ISO9001质量管理体系内部审核检查记录表完整内容Word格式.docx

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公司明确按照ISO19001:

2015标准建立、实施、保持和持续发展改进质量

管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测量/分析和改进四大过程组

成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活动，形成了一个动态循环的

过程网络。

X

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4.2理解相关方的需求和期望

是否确定了相关方？

是否确定了相关方的要求？

是否对这些要求进行了监视和评审？

3

4.3确定质量管理体系的范围

是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？

确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？

是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？

是否有不适用的条款删减？

是否说明了删减的理由？

4

4.4质量管理体系及其过程

是否确定了管理体系的过程？

（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？

如何评价这些过程？

是否发生了过程变更？

在哪些方面可以改进这些过程？

本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？

查2015版质量管理体系共三层文件，文件编号07，文件有受控、有效印章，审批齐全。

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5.1领导作用和承诺

是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？

公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；

各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。

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5.1.2以顾客为关注焦点

最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？

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5.2.1制定质量方针

是否由最高管理者制定了质量方针并发布？

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5.2.2沟通质量方针

质量方针：

是否形成了文件？

以何种方式进行沟通？

员工是否理解？

是否可以提供给相关方？

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5.3组织的岗位、职责和权限

是否制定了组织结构图？

各岗位是否规定了职责权限？

职责权限以何种方式传达给所有相关部门？

管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限。

公司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件落到实处。

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6.1应对风险和机遇的措施

是否确定了本公司的风险和机遇？

是否确定了应对风险和机遇的措施？

是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？

是否评价了这此措施的有效性

公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：

***-QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每年管理评审时进行一次评审。

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6.2质量目标及其实现的策划

是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？

质量目标是否：

与方针一致？

是否可测量？

是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？

是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？

是否定期检查目标完成情况？

是否将完成情况互相沟通？

是否有不适宜的目标？

是否调整了不适宜的目标？

是否确定了实现质量目标要采取的措施？

需要的资源？

由哪个部门负责？

何时完成？

如何评价结果？

公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相符，并得到有效测

量。

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6.3变更的策划

是否发生了体系的变更？

是否明确了变更的目的？

是否预计了变更的后果？

是否保证的管理体系的完整性？

是否获得了需要的资源？

是否要对责任和权限进行分配或再分配？

查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量手册》文件换版《文件更改申请单》编号为：

GL-SCGG-2016，更改后文件编号为：

***-QM-2015-A,更改页数为73页，文件审批齐全；

查《质量控制程序》文件换版由《文件更改申请单》编号为：

GL-CXGG-2016，更改后文件编号为：

***-QP-2015-A,更改页数为131页，文件审批齐全；

查《质量管理制度》文件换版《有文件更改申请单》编号为：

GL-ZDGG-2016，更改后文件编号为：

***-QS-2015-A,更改页数为179页，文件审批齐全。

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7.1.1总则

是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？

1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。

2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；

灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；

3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全绳、雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。

