福建省证券从业资格考试股票的价值与价格试题Word格式文档下载.docx
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A.基金募集与销售B.投资管理C.基金运营D.受托资产管理及投资咨询服务
4.中小企业板上市公司出现下列情形的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:
连续__个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A.40B.30C.20D.10
5.在回购交易中,标准品种只分__。
A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格
6.公司债券的发行采取()。
A.审批制B.注册制C.核准制D.登记制
7.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了__一条。
A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展
8.内幕信息不包括__。
A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司名称的变更D.上市公司收购的有关方案
9.下列关于证券自营业务的说法中,正确的是__。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
10.根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报__备案。
A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会
11.上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A.0.05%B.0.1%C.0.5%D.1%
12.根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》,企业短期融资券是指企业在__发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。
A.银行间债券市场B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.全国债券电子交易系统
13.我国基金交易佣金为成交金额的__,不足5元的按5元收取。
A.0.20%B.0.25%C.0.30%D.0.35%
14.在我国,证监会属于__管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席
15.主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。
A.横向比较B.纵向比较C.历史资料研究法D.调查研究法
16.__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A.道-琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经225股价指数D.NASDAQ市场指数
17.__主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。
A.成长型基金B.平衡型基金C.收入型基金D.货币型基金
18.除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为__。
A.现货期权B.期货期权C.看跌期权D.奇异型期权
19.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。
A.本币;
本国B.外币;
外国C.本币;
外国D.外币;
本国
20.下列说法不正确的有()。
A.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
21.大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到大盘指数。
__只能用于研判证券市场整体形势,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS
22.证券最有着较强的变现能力是由__决定的。
A.流动性B.收益性C.风险性D.保值性
23.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称__。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值
24.根据证券发行的性质,债券上市发行交易条件中最为重要的是__。
A.债券的发行额B.债券发行的合法性C.债券的信用等级D.债券的发行价格
25.主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。
A.横向比较B.纵向比较C.历史资料研究法D.调查研究法
26.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于__人。
A.1B.2C.3D.4
27.上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。
A.证券交易B.证券登记结算机构C.中国证监会D.证券公司
28.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中,不包括__。
A.证券交收账户开立申请表B.权证交收履约保证金账户申请表C.代理双方签署的代理结算协议D.代理双方共同提交的代理结算申请
29.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。
A.中国人民银行B.商业中心C.交易双方D.上海证券交易所
30.()不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A.寻找目标公司B.预警服务C.提出收购建议D.商议收购条款
31.在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金的设立主体主要为()。
A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人
32.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。
A.1B.2C.3D.5
33.下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。
A.挪用客户的交易结算资金和证券B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准
34.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是()。
A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金
35.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当__。
A.按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B.直接没收该资产C.追究其刑事责任D.对其进行罚款
36.持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.2%B.3%C.4%D.5%
37.__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A.汉密尔顿B.马柯维茨C.威廉姆斯D.罗斯
38.下列各项不属于基金费用的是()。
A.管理人报酬B.托管费C.交易费用D.基金申购费
39.()是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。
A.控股股东B.实际控制人C.监视人D.经理
40.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证券交易所可以责令其改正,并视情节轻重给予处分,但其处分不包括__。
A.会员范围内通报批评B.公开批评C.取消会籍D.在中国证监会指定媒体上公开谴责
41.作为新兴加转轨市场的中国证券市场,其特殊性不包括__。
A.国有成分比重较大B.机构投资者力量过强C.行政干预相对较多D.投机性偏高
42.证券公司经纪业务主要赚取的是__。
A.佣金B.手续费C.价差收益D.利差收益
43.实际年收益率为20%,对于半年付息一次的债券而言,则半年的实际收益率为()。
A.7.69%B.8.32%C.9.54%D.10.88%
44.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法,错误的是__。
A.一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大B.一般而言,汇率下降,本币升值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而企业的股票和债券价格将上涨C.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌D.从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
45.根据有关规定,证券发行人遭受超过净资产()以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A.5%B.7%C.10%D.15%
46.当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权__以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
A.30%B.20%C.10%D.5%
47.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。
A.3B.4C.9D.11
48.在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有的权利不包括__。
A.寻求司法保护权B.选择经纪商的权利C.要求经纪商保证最低风险的权利D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
49.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A.当日已成交的平均价B.当日最高和最低成交价格之间协商C.当日最高成交价D.当日最低成交价
50.下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定__A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币B.设有专门的基金托管部门C.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格D.有安全保管基金财产的条件
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