适当性培训考核和职业规范制度.docx

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适当性管理培训与考核制度

第一章总则

第一条本制度旨在规范员工在募集行为，保障投资者合法权益，针对《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“管理办法”）涉及内容对公司员工进行适当性管理培训，规范其职业行为，使其达到上岗要求，保证公司业务合法合规正常运行。

第二章培训考核

第二条根据《证券期货投资者适当性管理办法》相关内容，对公司员工进行全面系统的适当性法规及职业规范培训。

第三条培训对管理办法中涉及的投资者分类、产品服务分级、适当性匹配、投资冷静期及客户回访、监督问责等重点内容进行逐条逐项的教学分析，实现公司员工对管理办法的整体认知和深入理解，强化员工职业规范。

第四条培训采取内容讲解、案例讲解、图表演示与分析研讨相结合的方式，便于员工增强知识记忆和理解。

第五条员工培训由公司产品部门具体负责组织实施。

第六条考核内容

1、出勤记录

（1）迟到或早退：

提前请假扣1分/次，未提前请假扣2分/次；试用期内的新员工，迟到/早退累计达5次即辞退。

（2）请假：

提前请假每1天扣1分，未提前请假每1天扣2分；试用期内的新员工，累计请假达5天扣10分，超过5天即辞退。

（3）旷会：

1次（1天）扣2分；试用期内的新员工，旷工5次即辞退。

2、培训考试：

针对《管理办法》相关规定要求进行考核，笔试或提问等方式对知识点进行考核。

3、场景模拟：

针对《管理办法》要求模拟销售募集场景，对销售人员进行不定期、突袭式考核，考核内容包括：

（1）如何采集投资者基本信息；

（2）如何对投资者进行分类；

（3）基金风险等级测评应在何时进行；

（4）投资者适当性匹配的操作流程；

（5）需要进行风险揭示与留痕的环节有哪些；

（6）怎样进行客户回访；

（7）公司的投资者适当性管理制度有哪些；

（8）禁止的销售行为有哪些；

（9）遇到投诉应该如何处理；

（10）机动题型，根据阶段募集遇到的问题现场出题。

4、工作表现

在销售募集时，每发现1次违反《管理办法》规定销售行为的扣10分；情节严重遭到客户投诉的双倍扣分；扣分超过20分调岗或辞退。

第七条分值比重

1、销售岗位

出勤记录10分，培训考试50分，场景模拟30分，工作表现20分。

2、后台岗位

出勤记录10分，培训考试50分，场景模拟30分，工作表现20分。

第八条考核周期

1、新员工于试用期届满前进行培训考核；

2、在职老员工每隔2年考核1次。

第三章考核成绩

第九条综合考核成绩80分以上为及格。

第十条试用期员工

1、试用期届满，初试综合成绩低于80分者，试用期延长1个月；

2、试用期延长1个月届满，复试综合成绩仍低于80分者，试用期再延长1个月；

3、试用期第3个延长月届满，再试综合成绩仍低于80分者，予以辞退。

第十一条在职老员工

1、初试综合成绩低于80分者，1个月后复试；

2、复试综合成绩仍低于80分者，自复试所在月起的连续3个月内进行再培训，期间基本工资按80%的标准发放；

3、在再培训期满所在月月底进行再试，再试综合成绩仍低于80分者，予以辞退。

4、考核成绩将作为个人薪资调整标准的重要依据。

第四章附则

第十二条本制度由公司产品部门负责制定、修订与解释。

本制度未尽

事宜，按相关法律法规执行。

第十三条本制度经执行董事审批通过，发布之日起施行。