基金从业资格《基金法律法规》试题及答案卷二Word下载.docx
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基金年度报告要披露:
上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
第3题基金管理人应在每年结束后()日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30
B.60
C.90
D.180
C
基金管理人应在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
第4题在基金份额发售()日前,披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
A.5
B.3
C.1
D.7
在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;
同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
第5题相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。
A.风险共担
B.收益共享
C.买者自慎
D.买者自负
相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。
第6题QDII基金的净值在()披露。
A.估值日
B.估值日后1~2个工作日
C.估值后2~3个工作日
D.估值后3~5个工作日
QDII基金的净值在估值后1~2个工作日内披露。
第7题基金合同所包含的重要信息不包括()。
A.基金的持有人结构
B.基金的投资方向
C.基金的运作方向
D.基金的投资基本要素
基金合同包含以下两类重要信息:
①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;
②基金合同特别约定的事项,包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。
第8题基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。
A.基金份额持有人大会
B.基金份额变化信息
C.基金运作、托管监督报告
D.基金份额持有信息
根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。
此时,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
第9题我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A.基金托管人
B.基金份额持有人
C.监管机构
D.基金发起人
基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
第10题当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
B.监管机构
C.基金管理人
D.证券交易所
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
第11题下列关于基金信息披露的表述,正确的是()。
A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法
C.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息
D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
基金信息披露是指基金市场上有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。
基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;
在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。
投资组合及财务会计报告在年度报告中披露。
第12题基金上市交易公告书披露的事项不包括()。
A.募集情况与上市交易安排
B.基金托管人报告
C.基金合同摘要
D.基金持有人结构
基金上市交易公告书的主要披露事项包括:
基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。
第13题ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示()。
A.申购、赎回清单
B.基金份额净值
C.基金份额参考净值
D.基金净资产
ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。
第14题基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了()。
A.真实性原则
B.规范性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。
第15题我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。
A:
《基金上市规则》
B:
《基金信息披露管理办法》
C:
《基金信息披露编报规则》
D:
《证券投资基金法》
D
我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。
其中,《证券投资基金法》是我国法律对基金信息披露进行规范的法律文本之一,其于2004年6月1日起施行。
第16题当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时,基金管理人应进行临时报告。
0.25%
0.5%
0.75%
1%
在临时报告中披露偏离度信息。
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
第17题存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。
1
2
3
6
存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
第18题管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
10
15
20
30
管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
第19题基金管理人需在基金份额发售的()日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
5
第20题以下属于基金首次募集披露的信息是()。
基金份额上市交易公告书
基金份额发售公告
基金资产净值
基金年度报告
在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。
当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金还应当编制并披露基金合同生效公告。
第1题基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
这体现的是4Ps理论的()。
A.规范性
B.持续性
C.专业性
D.服务性
本题考查4Ps理论的服务性。
第2题()是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。
A.基金账户
B.银行存款账户
C.结算备付金账户
D.基金销售结算专用账户
基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。
第3题《证券投资基金销售管理办法》规定:
()可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构
B.基金托管人
D.证券登记结算公司
《证券投资基金销售管理办法》规定:
基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。
第4题当前,我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。
A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
当前,我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。
第5题基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
A.基金客户
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
第6题基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。
B.10
C.15
D.20
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。
第7题基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
基金销售机构销售基金产品一般以4Ps
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