超赞的 合规性评价实施方案汇总Word文档下载推荐.docx
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1、总体流程
(1)法律/法规/标准/规范的收集
(2)法律/法规/标准/规范适用条款的识别
(3)法律/法规/标准/规范适用条款的符合性评价
(4)综合性评价报告
规范识别及合规性评价实施总体流程图如下:
/标准/法规/法律
输出法程流方
法律/法规标准/网络、政府机构、咨询①法规收集规范的清单机构法律/法规标准/规范适用内容摘组织部门人员②条款识别录表部门管理人员、操作③符合性评价人员界定责任部门、相关符合性评价表部门④综合评价报告根据实际情况,判定符合性
图1:
总体流程
2、辨识收集
公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排,分别进行法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集,并形成《法律/法规/标准/规范的清单》。
法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的网站:
国务院办公国务院安全生产委员会
安全生产监督管理总局煤矿安全生产监察局
省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室
国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门本行业各级主管部门及相关行业各级主管部门
本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会
同行业及相关行业之间的交流
其他有效渠道
3、条款识别
为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作,首先要对法规中包含的所有条款进行识别,明确法规要求,确定属于本中心/部门的条款,以便本中心/部门实施、跟进。
这样把法规而是有执行法规不再空洞,部门的工作相结合,/条款的要求与本中心.
的放矢。
条款识别工作结束以后形成《法律/法规/标准/规范适用内容摘录表》。
4、合规性评价
(1)评价的时机
A在新建立体系或体系发生变化时;
B新法规颁布时;
C生产和经营活动发生变化时;
D异常和紧急情况出现时;
E每年度定期进行符合性评价。
(2)评价的原则
评价过程及结果常见证据
关键点:
文件-现场-记录-※评价的目标:
人
原则:
P-D-C-A
-满足体系认证及复审的需要
-清单-文件的完整有效全面评估并确认法规执行情况--※评价的标准证照许可与实际情况是否一致?
-法律法规、标准规范及其它强制性通知文-消防系统的有效性
件适用条特种设谁在用?
设备状态
危险化学标识标签提供“合法”的证运输存储MSD作业控制※评价的重
高危作业:
谁?
资格?
实际操作情况许可证照是否完整有
人员资格:
培训情况、有证且会检验检测数据的合
体检:
安排、结果、汇总分现场管理是否符
排放与作业环境检测:
合格与实际情人员能力是否达
大量书面与现场要求…※评价结论的应用
确认体系的有效寻找持续改进的机会(3)合规性评价结束之后形成《合规性评价表》。
5、综合评价报告
由于是对各类法规、标准规范的适用条款进行逐条评价,所以合规性评价表的内容非常多,为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点,需要对整个评价结果进行归纳整理,提炼出问题点,进行综合性论述。
综合性论述,应包含对整个评价情况的结果,评价的目的、范围、依据及参与评价的人员和时间,最关键的环节是:
评价实施过程及结.
果。
五、注意事项
1、在进行符合性评价时应注意的事项
(1)法律/法规/标准/规范及其它要求的收集要全员参与;
(2)只收集与本中心/部门经营管理活动相关的法律/法规/标准/规范及其它要求;
(3)只收集现行有效的法律/法规/标准/规范及其它要求,过期失效的版本不用收集;
(4)国家有限值规定的标准,一定要确认当地有没有地方标准,如有,一定要同时收集国家和地方标准。
比如:
污染物排放限值类法规;
(5)与本中心/部门经营活动关联性不大的法律/法规/标准/规范及其它要求可以不必收集。
《国家公共事件总体应急预案》等;
(6)政府有关监管部门下发的通知或回复函,时效性短的不用收集在总清单中,在时效内使用即可;
(7)法律/法规/标准/规范及其它要求的应定期不定期持续性收集。
2、在对法规评价阶段的注意事项
(1)在开展工作前,各中心/部门负责该工作的专职人员对相关人员进行培训、指导、协调各部门的法律/法规/标准/规范及其它要求的识别评价工作;
(2)生产企业各部门/厂、车间结合自己的职责和工作内容进行识别评价,并形成本部门/厂、车间适用的清单;
(3)识别评价要全面具体,根据实际情况评价;
(4)评价结果有不符合项的,要明确纠正措施和改善期限、责任部门和责任人;
(5)随经营环境变化定期不定期的评价。
六、附件
附件1《法律/法规/标准/规范的清单》
附件2《法律/法规/标准/规范适用内容摘录表》
附件3《合规性评价表》
《综合评价报告》参考格式4附件.
附件1:
法律/法规/标准/规范的清单
记录编号:
THBZ-XZ-JHXX-B001
序号文件名称
文件编号颁布机关生效日期
录入时间
法规编号及名称:
适用部门:
条款
颁布机关:
实施日期:
主要内容
获取渠
日期:
审核:
编制:
附件2:
法律/法规/标准/规范适用内容摘录表
THJP-NP-JHXX-B009
评审人签字:
附件3:
合规性评价表
THJP-NP-JHXX-B010记录编号:
法规编号及名称:
颁布机关:
适用部门:
评价人:
评价日期:
条款
主要内容
检查记录
符合情况
4:
附件《综合评价报告》参考格式一、评价目的:
了解本中心/部门环境、安全、质量、设施设备等法律/法规/标准/规范及其它强制性通知文件的执行情况,通过对以上相关法律/法规/标准/规范等的收集、整理和识别、评价,找出本中心/部门管理过程中不符合法律法规等其它要求的条款,制定具体的整改措施,进一步规范管理,消除违规现象,从而满足法律法规等相关条款的要求,达到守法合规经营管理的目的。
二、评价组成员:
组长:
XXX,组员:
xxx、xxx、xxx
三、评价时间:
X年X月X日
四、评价范围和依据:
所收集到的与本中心/部门相关的所有法律/法规/标准/规范及其它相关强制性通知文件的要求:
法律/法规/标准/规范及其它强制性通知文件的清单
①……②……③……④……
五、评价实施:
通过对收集到的适用于本中心/部门的法律/法规/标准/规范及其它要求,在本中心/部门领导的协调下:
1、评价人员与部门管理人员共同进行交流、与现场操作人员进行讨论,获取遵守相关法律法规等要求的信息;
2、查阅有关基础资料、记录等文件;
3、界定相关活动及责任部门、相关部门;
4、将调查的实际情况与法律法规等要求对照,进行合规性评价,判定其符合性。
六、评价综合结果:
通过对适用于本中心/部门相关的法律/法规/标准/规范及其它要求的获取、识别、评价,本中心/部门严格遵守了绝大多数的法律法规等要求的条款,但有少数几项存在不是严格符合的情况。
例如:
1、《xxx》法第XX条要求XXX工作或活动应该如何如何。
但在本中心/部门的实际情况是……
部门将依法规要求作出整改计划,整改完成后/针对以上不符合条款,本中心.
再组织专项合规性评价。
以确保本中心/部门所有活动在守法合规的基础上运行。
随着国家法制环境的不断加强,各项法律、法规、标准、规范要求提高、更
新速度加快,本中心/部门要加强对相关适用法律/法规
/标准
更新收集,使本中心
/部门在执行相关法律法规等要求方面更加规范化。
通过本次符合性评价,本中心
/部门摸清了在守法合规管理方面存在的差距,
今后本中心
/部门将严格执行相关法律法规、标准规范及其它要求,及时发现并
纠正在守法合规管理上存在的不足,努力降低经营管理各方面的风险。
下面是本次合规性评价中发现的问题:
序号
适用法规名称适用条款存在问题
1
………………
2
报告编写:
日期:
审批:
规范及其它要求责任部
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