科学技术评价方法及主要国家的做法PPT课件下载推荐.ppt
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科技活动的文化属性和生产力属略和国家政策的重要方面。
科技活动的文化属性和生产力属性并重。
政府对科学技术活动的宏观引导与组织管理不断加性并重。
政府对科学技术活动的宏观引导与组织管理不断加强,对科学研究的投入不断加大。
强,对科学研究的投入不断加大。
科学技术评价不仅限于科科学技术评价不仅限于科学共同体内部的学术评价机制,也成为政府制定科技政策、学共同体内部的学术评价机制,也成为政府制定科技政策、配置科技资源和实施有效管理的重要行为(手段)。
配置科技资源和实施有效管理的重要行为(手段)。
科技活动的本质规律对评价的要求科技活动的本质规律对评价的要求共同理念自由发展物质资源-精神产品水平、质量、精品方针、政策引导个人创造与灵感观念观念过程过程环境环境成果成果组织组织共同目标严格管理物质财富循环增值效益、数量、规模制度规范团队精神与合作等科学技术工作是集生产力和文化属性为一体的活动科学技术工作是集生产力和文化属性为一体的活动科技活动的本质规律对评价的要求科技活动的本质规律对评价的要求n科技评价的困难在于:
科技评价的困难在于:
需需要要寻寻找找一一种种能能兼兼顾顾生生产产力力评评价价和和文文化化评评价价为一体的方法。
为一体的方法。
二、什么是科学技术评价二、什么是科学技术评价q概念内涵概念内涵科学技术评价是对科学技术活动及其产出和影响的科学技术评价是对科学技术活动及其产出和影响的价值价值进行判断的进行判断的认识活动认识活动。
科学技术评价既是科学共同体和科学技术发展内在的、科学技术评价既是科学共同体和科学技术发展内在的、基本的学术评价机制,也是科学技术管理的工具,是对科学基本的学术评价机制,也是科学技术管理的工具,是对科学技术活动进行预测、规划、决策、管理、监督的手段。
技术活动进行预测、规划、决策、管理、监督的手段。
二、什么是科学技术评价二、什么是科学技术评价科学技术评价分类科学技术评价分类q按科技活动阶段:
事前评价、事中评价、事后评价。
按科技活动阶段:
q按按评价目价目的的:
立:
立项评审、中期、中期评估、估、结题验收、收、绩效效评价。
价。
q按评价对象:
政策评价、计划评价、项目评价、机构评价、按评价对象:
政策评价、计划评价、项目评价、机构评价、人员评价、成果评价等。
人员评价、成果评价等。
q按评价方法:
定性评价、定量评价、综合评价等。
按评价方法:
q按评价执行方:
内部评价、外部评价。
按评价执行方:
二、什么是科学技术评价二、什么是科学技术评价科学技术评价的原则科学技术评价的原则q科学性科学性q独立独立性性q客观客观性性(注意客注意客观与主与主观的的统一一,反映事物的本反映事物的本质属性属性)q公正公正性性q国国际性性q实效性效性q公开性公开性三、为什么要开展科学技术评价三、为什么要开展科学技术评价科学技术评价的需求:
科学技术评价的需求:
q优化配置政府科技资源;
优化配置政府科技资源;
q提高政府科技决策与管理的科学化水平;
提高政府科技决策与管理的科学化水平;
q提高科研工作的效率和质量(引入竞争激励机制);
提高科研工作的效率和质量(引入竞争激励机制);
q促进科学发展目标与国家目标紧密结合(政策引导);
促进科学发展目标与国家目标紧密结合(政策引导);
q营造有利于原始性创新的环境和文化;
营造有利于原始性创新的环境和文化;
q向公众向公众“交帐交帐”和说明公共资金使用效果(赢得公众的支和说明公共资金使用效果(赢得公众的支持、预算制度改革的要求)。
持、预算制度改革的要求)。
四、科学技术评价方法及其应用四、科学技术评价方法及其应用q定性评价定性评价:
同行评议法、回溯和案例评价法同行评议法、回溯和案例评价法q定量评价定量评价:
文献计量法、经济计量法文献计量法、经济计量法q综合评价:
多指标综合评价法、综合评价:
多指标综合评价法、定标比超法定标比超法11、同行评议方法、同行评议方法(制度制度)同行评议(同行评议(peerreviewpeerreview)是充分依靠科学家群体对科学是充分依靠科学家群体对科学技术活动(包括科研活动、科研资助、科研管理等)进行技术活动(包括科研活动、科研资助、科研管理等)进行民主管理的一种方法(或制度)。
民主管理的一种方法(或制度)。
具体而言,同行评议是指某一领域或与其邻近领域的专具体而言,同行评议是指某一领域或与其邻近领域的专家采用同一种评价标准,共同对涉及相关领域的某一事项家采用同一种评价标准,共同对涉及相关领域的某一事项进行独立的价值评议的过程进行独立的价值评议的过程,其评价结果为有关部门的决,其评价结果为有关部门的决策提供依据。
策提供依据。
11、同行评议方法、同行评议方法(制度制度)q同行评议是科技评价中应用最广泛和可信度较高的评价方同行评议是科技评价中应用最广泛和可信度较高的评价方法,尤其是对用定量方法难以测度和判断的科研活动的法,尤其是对用定量方法难以测度和判断的科研活动的价价值评估值评估(meritreview)(meritreview),具有其他方法不可替代的优势。
