金融市场基础知识多选练习1Word格式文档下载.docx

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选择样本股

指数化

（5）下列属于国际资本流动的有（）。

国际援助

引进外资

发行国债

外汇买卖

（6）股票具有的特征包括（）。

收益性

流动性

参与性

永久性

（7）目前我国记账式国债的招标方式有（）。

“美国式”招标

“英国式”招标

“荷兰式”招标

“混合式”招标

（8）影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。

欧元区的形成

股指期货

国际资本流动

美元汇率改革

（9）下列关于金融衍生工具发展动因的说法中，正确的有（）。

金融衍生工具产生的最基本原因是避险

20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

（10）金融期货的基本功能有（）。

套利

投机

价格发现

套期保值

（11）中央银行的主要职能包括（）。

发行的银行

政府的银行

银行的银行

流通的银行

（12）基金管理人职责终止的情形包括（）。

被基金份额持有人大会解任

被依法取消基金管理资格

依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

不公平地对待其管理的不同基金财产

（13）契约型基金与公司型基金的区别有（）。

资金性质不同

投资者的地位不同

基金的营运依据不同

发行规模不同

（14）国际证监会组织公布的证券市场监管的目标有（）。

保护投资者

稳定市场价格

保证证券市场的公平、效率和透明

降低系统性风险

（15）影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

清算方式的变化

宏观经济政策的调整

供求关系的变化

经济形势的变化

（16）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有（）等行为。

将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

公平地对待其管理的不同基金财产

利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

（17）下列属于场内交易市场特点的有（）。

集中交易

公开竞价

经纪制度

市场监管严密

（18）一般来说，债券具有的特征包括（）。

安全性

（19）关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有（）。

委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

委托指令部分成交后，委托指令失效

委托有效期满，委托指令自然失效

我国现行规定的委托期为当E1有效

（20）参与证券投资的金融机构包括（）。

证券经营机构

银行业金融机构

保险经营机构

企业集团财务公司

（21）场外交易市场，即业界所称的0TC市场，它主要由（）组成。

柜台交易市场

第三市场

第四市场

二级市场

（22）与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现为（）。

结算方式不同

交易对象不同

交易方式不同

交易目的不同

（23）被认定为市场禁人者的人员（）。

可以担任上市公司的高级管理人员

不得继续在原机构从事证券业务

不得继续担任原上市公司董事

不得在其他任何机构中从事证券业务

（24）金融危机的具体表现包括（）。

金融资产价格大幅下跌

金融机构大规模倒闭或濒临倒闭

股市或债市暴跌

某上市公司股票急剧下跌

（25）创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括（）。

公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的

董事会、监事会及股东大会作出决议

签署意向书或者协议

公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

（26）对基金投资进行限制的主要目的有（）。

降低风险

避免基金操纵市场

发挥基金引导市场的积极作用

增加基金资产的收益水平

（27）可转换债券的双重选择权是指（）。

投资者可自行选择是否修正转股价

转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

转债发行人可自行选择是否修正利率

投资者可自行选择是否转股

（28）银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。

质押式回购业务

买断式回购业务

开放式回购业务

抵押式回购业务

（29）下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。

红筹股不属于外资股

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

红筹股属于境外上市外资股

（30）按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

保证最高收益型产品

非收益保证型产品

保证适中收益型产品

收益保证型产品

（31）金融风险对微观经济的影响包括（）。

增大了交易和经营管理成本

可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

可能会降低部门生产率

可能会降低部门资金利用率

（32）下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。

货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减少

货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）

的效果或反应，即所谓的乘数效应

（33）货币政策的营运目标包括（）。

中间目标

最终目标

操作目标

初级目标

（34）股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。

资产收益权

对公司财产的直接支配处理

重大决策权

选择管理者权

（35）证券评级业务的评级对象包括（）。

中国证监会依法核准发行的债券

中国证监会依法核准发行的资产支持证券

在证券交易所上市交易的债券

在证券交易所上市交易的资产支持证券

（36）下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有（）。

基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

（37）

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。

一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

（38）我国的金融债券包括（）。

政策性金融债券

商业银行债券

证券公司债券和债务

财务公司债券

（39）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

取得基金从业资格的人员达到法定人数

有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

（40）基金管理公司通常由（）发起设立，具有独立法人地位。

中国证监会

证券公司

信托投资公司

商业银行

（41）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

（42）政府机构直接融资的方式包括（）。

财政资本金投入而获得的股权收益

由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入

获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券

向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款

（43）享有优先认股权的股东可以（）。

行使此权利来认购新发行的普通股票

将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票

不行使此权利而听任其过期失效

（44）记名股票的特点包括（）。

股东权利归属于记名股东

可以一次或分次缴纳出资

转让相对复杂或受限制

便于挂失，相对安全

（45）我国金融市场现状表现出的特征有（）。

投资主体多元化

利率市场化

产品国际化

分业与混业经营

（46）根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

息票累积债券

附息债券

贴现债券

实物债券

（47）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。

流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

流通国债的转让一般在证券市场上进行

非流通国债不能自由转让，通常必须记名

非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

（48）关于公司型基金，下列说法中正确的有（）。

是通过基金契约的形式设立的基金

依据投资公司章程营运基金

筹集的资金是公司法人的资本

是具有独立法人地位的股份投资公司

（49）按照资本跨国界流动的方向，下列国际资本流动中，属于资本流入的是（）。

外国在本国的资产增加

外国对本国负债减少

本国对外国的债务增加

外国对本国债务增加

（50）中国资本市场体系的主板市场包括（）。