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业务规模风险
4.证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员.B
中国证监会
证券交易所理事会
证券交易所会员大会
证券交易所会员管理部门
5.证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
董事会
业务执行部门
业务决策机构
分支机构
6.国债在劫难逃净价交易的情况下,应计利息是根据()按天计算的。
同业折借利率
银行利率
市场利率
票面利率
7.根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排,投资者可以()后领取现金红利。
(T日为公告刊登日)。
T+3
T+4
T+5
T+8
8.经纪业务的不同环节,帐户管理,资金管理,委托买卖,清算交收等不同岗位实行定岗定职属于经纪业务营运管理一般要求中的()。
B
前台后台分离和岗位分离
重要岗位专人负责,严格操作权限管理
不得私下接受代理客户办理相关业务
妥善保管客户资料以及档案
9.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向()提供风险监控报告。
A
董事会和投资决策机构
监事会
股东大会
证监会
10.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
B
A:
10个工作日内
5个工作日内
15个工作日内
20个工作日内
11.上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定()。
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;
12.资产管理业务的市场风险主要是指()。
证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
由于管理不善,违规操作等使客户资产受到损失
证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
D:
因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
13.证券登记是指()建立和维护证券持有人的名册为行为。
证券公司
证券交易所
证券登记结算机构
证券托管银行
14.在下列各项委托方式中,投资者采用()时,身份确认可不由密码控制。
电话自动委托
柜台委托
网上委托
自助终端委托
15.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请书从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。
5
10
15
20
16.所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为()提供的股份转让服务业务。
有限责任公司
上市公司
股份公司
非上市公司
17.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。
接受上市申请,安排证券上市
证券的存管和过户
证券持有人名册登记
受发行人的委托派发证券权益
18.充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。
65%
80%
70%
90%
19.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
如实填写开户书
了解交易风险,明确买卖方式
寻求司法保护
采用正确的委托手段
20.以下尚未公开的信息中,()不属于内幕信息。
上市公司收购的有关方案
上市公司发生重大债务
上市公司25%的监事发生变动
上市公司申请破产的决定
21.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
从证券登记结算公司的收益中提取
从证券交易所的业务收入中提取
从证券登记结算公司的业务收入中提取
结算参与人按证券交易金额的一定比例缴纳
22.上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位,每一“手”债券的面额为()元。
100
1000
10000
5000
23.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要条件,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员。
理事会
会员大会
24.根据我国证券交易所交易规则的规定,A股及债券现货的申报价格最小变动单位是()元。
0.01
0.02
0.03
0.04
25.我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是()。
A股
回购交易
基金
B股
26.上海证券交易所某国债面值100元,回购年收益率为2%,回购天数为91天,不考虑手续费,回购价为()。
100元
100.50元
102元
105元
27.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。
限定性集合资产管理计划
非限定性集合资产管理计划
C:
定向资产管理业务
专项资产管理业务
28.在通常情况下,可转换债券是指可转换成()的债券。
普通股票
国债
29.证券公司,资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是()。
“集合资产管理计划名称”
“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
30.以下项目中,不属于客户资产管理业务的是()。
为单一客户办理定向资产管理业务
为单一客户办理大宗交易业务
为客户办理专项资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务
31.在集合资产管理计划中,证券公司应当至少有()向客户提供一次性准确,完整的资产管理报告。
5个月
4个月
3个月
2个月
32.集合资产管理计划开始投资动作后,证券公司,托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理的管理报告和托管报告。
1个月
半年
33.常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券,以下人员中,不属于内幕交易的内幕人员是()。
审计上市公司的审计师
证券交易所的有关人员
证券业协会的有关人员
上市公司的独立董事
34.在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订〈证券交易委托代理协议〉,第三个环节是()。
开立资金账户
开立证券账户
开立证券账户与建立第三方存管关系
开立资金账户与建立第三方存管关系
35.深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为前收盘价的()。
100%
110%
36.境内法人申请开立资金账户时,经办人需通过()查验客户提交的证券账户的状态。
证券业协会
中介机构
登记结算系统
证券公司
37.根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在其接受的市价申报类型中,对手方最优价格申报时指()。
以对方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交,未成交部分自动撤销
以对方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销
以对方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销
以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格
38.关于投资者拥有的配股权证的数量,下列说法正确是()。
中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证
在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量
股东获得配股权证是无偿的
中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证
39.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于()万手,或者交易金额不低于()万元人民币。
C
1,100
10,1000
1,1000
10,100
40.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法,正确的有()。
会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
国债买断式回购的交易主体公限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
不是所有交易所会员均可参与买断式回购
所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
41.客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖,应与()有事先约定,并预留印鉴。
中国结算公司
营业部
交易所
42.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。
20%
30%
10%
50%
43.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易,上市首日连续竞价,收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下()。
A
900%
44.目前,我国上海证券交易所不公布的指数是()。
A股指数
B股指数
中小板企业指数
45.关于有价证券充抵保证金的计算,不列说法不正确的是()。
D
交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
国债折算率最高不超过95%
上证180指数成份股股票折算率最高不超过70%
其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过65%
46.证券交易所取消会员资格时,视情况需通报()。
证监会或其派出机构
47.()不一定为法定的内幕信息知情人。
发行
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