,具有其他方法不可替代的优势。
美国经济发展委员会美国经济发展委员会:
“美国基础研究体系的一个基美国基础研究体系的一个基本优势就是,通过一种认真和具有竞争性的同行评议过程本优势就是,通过一种认真和具有竞争性的同行评议过程来分配经费拨款。
来分配经费拨款。
”美国国家科学技术理事会基础科学委员会:
美国国家科学技术理事会基础科学委员会:
“在对单在对单个政府部门当前计划的评审中,以同行评议为基础的价值个政府部门当前计划的评审中,以同行评议为基础的价值评价将继续是主要工具。
评价将继续是主要工具。
”11、同行评议方法、同行评议方法(制度制度)美国美国GPRA确定的评价原则:
确定的评价原则:
“为确保世界级研究水平为确保世界级研究水平而对科学事业进行管理,同行评议是基础而对科学事业进行管理,同行评议是基础。
研究项目要由专。
研究项目要由专家来评定其价值,资金的配置也须以研究项目的科学价值为家来评定其价值,资金的配置也须以研究项目的科学价值为依据。
潜在的科研项目和科研计划要根据知识前沿领域的卓依据。
潜在的科研项目和科研计划要根据知识前沿领域的卓越的研究活动的标准进行评价。
同行评议的价值评估同样可越的研究活动的标准进行评价。
同行评议的价值评估同样可以被用来对一个机构的基础科学项目作回顾性评价。
以被用来对一个机构的基础科学项目作回顾性评价。
11、同行评议方法、同行评议方法(制度制度)q同行评议广泛应用于各类科技评价活动:
同行评议广泛应用于各类科技评价活动:
科学出版物(论文、著作等)的评审科学出版物(论文、著作等)的评审学位、荣誉和职称评定学位、荣誉和职称评定科研项目评审科研项目评审科研成果的验收与评奖科研成果的验收与评奖科研机构评价科研机构评价科技政策和科技计划评价科技政策和科技计划评价q同行评议的方式:
同行评议的方式:
通信评议(函评);
会议评审;
函评通信评议(函评);
函评+会评;
会评;
现场评议。
11、同行评议方法(制度)、同行评议方法(制度)q同行评议法的优点:
同行评议法的优点:
价值评价价值评价q存在的缺陷:
存在的缺陷:
“熟人关系网熟人关系网”崇尚权威崇尚权威“马太效应马太效应”不利于支持创新性的非共识项目不利于支持创新性的非共识项目剽窃行为剽窃行为NIH申请研究资助的同行评议申请研究资助的同行评议1、机构设置、机构设置主任办公室主任办公室18个专业研究所个专业研究所4个综合研究中心、资源中心和图书馆个综合研究中心、资源中心和图书馆3个临床医疗、信息技术服务和评估机构个临床医疗、信息技术服务和评估机构(科学评估中心(科学评估中心CSR)2、NIH科学评估中心(科学评估中心(CSR)
(1)设立三大综合评审组(临床与人口基础研究、生理系统、)设立三大综合评审组(临床与人口基础研究、生理系统、分子和细胞机理)和分子和细胞机理)和100多个专业评审组多个专业评审组n集中受理申请集中受理申请n将项目申请分配给将项目申请分配给CSR的各专业评审组或研究所的学科评审的各专业评审组或研究所的学科评审组组n将潜在的资助项目申请分配给将潜在的资助项目申请分配给NIH的研究所的研究所n100多个专业评审组对提交的项目申请的多个专业评审组对提交的项目申请的科学创新价值科学创新价值进行进行评议评议2、NIH科学评估中心(科学评估中心(CSR)
(2)分配项目申请的依据)分配项目申请的依据专业评审组基于专业评审组基于n每个专业评审组的评审指南每个专业评审组的评审指南研究所基于研究所基于n研究所的使命研究所的使命n研究所的方向研究所的方向3、申请资助的双重评估系统、申请资助的双重评估系统
(1)第一层次的评估(项目评价)第一层次的评估(项目评价)专业评审组(专业评审组(SRG)n对申请资助项目的科学创新价值进行评议对申请资助项目的科学创新价值进行评议n对于是否予以资助和资助期限提出建议对于是否予以资助和资助期限提出建议
(2)第二层次评估(管理和政策评价)第二层次评估(管理和政策评价)国家咨询理事会(国家咨询理事会(NAC)n评估评估SRG对申请资助项目评议的质量对申请资助项目评议的质量n对对NIH项目官员提出资助建议项目官员提出资助建议n评估优先资助项目评估优先资助项目n提出政策建议提出政策建议研究资助申请研究资助申请医学院或研究中心医学院或研究中心国立卫生研究院国立卫生研究院科学评估中心科学评估中心将申请分配给各专业评审组和研究所将申请分配给各专业评审组和研究所创新研究思想创新研究思想提交申请提交申请专业评审组专业评审组评估科学价值评估科学价值研究所研究所评估项目的可行性评估项目的可行性咨询理事会和委员会咨询理事会和委员会提出建议行动提出建议行动研究所所长研究所所长向向NIH主任提出最后决策建议主任提出最后决策建议分配经费分配经费执行研究执行研究4、NIH研究资助的评议过程研究资助的评议过程5、CSR的同行评议制度的同行评议制度
(1)CSR的同行评议的同行评议n各专业评审组由一位与该专业密切相关的资深专家担任专业评审主
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