融资融券知识竞赛题目文档格式.docx
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85%
80%
假设目前融资保证金比例100%,融券保证金比例60%。
假设客户自有现金100万元,自有证券A市值50万元。
开始进行融资融券交易,融资买入股票A,数量3万股,价格12元/股,股票A折算率70%;
融券卖出股票B,数量1.5万股,价格40元/股,股票B折算率80%(实际交易中的股价、折算率、保证金比例等以实际情况为准)。
如果股票A价格不变,股票B价格由40元/股上涨至50元/股,则此时保证金可用余额为______。
78万
63万
54万
39万
如果股票A价格不变,股票B价格由40元/股上涨至50元/股,则此时的维持担保比例为______。
2.5625
2.2162
2.1934
207.25%
若股票A、股票B的价格均不变,用信用账户的100万现金全部购买股票A,此时的保证金可用余额为_____。
53万
43万
33万
若股票A、股票B的价格均不变,用信用账户的100万现金全部购买股票A,此时的维持担保比例为_____。
327.27%
256.25%
233.25%
187.65%
_____是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。
买券还券
融券卖出
卖券还款
融资买入
投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款,须优先偿还______。
该客户的融资利息
该客户的融资欠款
融资利率在____时确定。
签署合同
偿还负债
合同到期
融资融券合约可以在以下哪些时点结息?
固定结息日、展期结息日、合约了结时
固定结息日、每月第一个交易日、展期结息日
每月第一个交易日,展期结息日、合约了结时
固定结息日、每月第一个交易日、合约了解时
交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,上证180指数/深证100指数成分股折算率不超过___,其他A股折算率不超过___。
80%,75%
75%,70%
70%,65%
65%,60%
自2016年12月12日起,静态市盈率在___倍以上或者为负数的股票折算率下调为0。
100
200
300
500
客户以自有现金100万元作为保证金,准备进行融券卖出股票A,假设股票A的折算率为70%、融券保证金比例为0.6,客户以20元/股的价格融券卖出1万股股票A后,如股票A价格由20元下跌至15元,保证金可用余额为____。
(实际交易中的股价、折算率、保证金比例等以实际情况为准)
96万元
94.5万元
93万元
88万元
对于维持担保比例低于____的客户,暂不受理其展期申请。
300%
200%
140%
130%
偿还融资负债有“指定合约还款”和“系统自动顺序还款”两种类型的偿还合约顺序确定方式。
若不指定,系统默认优先偿还______。
负债较大的合约
负债较小的合约
持仓标的风险较大的合约
到期时间靠前的合约
客户周二在系统下单,预约T1的X股票10万股,期限为6天,则该笔约定融券合约归还日为____。
周五
周六
下周二
下周一
以下哪种策略没有用到融券?
股票日内T0交易
市场中性
可转债套利
股票多头
客户融券卖出所得不可用于____。
偿还融券费用
买入货币市场基金
提取另做他用
投资者持有上市公司限售股份时,下列说法正确的是____I.不得融券卖出该上市公司股票;
Ⅱ.可以融券卖出该上市公司股票;
Ⅲ.可将其普通证券账户持有限售股份提交为担保物;
Ⅳ.不得将其普通证券账户持有的限售股份提交为担保物。
I和Ⅲ
Ⅱ和Ⅲ
Ⅱ和Ⅳ
I和Ⅳ
客户已借入标的证券却无法融券卖出,可能是什么原因?
Ⅰ.客户可用保证金小于0;
Ⅱ.客户当日有到期的同一标的证券的约定融券合约;
Ⅲ.客户可用信用额度不足。
Ⅰ和Ⅱ
Ⅰ和Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ
目前在主板市场,下列哪类型____出借方可以参与转融通证券出借。
普通个人投资者
持有限售股的上市公司机构股东
持有股票的上市公司董、监、高
符合条件的上市公司股东
转融券费率计算时,股价采用的是证券____。
出借日的收盘价
出借日前一日的收盘价
出借日的开盘价和收盘价的均值
出借日前一日的开盘价和收盘价的均值
证券出借中,关于约定申报和非约定申报的说法正确的是____
非约定的证券出借交易采用集中撮合的成交方式撮合成交,约定的证券出借交易按对手方撮合成交。
约定和非约定的证券出借交易均采用集中撮合的成交方式撮合成交。
约定的证券出借交易采用集中撮合的成交方式撮合成交,非约定的证券出借交易按对手方撮合成交。
约定和非约定的证券出借交易均按对手方撮合成交。
对于出借方的权益,以下哪一类____权益不可以补偿。
投票权
送股、转增股份
配股权
现金红利或股息
非约定申报采用盘中申报、盘后一次性按比例撮合成交。
正确
错误
科创板转融券约定申报和非约定申报的期限规定中正确的是?
