《证券市场基础知识》押题密卷6文档格式.docx
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B、合理的成本
C、预计成本
D、有效成本
297
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
4、各国证券监管的首要任务是()。
A、依法监管
B、保护投资者利益
C、降低系统风险
D、严厉打击损害中小投资者利益的行为,维护市场“三公”
D题型:
易码:
344
严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”,是各国证券监管的首要任务。
5、以下关于我国证券公司短期融资券的说法,错误的是()。
A、以短期融资为目的
B、在银行间债券市场发行
C、在证券交易所上市交易
D、约定在一定期限内还本付息
101
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
6、以下关于地方政府债券的说法错误的是()。
A、地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的所有权凭证
B、地方政府债券的发行主体是地方政府
C、近几年,国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券
D、我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定,地方政府不得发行地方政府债券
A题型:
85
政府债券属于债务凭证。
7、证券市场是指()。
A、发行市场
B、交易市场
C、股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
D、流通市场
易码:
3
这是证券市场的定义。
8、中国证券业协会是证券业的自律性组织,是()。
A、政府机构
B、事业单位
C、非盈利性公司
D、社会团体法人
369
中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
9、以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是()。
A、金融债券和外币债券
B、企业债券
C、短期融资券
D、中央企业债券
105
企业债券不包括外币债券和金融债券。
10、我国《证券法》规定,股份有限公司申请在创业板上市,其股本总额不得低于人民币()。
A.8000万元
B、5000万元
C、3000万元
D、2000万元
217
我国《证券法》规定,股份有限公司申请在创业板上市,其股本总额不得低于人民币3000万元。
11、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
215
运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
12、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)()。
A、逐日计提,按月支付
B、逐日计提,按季支付
C、逐月计提,按季支付
D、逐月计提,按月支付
135
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提,累计至每月月底,按月支付。
13、以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。
A、大额投资资金
B、大额储蓄资金
C、小额储蓄资金
D、小额投资资金
88
以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的小额储蓄资金,故有时被称为储蓄债券。
14、在美国存托凭证的发行中,下列说法不正确的是()。
A、存券银行发出ADR
B、存券银行一定要命令托管银行移送证券
C、将所购买的证券存放在托管银行
D、存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
184
可以不必进行证券的传送。
15、中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。
它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。
A、地方政府债券
B、中央政府债券
C、金融债券
D、政府支持机构债券
96
政府支持机构债券的有关内容。
16、附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。
A、权利的载体
B、行权方式
C、权利的内容
D、交易标的
183
考察附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别:
权利载体不同;
行权方式不同;
权利内容不同。
17、同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。
A、利率风险
B、政策风险
C、信用风险
D、经营风险
259
考察利率风险对不同证券的影响。
18、1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。
A、韩国政府被迫宣布货币贬值
B、俄罗斯发生债务危机
C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D、日本泡沫经济破灭
29
1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。
19、储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权,采取()托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。
A、一级
B、二级
C、三级
D、四级
91
储蓄国债的特点。
20、证券投资基金托管人是()权益的代表。
A、基金发起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金监管人
133
证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表。
21、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。
A、普通债券
B、专项债券
C、特别债券
D、政府支持机构债券
94
地方政府债券搜资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和专项债券。
22、公司债券利息支出属于公司的()。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
债券利息是公司的固定支出,属于费用范围。
23、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
A、基金托管人
C、基金发起人
D、基金受益人
130
基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。
24、下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有()。
A、深证综合指数
B、上证180指数
C、深圳成分股指数
D、上证综合指数
难页码:
242-244
深证综合指数以指数股计算日股份数为权数,上证180指数以样本股的调整股本数为权数,深圳成分股指数以成份股的可流通股数为权数。
25、契约型基金的基金份额持有人通过召开()对基金的重大事项作出决议。
A、股东大会
B、董事会
C、基金份额持有人大会
D、监事会
122
契约型基金的基金份额持有人通过召开基金份额持有人大会对基金的重大事项作出、央议。
26、创业板上市公司的()、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A、董事,监事
B、独立董事,监事
C、董事长,董事会秘书
D、董事,董事会秘书
361
创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书,应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
27、证券公司经纪业务收入主要来自()。
A、佣金
B、手续费
C、买卖价差
D、利息收入
282
在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
28、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A、净资产
B、净资本
C、利润率
D、净收益
303
证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
29、中国证券登记结算公司仅为()开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。
A、投资者
B、证券公司
C、保险公司
D、证券投资基金
376
证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专用于证券成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。
30、首次公开发行股票并在创业板上市的条件中,对资产规模的要求为()。
A、1000万
B、3000万
C、5000万
D.1亿
首次公开发行股票并在创业板上市的条件中,公司股本总额不少于3000万元。
31、目前我国权证交易实行()回转交易。
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
181
目前我国权证交易实行T+0回转交易。
32、股份公司向股东转增股本时,这种转增的资金来源是()。
A、资本公积金
B、盈余公积金
C、未分配利润
D、股本
54
转增股本的资金来源是资本公积金。
33、证券投资基金在美国称()。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、共同基金
118
美国称证券投资基金为共同基金。
34、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是()。
A、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的
B、混合资本债券的期限在10年以上
C、混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
D、混合资本债券发行之日起10年内不可赎回
99
混合资本债券的期限在15年以上。
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