黑龙江证券从业资格考试政府债券模拟试题Word文件下载.docx
- 文档编号:15814255
- 上传时间:2022-11-16
- 格式:DOCX
- 页数:4
- 大小:20.02KB
黑龙江证券从业资格考试政府债券模拟试题Word文件下载.docx
《黑龙江证券从业资格考试政府债券模拟试题Word文件下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《黑龙江证券从业资格考试政府债券模拟试题Word文件下载.docx(4页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
4.下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。
A.ETF替代损益B.手续费返还C.买入返售金融资产收入D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
5.上市公司的年度报告延期最长不得超过__。
A.50日B.60日C.40日D.70日
6.按募集方式分类,有价证券可以分为__。
A.公募债券、私募债券B.股票、债券C.上市证券、非上市证券D.政府证券、政府机构证券、公司证券
7.在基金的投资组合管理过程中,__最为重要,对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A.资产配置决策B.制定投资政策C.进行证券分析D.修正投资组合
8.资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A.特定目的信托收购机构B.贷款服务机构C.发起机构D.资金保管机构
9.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司的()。
A.净资产额B.注册资本C.资产总额D.总股本
10.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时,应具备的条件之一是()。
A.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;
拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上C.公司最近2年内无重大违法行为D.企业具有一定的规模和良好的经济效益
11.下列关于或有损失的说法,错误的是()。
A.或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生,并要由被审计单位承担的潜在损失B.由被审计单位承担的潜在损失,到被审计单位资产负债表日为止,仍不能确定C.如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应作为应计项目,在会计报表中反映D.如果可能损失的金额无法合理估计,或者如果损失仅仅有些可能,则无须反映
12.证券价格反映r全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的时市场称为__A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场
13.在完善公司治理结构方面,《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定,下列不属于该内容的是__。
A.关于独立董事的设立的规定B.关于董事会秘书的设立的规定C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定D.风险管理委员会的设立的规定
14.增发如有老股东配售,则应强调代码为__。
A.“700×
×
”B.“730×
”C.“600×
”D.“000×
”
15.按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为__。
A.直接融资与间接融资B.内部融资与外部融资C.股权融资与债务融资D.短期融资与长期融资
16.根据证券质押式回购的特点,一笔债券质押式回购交易涉及__。
A.一个交易主体,一次交易契约B.两个交易主体,两次交易契约C.一个交易主体,两次交易契约D.两个交易主体,一次交易契约
17.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
A.5%&
nbsp;
B.10%&
C.20%&
D.25%
18.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.2C.3D.4
19.扬基债券的面值货币单位为__。
A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位
20.技术分析的分析基础是()。
A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据
21.证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。
A.沪、深证券交易所B.中央结算公司C.中国证监会D.中国结算公司
22.根据资产配置调整的依据不同,可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型,以下不正确的是()。
A.买入并持有策略B.投资组合保险策略:
C.恒定分散策略D.动态资产配置策略
23.积极的股票风格管理,若股票前景不妙则应该(),若前景良好则()。
A.增加权重;
增加权重B.增加权重;
降低权重C.降低权重;
降低权重D.降低权重;
增加权重
24.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。
A.市场风险B.违约风险C.系统性风险D.非系统风险
25.按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为__。
A.直接融资与间接融资B.内部融资与外部融资C.股权融资与债务融资D.短期融资与长期融资
26.()的基本思路是,通过恰当的分组,尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A.分组比较B.单独比较C.相对比较D.基准比较
27.债券质押式回购交易的申报操作类似于()。
A.股票交易B.凭证式国债交易C.期权交易D.期货交易
28.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限
29.若A股票报价为40元,该股票在2年内不发放任何股利;
2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息),并购买该100股股票;
同时卖出100股2年期期货。
2年后,期货合约交割,投资者可以盈利__元。
A.120B.140C.160D.180
30.普通股筹资的优点不包括()。
A.普通股筹资没有固定的利息负担。
公司有盈余,并认为适合分配股利,就分给股东;
若公司盈余较少,或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会,可不支付或少支付股利B.普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权,如果一个公司具有良好的收益能力和成长性,加之股东只承担有限责任,那么,普通股对投资者更具吸引力,因为执行该项期权可获得较高的预期收益C.普通股没有固定的到期日,利用普通股筹集的是永久性的资金,除非公司清算才能偿还,对保证公司最低的资金需求有重要意义D.发行普通股可以加强公司的剩余控制权
31.关于基金份额价格与资产净值的关系,下列说法正确的是__。
A.两者的变化是完全同方向的B.两者的变化是完全反方向的C.两者的数值是完全相等的D.一般情况下两者的变化是一致的,但有时会受到其他因素的影响而发生偏离
32.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A.质押式回购B.债券远期交易C.债券期货交易D.现券买卖
33.封闭式基金募集失败,管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.10B.15C.20D.30
34.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时,可以用货币出资,也可以__。
A.用经过评估后的其他形式资产出资B.由国家授权C.由行政划拨D.用信誉担保
35.证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件
36.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过__。
A.最近1期末净资产额的40%B.最近1期末总资产额的40%C.最近1期末净资产额的30%D.最近1期末总资产额的30%
37.证券市场价格的决定性因索不包括()。
A.证券购买者B.证券发行者C.证券供求双方D.证券交易所
38.根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为__日。
A.T+2B.T+4C.T+6D.T+11
39.下列行为不是局域网管理的重点的是__。
A.用户权限设定和限制B.系统管理员用户口令及权限限制C.网络入侵防范D.网络设备购买中招标管理
40.目前道琼斯股价指数是采用__。
A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法
41.1999年11月4日,美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》B.《格林斯潘法》C.《金融服务现代化法案》D.《格林斯—斯蒂格尔法案》
42.在基金投资组合管理中,()对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A.类别资产选择B.资产配置决策C.资产混合比例D.类别资产及其比例的调节
43.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向()申请保荐机构资格。
A.中国证监会B.国务院C.证券业协会D.证券交易所
44.下列各环节起到了投资者教育作用的是__。
A.开立证券账户B.签订《证券交易委托代理协议》C.签署《风险揭示书》和《客户须知》D.签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
45.__是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.研究部B.交易部C.监察稽核部D.市场部
46.套利定价模型(APT)是__于20世纪70年代建立的。
A.巴菲特B.艾略特C.罗斯D.马柯威茨
47.登记结算公司以参与人的()为单位生成清算数据。
A.清算编号B.资金账户C.证券账户D.交易席位
48.对()而言,无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
A.风险爱好者B.风险厌恶者C.风险中性者D.所有投资者
49.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列各项不正确的是__。
A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
50.按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。
A.T+4日B.T+3日C.T+2日D.T+1日
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 黑龙江 证券 从业 资格考试 政府 债券 模拟 试题