的( )等财产。
A.收益分配权
B.担保物
C.资金
D.证券
三、判断题(正确的用A表示。
错误的用B表示)
1.证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会可以直接撤销该证券公司。
( )
2.上市公司披露的所有定期报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计。
3.1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于l999年7月1日正式实施。
4.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助将财产转换为现金、有价证券的,属于洗钱罪。
5.《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。
6.《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
7.我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
8.我国《公司法》规定,公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。
9.中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁人措施。
10.证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:
行业主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
11.对出现重大异常交易情况的证券账户证券交易所无权直接限制其交易,需报中国证监会批准。
12.我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
13.证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。
14.“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
15.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易或者证券交易量,属于操纵市场的行为。
16.我国《证券法》规定,内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
17.证券业协会是证券服务机构,是社会团体法人。
18.证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行。
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