创业板信息披露业务备忘录第16号投资者关系管理与其信息披露5Word格式.docx
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创业板信息披露业务备忘录第16号投资者关系管理与其信息披露5Word格式.docx
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但上市公司应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。
特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与上市公司签署承诺书。
特定对象可以与上市公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书,也可以与上市公司签署一定期限内有效的承诺书。
特定对象与上市公司签署一定期限内有效的承诺书的,只能以所在机构名义签署。
(四)上市公司在与特定对象交流沟通的过程中,应当做好会议记录。
上市公司应当将会议记录、现场录音(如有)、演示文稿(如有)、向对方提供的文档(如有)等文件资料存档并妥善保管。
(五)上市公司在与特定对象交流沟通后,应当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会上市公司。
上市公司应当按照《创业板上市公司规范运作指引》的规定,对上述文件进行核查。
(六)上市公司应当建立与特定对象交流沟通的事后复核程序,及时检查是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏,并明确一旦出现此类情形的应急处理流程和措施。
(七)上市公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系统培训,提高其与特定对象进行沟通的能力,增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解,树立公平披露意识。
二、投资者关系管理的信息披露
(一)上市公司董事会秘书负责公司投资者关系管理及其信息披露事务。
公司应当尽量减少代表公司对外发言的人员数量。
(二)上市公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定对象提供了未公开的非重大信息,公司应当按照本备忘录的要求及时向所有投资者披露,确保所有投资者可以获取同样信息。
(三)上市公司应当将投资者关系管理相关制度通过上市公司业务专区“业务办理-投资者关系管理信息披露”栏目提交本所互动易网站()披露,同时在公司网站(如有)予以披露。
(四)上市公司在投资者关系活动结束后两个交易日内,应当编制《投资者关系活动记录表》(具体格式见附件二),并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时通过本所上市公司业务专区在本所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。
上市公司本次投资者关系活动所使用的演示文稿、提供的文档与公司此前已经刊载的演示文稿和文档内容基本相同的,可以不再重复上传,但应当在本次刊载的《投资者关系活动记录表》中予以说明。
(五)上市公司不得通过互动易网站披露未公开重大信息。
上市公司在投资者关系活动中违规泄漏了未公开重大信息的,应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告,并采取其他必要措施。
上市公司在本所互动易网站的披露行为不代替其法定披露义务。
(六)上市公司董事会应当保证在互动易网站刊载的投资者关系活动相关文件的真实性、准确性和完整性。
相关文件一旦在互动易网站刊载,原则上不得撤回或替换。
上市公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的,应当及时刊载更正后的文件,并向互动易网站申请在文件名上添加标注,对更正前后的文件进行区分。
附件一:
特定对象与上市公司直接沟通签署的承诺书格式
承诺书
XXXXXX股份有限公司:
本人(公司)将对你公司进行调研(或参观、采访、座谈等),根据有关规定做出如下承诺:
(一)本人(公司)承诺在调研(或参观、采访、座谈等)过程中不故意打探你公司未公开重大信息,未经你公司许可,不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询;
(二)本人(公司)承诺不泄漏在调研(或参观、采访、座谈等)过程中获取的你公司未公开重大信息,不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券;
(三)本人(公司)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研(或参观、采访、座谈等)获取的你公司未公开重大信息;
(四)本人(公司)承诺基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的,注明资料来源,不使用缺乏事实根据的资料;
(五)本人(公司)承诺基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件(或涉及基础性信息的部分内容),在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司,并保证相关内容客观真实;
(六)本人(公司)如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任;
(公司也可明确规定责任的内容)
(七)本承诺书仅限于本人(公司)对你公司调研(或参观、采访、座谈等)活动,时间为:
;
(八)本承诺书的有效期为年月日至年月日。
经本公司(或研究机构)书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研(或参观、采访、座谈等),视同本公司行为。
(此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书)
承诺人(公司):
(签章)
(授权代表):
日期:
附件二:
投资者关系活动记录表格式
证券代码:
证券简称:
XXXX股份有限公司投资者关系活动记录表
编号:
投资者关系活动类别
□特定对象调研□分析师会议
□媒体采访□业绩说明会
□新闻发布会□路演活动
□现场参观
□其他(请文字说明其他活动内容)
参与单位名称及人员姓名
时间
地点
上市公司接待人员姓名
投资者关系活动主要内容介绍
附件清单(如有)
日期
《创业板信息披露业务备忘录第16号——投资者关系管理
及其信息披露》制定说明
为规范创业板上市公司(以下简称“上市公司”)投资者关系管理活动、上市公司与特定对象直接沟通过程中的信息发布行为,充分保护中小投资者公平获取信息的权利,本所根据《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》制订了《创业板信息披露业务备忘录第16号——投资者关系管理及其信息披露》(以下简称“《备忘录》”)。
本所《创业板股票上市规则》规范了上市公司重大信息强制性披露的具体方式、标准及程序。
目前广大中小投资者及有关媒体等对上市公司接待特定对象采访、调研等活动的关注度日益提高,少数公司在接待特定对象采访、调研过程中出现选择性披露,部分特定对象甚至进行内幕交易等一系列问题受到市场的广泛关注。
本所对此非常重视,通过多次征求市场意见并反复讨论修改,制定本备忘录,旨在对上市公司投资者关系管理活动中如何向所有投资者公平披露的问题进行明确规定。
该备忘录特别强调上市公司在投资者关系管理活动中应当履行的相关程序,明确了上市公司投资者关系管理信息披露的具体要求。
根据该备忘录,本所上市公司应当建立有效业务制度和流程,防止在接待机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象交流过程中泄露未公开披露的重大信息;
同时,针对目前互联网信息发布主体、渠道多样化、信息发布交互化及实时化等发展趋势给上市公司信息披露带来的挑战,该备忘录还要求上市公司加强对公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员相关网站、博客、微博等网络信息的管理和监控,确保上市公司的信息披露合规及有序。
为切实保护投资者公平获取信息的权利,该备忘录要求上市公司在投资者关系活动中应当做好记录及文件存档等工作,并规定上市公司在相关投资者关系活动结束后两个工作日内将《投资者关系活动记录表》以及活动中提供、演示的资料提交本所互动易网站()相应栏目及公司网站刊载,使所有投资者能够公平地获取同样的信息。
本所在该备忘录制定过程中经过审慎讨论、深入研究并充分考虑了上市公司的反馈意见和建议,在备忘录定稿中通过调整上市公司对相关方博客、微博等监控的范围,明确相关信息披露时限,以及明确上市公司与特定对象签署承诺书的例外情形等修订,在提高备忘录可操作性同时力图尽量降低上市公司披露成本。
深圳证券交易所
创业板公司管理部
2012年7月17日
附件三:
投资者关系管理信息披露操作说明
1、进入“投资者关系管理信息填报”
2、新建申请
3、填报数据
4、上传文件(允许上传的文件格式为:
doc、docx、ppt、pptx、xls、xlsx、pdf、jpg、png、gif)
5、保存申请
6、提交申请
7、删除已保存的申请
8、查看受理中的申请
(本操作说明截图中的数据均为测试数据,并非相关公司实际披露申请,与相关公司无关)
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
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