科创板非约定申报,出借人和借入人可在1-182天区间内协商确定期限,约定申报期限为3/7/14/28/182天。
科创板约定申报,出借人和借入人可在1-182天区间内协商确定期限,非约定申报期限为3/7/14/28/182天。
科创板约定/非约定申报期限均为3/7/14/28/182天。
科创板约定/非约定申报期限均为出借人和借入人可在1-182天区间内协商确定期限。
科创板股票自上市_______起,可作为融资融券标的
半年
三个月
20个交易日
首日
投资者融资买入科创板股票,可以采用的申报方式是___________
限价申报
市价申报
限价申报和市价申报
以上均不正确
投资者融券卖出科创板股票,可以采用的申报方式是___________
投资者融券卖出科创板股票后,________可以通过直接还券或买券还券的方式向会员偿还融入证券
当日
次一交易日
自次一交易日起
1个月后
投资者以________方式出借科创板证券的,在原合约到期日前,可以申请提前了结
约定申报
非约定申报
约定申报或非约定申报
通过约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在__________的区间内协商确定。
1天至30天
1天至60天
1天至182天
1天至365天
哪类投资者在承诺的持有期限内,可以向中国证券金融公司借出获得配售的股票。
个人投资者
机构投资者
境外投资者
战略投资者
下列哪种操作不会导致可用保证金减少?
担保品买入
担保品卖出
下列哪种说法是正确的?
融资买入不允许市价委托
融券卖出不允许市价委托
融券卖出所得可用于买入所有的货币ETF
融券卖出后,自当日起可通过买券还券或直接还券的方式偿还融入证券
约定融券借入业务中的T+0和T+1约定模式的区别为_______。
T+0模式当天确认后当天即可约定融券卖出,T+1模式要下一交易日进行确认然后方可约定融券卖出
T+0模式到期日为申报日期+借入天数
T+1模式到期日为申报日期+借入天数+1
T+0模式到期日遇节假日顺延至后一交易日,T+1模式遇非交易日提前至前一交易日
维持担保比例的公式为_______。
(信用资金账户内现金+信用证券账户内证券市值的总和)/(融券卖出证券数量×
市价+利息及费用总和)
(信用资金账户内现金+信用证券账户内证券市值的总和)/(融资金额+融券卖出证券数量×
(融券卖出证券数量×
市价+利息及费用总和)/(信用资金账户内现金+信用证券账户内证券市值的总和)
(融资金额+融券卖出证券数量×
客户信用账户有1000万现金无股票持仓,融资买入折算率为0.7的A股票成交金额500万,忽略费用,假设融资保证金比例100%。
当A股票价格跌去50%时,此时客户可用保证金为多少?
-100万
250万
325万
500万
关于担保品划转下列说法正确的是?
可冲抵保证金证券可以划入信用账户,但折算率为0
融资买入的证券可以划出信用账户,但需要满足划出后维持担保比例在提取线以上
担保品划转当天划转当天可用
担保品划转目前不收取过户费和印花税
关于担保品买入卖出下列哪种说法不正确?
只有可冲抵保证金证券才允许担保品买入
卖出证券如果既有融资买入的也有自有的,只要不超过自有部分就不会自动归还融资负债
担保品卖出后可用保证金会增加
融券所得资金可用用来担保品买入公司指定的货币ETF
融资买入时需要判断的条件不包括_______。
可用融资额度是否足够
可用保证金是否足够
维持担保比例是否在开仓线以上
自有现金是否足够偿还负债
关于集中度控制哪项说法不正确?
担保品买入会计算集中度
维持担保比例越低,要求持仓集中度越低
融资买入会计算集中度
买券还券会计算集中度
融券卖出所得资金不允许的用途是?
用于买入指定的货币ETF
用于买入融出的证券
用于归还利息
用于归还待扣收
关于折算率的说法正确的是?
影响可用保证金
影响额度
影响维持担保比例
影响集中度
关于提取线的作用正确的是?
划入信用账户资金或证券时检查
划出信用账户证券或证券时检查
担保品证券买卖时检查
融资买入或融券卖出时检查
客户维持担保比例200%,担保资产为2000万,可用保证金为1000万,可用融资额度为1500万,假设融券保证金比例为50%、开仓线为150%,此时客户最多能融券卖出多少市值?
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