4、对全体员工进行E/S培训。

7.1.2人员

对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？

查有在职员工档案记录清单，编号为RSDA-2016，文件记录齐全；

抽查在职员工档案郭新娟，编号为：

RSDA-SC-1405G，档案齐全；

查有离职员工档案记录清单，编号为：

RSDA-2016（L）。

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7.1.3基础设施

是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？

是否建立了设备台账？

包括周边设备，是否有车辆台账？

是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？

以上是否配备齐全并有维护计划？

维护计划是否得到实施？

是否有发生故障并维修及验证合格？

通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加设备以确保满足顾客对产品

的要求。

查2016年在用设备台账，有台账记录，编号为：

GL-TZ-2016；

查采购申请有记录清单，编号为：

CGSQ-2016；

抽查智能广播控制器，编号为：

GL-SB040,设备编号已更新，与记录相符；

抽查柜式空调2，编号为：

GL-SB053，设备编号已更新，与记录相符。

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7.1.4过程运行环境

是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？

对以上要求是否检查并确定合格？

是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？

查该部门有环境卫生检查表，编号为：

GL-WSJC-2016；

抽查06月份卫生检查表，编号为GL-WSJS-2016006,文件记录齐全；

查有生产任务书发放记录清单，编号为：

GL-SCRWF-2016,文件记录齐全；

查该部门有2016度生产计划，有记录清单，编号为：

SCJH-2016，抽查

03月份生产计划，编号为：

SCJH-2016-03，任务书编号：

20160202-008

要求完成为03月31日，反查原生产任务书要求完成日期为：

04月10

日，文件齐全；

查该部门有2016年采购合同记录清单，编号为：

GL-CGHT-2016-01,抽查

西安***设备制造有限公司采购合同，编号为：

***-P.O-20160116-026，文件编号与记录相符；

抽查***电器有限公司采购合同，编号为：

***-P.O-20160130-053，

文件编号与记录相符；

查该部门有2016年销售合同记录清单，编号为：

GL-XSHT-2016；

抽查***电气有限公司，编号为：

QFCG151246，文件编号与记录相

符。

7.1.5.1总则

是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？

查质检部有《监视和测量设备台账》，表码为***-QF910-01-A，编号为ZJ-JT-2016，记录齐全；

查《测量设备运行检查记录表》，表码为***-QF910-02-A,文件编号为ZJ-JL-2016-1第4项：

兆欧表，产品编号：

ZJ-SB011，证书号：

JL15-电安规-636，使用周期在范围内，运行状态正常，证书齐全；

查文件编号为ZJ-JL-2016-2第19项：

覆层测厚仪，产品编号：

ZJ-SB038，证书号：

JD150503159,使用周期在范围内，运行状态正常，证书齐全；

查2016年新增检测设备，洛氏硬度计，型号HR-150A，有校准证书，采购申请编号为ZJ-CG-2015023，文件审批齐全；

查质检部有《生产过程巡检记录》，编号为：

ZJ-XJ-2016-1，第19项：

2016年05月08日，***,型号***-1.5/4000-Ⅱ，巡检内容：

开关分闸时主触头开距，检测标准值：

220+10mm，检测结果：

226mm，成产工号：

工23，巡检人员：

***，随同卡编号：

1605025，文件齐全。

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7.1.6组织的知识

是否确定了现有的需要掌握的知识清单？

以何种方式保证员工能学习到这些知识？

以何种方式检查员工学会了这些知识？

是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？

公司会不定期购买相关书籍、国家标准或者外派培训、内部培训、张贴海报等形式向员工传达相关知识，为提高顾客满意度以及质量管理体系有效运行；

2016年上半年共计派出1人参加了CQC公司的内审员培训，并已取得内审员资格证书。

但未形成组织知识清单并明确组织知识的实际用途。

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7.2能力

是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？

如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？

以何种形式确认人员达到上岗能力？

如上岗证、任命书等？

查管理部有2016年培训计划，编号为：

GLB-PXJH-2016，文件齐全。

抽查培训申请表编号：

GLB-PXSQ-201601，有培训记录表，编号为:

GLB-PX-201601，有培训成绩统计表，编号为：

GLB-PXCJ-201601，文件审批齐全。

7.3意识

抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？

本岗位发生问题对质量和要求的影响？

查管理部有2016年会议记录记录清单，编号为：

GL-HYJL-2016,文件齐全，抽查会议记录编号为：

GL-HYJL-2016-001，会议无决议事项，文件齐全。

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7.4沟通

是否制定了内部外部沟通的内容清单？

周期？

沟通对象？

沟通方法？

责任人？

公司经常通过不同形式如会议、培训、人力资源等方式来确保产品质量和顾客的要求。

公司通过顾客满意度调查、售后服务反馈信息等方式了解顾客的要求，解决顾客所反映的问题，以达到顾客满意。

公司采用公告、质量管理体系文件、培训、各种会议、报表等形式来进行沟通，公司在《质量管理制度》中列出了《内部沟通管理规定》，文件编号：

***-QS740-2015，为了加强信息交流、增进理解、协调行动、促进全员参与，确保下情上转、上令下达，以提高公司质量管理体系运行的有效性和效率。

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7.5.1总则

查质量管理体系文件清单

查该部门有2016年文件更改清单，编号为：

GL-WJGG-2016,文件记录齐全；

查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量手册》文件换版《文件更改申请单》编